中国航发动力控制股份有限公司独立董事提名人声明与承诺

　　三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独立董事职务。

　　四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。

　　五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞职为由拒绝履职。

　　候选人（签署）：索建秦

　　2023年12月4日

　　提名人中国航发动力控制股份有限公司董事会现就提名索建秦为中国航发动力控制股份有限公司第九届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为中国航发动力控制股份有限公司第九届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：

　　一、被提名人已经通过中国航发动力控制股份有限公司第九届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。

　　□ 是 √ 否

　　如否，请详细说明：候选人承诺将参加最近一次独立董事培训并取得独立董事资格证书

　　六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有5年以上全职工作经验。

　　□ 是 □ 否 √ 不适用

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名股东任职。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十四、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十八、被提名人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以解除职务，未满十二个月的人员。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

　　√ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　提名人郑重承诺：

　　一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

　　二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。

　　三、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立性要求及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董事会报告并督促被提名人立即辞去独立董事职务。

　　提名人（签署/盖章）：中国航发动力控制股份有限公司董事会

　　2023年12月4日

　　证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2023-050

　　中国航发动力控制股份有限公司

　　第九届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十二次会议于2023年12月4日11:00以通讯方式召开。本次会议于2023年11月28日以电子邮件的方式通知了应参会监事，应出席监事3人，实际出席会议监事3人。会议由监事会主席韩曙鹏先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）逐项审议通过了《关于调整2021年非公开发行募投项目部分建设内容及建设周期的议案》。

　　（1）中国航发西控科技航空发动机控制系统科研生产平台能力建设项目

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　（2）中国航发北京航科发动机控制系统科技有限公司轴桨发动机控制系统能力保障项目

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　（3）中国航发红林航空动力控制产品产能提升项目

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　（4）中国航发长春控制科技有限公司四个专业核心产品能力提升建设项目

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　（5）中国航发西控科技航空发动机控制技术衍生新产业生产能力建设项目

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　监事会认为：公司本次对募投项目部分建设内容及建设周期的调整，没有违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定，符合公司实际发展的需要，不存在损害股东利益的情形，同意公司调整募投项目部分建设内容及建设周期的议案，并同意将此议案提交股东大会。

　　具体内容详见同日登载于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调整2021年非公开发行募投项目部分建设内容及建设周期暨关联交易的公告》（公告编号：2023-051）。

　　三、备查文件

　　（一）公司第九届监事会第十二次会议决议。

　　中国航发动力控制股份有限公司监事会

　　2023年12月4日

　　证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2023-049

　　中国航发动力控制股份有限公司

　　第九届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十六次会议于2023年12月4日9:00以通讯方式召开。本次会议于2023年11月28日以电子邮件的方式通知了应参会董事，应出席董事14人，实际出席会议董事14人。会议由董事长缪仲明先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）逐项审议通过了《关于调整2021年非公开发行募投项目部分建设内容及建设周期的议案》

　　（1）中国航发西控科技航空发动机控制系统科研生产平台能力建设项目

　　表决结果：赞成14票，反对0票，弃权0票。

　　（2）中国航发北京航科发动机控制系统科技有限公司轴桨发动机控制系统能力保障项目

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票 。

　　本事项涉及关联交易，关联董事缪仲明、邓志伟、刘浩、牟欣、杨先锋、蒋富国、李晓旻、马川利、夏逢春回避了表决。

　　（3）中国航发红林航空动力控制产品产能提升项目

　　表决结果：赞成14票，反对0票，弃权0票。

　　（4）中国航发长春控制科技有限公司四个专业核心产品能力提升建设项目

　　表决结果：赞成14票，反对0票，弃权0票。

　　（5）中国航发西控科技航空发动机控制技术衍生新产业生产能力建设项目

　　表决结果：赞成14票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见同日登载于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调整2021年非公开发行募投项目部分建设内容及建设周期暨关联交易的公告》（公告编号：2023-051）。

　　2023年12月1日公司独立董事专门会议对该议案进行了审查，经审查,独立董事认为：公司调整2021年非公开发行募投项目部分建设内容及建设周期是基于市场变化和项目实际进展情况而制定，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定及公司《募集资金管理制度》的规定，不存在损害股东利益的情形。

