拓新药业集团股份有限公司第四届董事会第二十八次会议决议公告_新浪财经

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　　拓新药业集团股份有限公司

　　第四届董事会第二十八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　拓新药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十八次会议通知于2023年12月15日以电话、邮件等方式向各位董事发出，会议于2023年12月19日以现场会议结合通讯形式在公司会议室召开。本次会议由公司董事长杨西宁先生召集并主持，实际出席会议的董事9人，其中以通讯形式出席会议的董事3人，分别为杨西宁、咸生林、王晶，公司监事及其他高级管理人员列席了会议。

　　本次会议的召集、召开及表决符合《中华人民共和国公司法》及《拓新药业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于聘任公司总经理的议案》

　　公司总经理蔡玉瑛女士因个人原因申请辞去公司总经理职务，辞职后继续担任公司董事、党委书记，根据《公司法》《证券法》及《公司章程》等有关规定，经董事长提名，公司董事会提名委员会资格审查，董事会同意聘任杨邵华先生担任公司总经理职务，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。具体内容详见公司2023年12月20日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　2、审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》

　　因公司副总经理杨邵华先生职务调整，根据《公司法》《证券法》及《公司章程》等有关规定，经总经理提名，公司董事会提名委员会资格审查，董事会同意聘任李涛先生为公司副总经理，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。具体内容详见公司2023年12月20日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　3、审议通过《关于公司董事辞职及选举董事的议案》

　　公司董事王晶先生因工作原因申请辞去公司董事、董事会战略委员会委员职务，辞职后不在公司担任任何职务。根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，经公司董事会提名委员会进行资格审核，董事会同意提名杨邵华先生为公司第四届董事会董事候选人。杨邵华先生经公司股东大会选举为董事后，将同时担任公司第四届董事会战略委员会委员。任期自股东大会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。具体内容详见公司2023年12月20日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2024年第一次临时股东大会审议通过。

　　4、审议通过《关于提请召开2024年第一次临时股东大会的议案》

　　同意公司于2024年1月5日（星期五）上午9:00在拓新药业集团股份有限公司会议室，以现场会议与网络投票相结合的方式召开2024年第一次临时股东大会，并将上述相关议案提交公司2024年第一次临时股东大会审议。具体内容详见公司2023年12月20日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　1、《拓新药业集团股份有限公司第四届董事会第二十八次会议决议》

　　特此公告。

　　拓新药业集团股份有限公司

　　董事会

　　2023年12月20日

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　　拓新药业集团股份有限公司

　　关于变更高级管理人员、拟变更董事的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、高级管理人员、董事离职情况

　　拓新药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日分别收到蔡玉瑛女士、王晶先生的辞职报告。蔡玉瑛女士因个人原因申请辞去公司总经理职务，辞职后继续担任公司董事、党委书记。王晶先生因为工作原因，申请辞去公司董事、董事会战略委员会委员职务，辞职后不再在公司担任任何职务。蔡玉瑛女士、王晶先生在任期间勤勉尽责、恪尽职守，公司及董事会对蔡玉瑛女士、王晶先生在任职期间对上市公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！

　　蔡玉瑛女士、王晶先生上述职务原定任期至第四届董事会任期届满时止。截至公告披露日，蔡玉瑛女士直接持有公司5,307,775股股份，占公司目前股本总数的4.19%。离任后，蔡玉瑛女士仍将遵守首次公开发行股票时所作股份锁定相关承诺，并继续遵守《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规中有关上市公司董事、离任高级管理人员的相关规定。此外，蔡玉瑛女士不存在应当履行而未履行的承诺事项；王晶先生未直接或间接持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。

　　二、聘任高级管理人员、补选董事的情况

　　公司于2023年12月19日召开了第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》《关于公司董事辞职及选举董事的议案》，同意聘任杨邵华先生（简历附后）为公司总经理，同时选举杨邵华先生为公司第四届董事会董事、董事会战略委员会委员，任期自股东大会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止，本事项尚需提交2024年第一次临时股东大会审议。

　　因杨邵华先生的职务调整，不再担任公司副总经理，公司于2023年12月19日召开了第四届董事会第二十八次会议审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》，聘任李涛先生（简历附后）为公司副总经理，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。

　　特此公告。

　　拓新药业集团股份有限公司

　　董事会

　　2023年12月20日

　　附：杨邵华先生简历

　　1994年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，澳大利亚新南威尔士大学材料技术专业研究生学历，助理级工程师。2019年11月至2022年3月，任公司行政管理部管理员、设备部技术员、研发中心研究员；2022年3月至2023年4月，任公司总经理助理；2022年8月19日至今，任公司子公司河南省核苷药物研究院有限公司总经理；2022年9月至2023年7月在清华大学经济管理学院中原民营企业家培训计划高端培训班进修学习；2023年1月至今，任公司子公司新乡市核苷产业研究院有限公司董事；2023年4月至今任公司副总经理。

　　截止本公告日，在公司2022年限制性股票激励计划中，杨邵华先生已获授尚未归属股份1.26万股，占公司总股本的0.0100%。系公司实际控制人、董事长杨西宁子女。与其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，不是失信被执行人员。

　　附：李涛先生简历：

　　1981年5月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于河南师范大学，有机化学专业，研究生学历，工程师。2005年3月至2007年5月，公司质量控制部任质检员；2007年5月至2008年9月，任公司产品开发部技术员；2008年9月至2012年3月，任公司产品开发部副部长；2012年3月至2020年5月，任公司产品开发部部长，2020年5月至今任公司研发总监。

