罚没6.61亿元 劲拓股份实控人等因操纵股价遭证监会处罚

封面新闻记者 朱宁

12月18日，劲拓股份公告，收到公司控股股东、实际控制人吴限书面函告，吴限于2023年12月15日收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。公告显示，因合谋操纵公司股票，君如资产董事长陈磊；公司实控人、时任董事长吴限；公司董事长林建武遭证监会罚没合计6.61亿元。

劲拓股份公告

12月19日，劲拓股份报跌2.52%，报15.87元每股。

因操纵市场

劲拓股份董事长等人合计罚款6.61亿元

公告披露，2017年11月6日至2019年4月29日， 陈磊、吴限、林建武控制使用涉案账户组，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在实际控制的账户之间交易，以及利用信息优势影响股价等方式，操纵“劲拓股份”交易价格。期间，“劲拓股份”股价上涨19.93%，同期创业板综指下跌18.55%，偏离38.48个百分点。 经计算，陈磊、吴限、林建武操纵行为获利1.65亿元。

证监会认为，陈磊、林建武、吴限的上述行为，构成操纵证券市场行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据相关规定，证监会决定对陈磊、吴限、林建武等人合谋操纵“劲拓股份”价格的行为没收违法所得共计1.65亿元，并处以4.96亿元的罚款，违法所得及罚款合计6.61亿元。

具体来看，由陈磊承担40%即2.64亿元，吴限承担40％即2.64亿元，林建武承担20％即1.32亿元。证监会同时决定对陈磊和吴限分别采取5年市场禁入措施。

劲拓股份股价走势

对此，劲拓股份称，本次事项系对吴限个人的行政处罚，不涉及对公司或公司现任董事、监事、高级管理人员的处罚，不会对治理层运作产生影响。

近期履现千万级罚单

年内纪律处分已超300份

实际上，近一段时间以来，部分上市公司因涉嫌财务造假、信息披露违法违规、操纵市场等而被监管处罚、大额罚款的不在少数。

近日，有着“童装第一股”之称的起步股份有限公司，陷财务造假丑闻被罚。ST起步发布公告称，公司及相关责任人收到证监会下发的行政处罚决定书，及浙江监管局出具的警示函。事因财报造假、出现重大遗漏、信息披露违法违规等，ST起步及相关责任人被罚5700万元，多人被采取5年及10年不等的证券市场禁入措施。

12月7日，慧辰资讯（*ST慧辰）公告，今年4月27日被中国证监会立案，现已调查完毕，并于2023年12月7日收到行政处罚预先告知书。公告显示，*ST慧辰控股子公司——信唐普华通过虚构与第三方业务、签订无商业实质的销售合同、提前确认项目收入的方式虚增收入和利润，导致*ST慧辰2020年7月13日披露的上市招股说明书，以及上市后披露的2020年至2022年年度报告存在虚假记载。其中，占比最高的2020年，*ST慧辰虚增利润6096.16万元，占当期披露利润总额的60.69%。

为此，*ST慧辰及公司多名董监高、信唐普华总经理等均遭到处罚，其中公司被责令整改及警告，罚款500万元，其他责任人被警告，罚款250万到300万元不等。合计处罚金额达到1600万元。

此外，近期证监会对退市企业也进行了“追罚单”，搜于特2010年11月登陆深交所，今年7月21日面值退市，12月11日，搜特3（原ST搜特、搜于特）在退市4个月后收到广东证监局下发的《行政处罚事先告知书》，拟决定对搜于特责令改正，给予警告，并处以300万元的罚款。与此同时，广东证监局拟对公司时任董事长马鸿，时任董事、总经理、副总经理伍骏和林朝强，以及财务总监、独立董事、董秘等8名相关人员给予警告，并分别处100万元或50万元不等的罚款。

从数据来说，2023年以来，上交所已发出纪律处分近150份，书面警示近250份。有13名相关人员被公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，同时，深交所已累计开出纪律处分“罚单” 超过150份。

提升违法成本有助于

提升市场资源配置效率

需要指出的是，违法成本偏低是A股市场此前较为投资者诟病的话题之一。部分公司多年财务造假，涉及金额数亿元甚至数十亿元，而处罚仅几百万元，也有公司违规操作、违规披露信息甚至操纵股价处罚也难过“千万”。但自今年以来，上市公司违法成本显著提高，单笔罚款金额较此前同类案件大幅度提高，对违法人员处罚也让其“痛感”颇强。

“处罚金额大主要反映违法违规行为严重性，顶格处罚反映相关违法违规行为严重程度高，也体现监管部门对扰乱市场，违法违规行为零容忍的态度。”有券商金融分析师对记者表示：“此外，以往市场违法违规成本过低，难以形成震慑效果，但近期以来，国内加快补齐监管短板，加大违法违规行为执法惩戒力度，提升违法违规成本。”

“近期监管趋严的背后意义和背景是多方面的。”IPG首席经济学家柏文喜对记者表示，随着市场的不断发展和完善，监管部门对于市场操纵等行为的打击力度也在不断加强。对于相关实控人和市场来说，监管部门的严厉打击将会起到震慑作用，减少类似行为的发生，维护市场的公平、公正和稳定，此举也将促进市场的健康发展，提高市场的透明度和效率。

值得注意的是，证监会主席易会满此前在2023金融街论坛年会上表示，要突出重典治本，加强与公安司法机关的协作，持续健全资本市场防假打假制度机制，推动完善行政、民事、刑事立体追责体系，加大对财务造假、欺诈发行、操纵市场等违法行为的重拳打击。

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