　　截止本公告日，李涛先生通过新乡市高新区大业企业管理咨询合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份2万股，占公司总股本的0.0158%。在公司2022年限制性股票激励计划中，李涛先生已获授尚未归属股份2.45万股，占公司总股本的0.0194%。李涛先生与上市公司、其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，不是失信被执行人员。

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　　拓新药业集团股份有限公司

　　关于召开2024年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　拓新药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十八次会议审议通过了《关于提请召开2024年第一次临时股东大会的议案》，决定于2024年1月5日（星期五）上午9:00召开2024年第一次临时股东大会。现将有关情况通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：召开本次会议的议案已于2023年12月19日经公司第四届董事会第二十八次会议审议通过，本次会议的召集程序符合有关法律、法规、规范性文件和《拓新药业集团股份有限公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间

　　（1）现场会议时间：2024年1月5日（星期五）上午9:00

　　（2）网络投票时间：2024年1月5日（星期五）

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年1月5日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn，下同）的时间为2024年1月5日9:15至-15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开的方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　　（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议；

　　（2）网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权；

　　（3）同一表决权只能选择现场投票或网络投票中的一种方式，不能重复投票。若同一表决权出现重复表决的，以第一次有效投票结果为准。

　　6、股权登记日：2024年1月2日（星期二）

　　7、出席对象：

　　（1）截至2024年1月2日（星期二）下午15:00，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；

　　（2）公司董事、监事、董事会秘书和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的见证律师及根据相关法规应当出席会议的相关人员。

　　8、现场会议地点：拓新药业集团股份有限公司会议室

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会提案编码实例表

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　　上述议案已经由公司第四届董事会第二十八次会议审议通过，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。

　　为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的参与度，公司将对中小股东的投票表决情况单独统计，并将根据计票结果进行公开披露。中小股东是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　三、会议登记事项

　　1、登记方式

　　现场登记、通过信函或电子邮件方式登记。

　　2、登记时间

　　本次股东大会现场登记时间为2024年1月3日（星期三）的上午8:30-11:30和下午13:30-17:00。采取信函或电子邮件方式登记的须在2024年1月3日（星期三）下午17:00之前送达或发送邮件到公司。

　　3、登记地点及授权委托书送达地点

　　河南省新乡市高新区科隆大道515号拓新药业集团股份有限公司证券事务部，邮编：453000。如通过信函方式登记，信封上请注明“2024年第一次临时股东大会”。

　　4、登记办法

　　（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，应持代理人身份证、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书（详见附件三）、法人股东账户卡办理登记手续；

　　（2）自然人股东应持本人身份证和股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人出席会议的，应持代理人身份证、授权委托书（详见附件三）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；

　　（3）异地股东可采用信函或电子邮件的方式登记（须在2024年1月3日下午17:00之前送达或发送邮件至公司），股东请仔细填写《2024年第一次临时股东大会股东参会登记表》（详见附件二），并附身份证、单位证照及股东证券账户卡复印件，以便登记确认。

　　5、注意事项

　　（1）本次股东大会不接受电话登记；

　　（2）出席现场会议的股东或委托代理人必须出示身份证原件和授权委托书原件，并于会前半小时到会场办理登记手续。

　　（3）出席现场会议的股东或委托代理人的食宿及交通等费用自理。

　　（4）会议联系方式

　　联系人：李海婧

　　联系电话：0373-6351918

　　传真：0373-6351918

　　联系地址：河南省新乡市高新区科隆大道515号

　　邮编：453000

　　联系邮件：tuoxinyyh@163.com

　　四、参加网络投票的具体流程

　　本次股东大会向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程详见附件一。

　　五、其他事项

　　1、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　2、登记表格

　　附件一：《参加网络投票的具体操作流程》

　　附件二：《拓新药业集团股份有限公司2024年第一次临时股东大会股东参会登记表》

　　附件三：《拓新药业集团股份有限公司2024年第一次临时股东大会授权委托书》

　　六、备查文件

　　1、《拓新药业集团股份有限公司第四届董事会第二十八次会议决议》

　　特此通知。

　　拓新药业集团股份有限公司

　　董事会

　　2023年12月20日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统投票和互联网投票（地址为http://wltp.cninfo.com.cn），具体操作流程如下：

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：351089，投票简称：拓新投票

　　（1）本次股东大会提案编码表：

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　　公司本次股东大会设置总议案。100代表总议案，1.00代表议案一，2.00代表议案二，依此类推。

　　（2）表决意见

　　对于上述非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。

　　（3）对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年1月5日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2024年1月5日（现场股东大会召开当日）9:15-15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.

　　cn在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　拓新药业集团股份有限公司

　　2024年第一次临时股东大会股东参会登记表

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　　注：1、自然人股东请附上本人身份证复印件，法人股东请附上为法人营业执照复印件并加盖公章。

　　2、委托他人出席会议的，尚需填写附件三《授权委托书》，并提供代理人身份证复印件。

　　附件三

　　拓新药业集团股份有限公司

　　2024年第一次临时股东大会授权委托书

　　兹委托先生/女士（身份证号码：）代表本人/本单位出席贵公司2024年第一次临时股东大会，代为行使表决权并签署相关文件，委托期限至贵公司2024年第一次临时股东大会结束时止。