　　调整中国航发北京航科发动机控制系统科技有限公司轴桨发动机控制系统能力保障项目涉及的关联交易，是为了更好地保障科研生产需要，购置长期由中国航发北京航科以租赁方式使用的厂房/土地，这将有利于提升公司资产完整性及独立性，提高资产管理和使用效率，降低关联交易，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　保荐机构核查意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过了《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

　　表决结果：赞成14票，反对0票，弃权0票。

　　修订后的《独立董事工作制度》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（三）审议通过了《关于提名第九届董事会独立董事候选人的议案》

　　根据《公司法》《公司章程》的有关规定和董事会提名与薪酬考核委员会建议，公司董事会同意提名索建秦先生（简历附后）为第九届董事会独立董事候选人。

　　表决结果：赞成14票，反对0票，弃权0票。

　　2023年12月4日公司董事会提名与薪酬考核委员会对该议案进行了审查，经审查,董事会提名与薪酬考核委员会认为：根据《上市公司独立董事管理办法》规定，为保证独立董事任职符合法律、法规等相关规定，董事会提名与薪酬考核委员会在保证提名程序合法、合规的前提下，以独立董事成员专业经验多元化和能力结构互补性为原则，对拟推荐人选任职资格进行严格审核并综合考量后，建议提名索建秦先生为公司第九届董事会独立董事并同意提交公司董事会会议审议。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所审查，无异议后股东大会方可进行表决。

　　（四）审议通过了《关于提名第九届董事会非独立董事候选人的议案》

　　根据工作需要和董事会提名与薪酬考核委员会建议，公司董事会同意提名杜鹏杰先生（简历附后）为第九届董事会非独立董事候选人。董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

　　表决结果：赞成14票，反对0票，弃权0票。

　　2023年12月4日公司董事会提名与薪酬考核委员会对该议案进行了审查，经审查董事会提名与薪酬考核委员会认为：人选具备《公司法》等法律法规规定的担任上市公司董事的资格，未发现其存在《公司法》《公司章程》规定不得担任公司董事的情形；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；具备担任公司董事的资格和能力。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（五）审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》

　　同意聘任方秋生先生（简历附后）为公司副总经理，任期自本次董事会通过之日起至公司第九届董事会届满。

　　表决结果：赞成14票，反对0票，弃权0票。

　　2023年12月4日公司董事会提名与薪酬考核委员会对该议案进行了审查，经审查董事会提名与薪酬考核委员会认为：人选具备《公司法》等法律法规规定的担任上市公司高级管理人员的资格，未发现其存在《公司法》《公司章程》规定不得担任公司高级管理人员的情形；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；具备担任公司高级管理人员的资格和能力。

　　（六）审议通过了《关于调整董事会审计委员会委员的议案》。

　　根据《上市公司独立董事管理办法》有关规定，为保障董事会审计委员会合规运行，同意对董事会审计委员会进行调整，调整后审计委员会召集人为由立明（独立董事），委员为蒋富国、蔡永民（独立董事）。

　　表决结果：赞成14票，反对0票，弃权0票。

　　（七）审议通过了《关于召开2023年第三次临时股东大会的议案》。

　　表决结果：赞成14票，反对0票，弃权0票。

　　《关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-052）详见《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　（一）公司第九届董事会第十六次会议决议；

　　（二）2023年第一次独立董事专门会议审查意见；

　　（三）2023年董事会提名与薪酬考核委员会第五次会议相关事项的意见；

　　（四）中信证券股份有限公司关于中国航发动力控制股份有限公司调整2021年非公开发行募投项目部分建设内容及建设周期暨关联交易的核查意见。

　　中国航发动力控制股份有限公司董事会

　　2023年12月4日

　　附：相关人员简历

　　1.索建秦，男，61岁，工学硕士。历任中国飞行试验研究院研究员；新加坡Diehelm Industrial Pte公司设计工程师。

　　索建秦先生现任西北工业大学航空宇航推进理论与工程专业教授。索建秦先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。截止目前，未持有本公司股份。不存在不得担任独立董事的情形；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　2.杜鹏杰，男，49岁，工程硕士,高级工程师。历任中航工业西控公司党委副书记、纪委书记；中航工业西控科技党委副书记、纪委书记；中国航发北京航科副总经理、总工程师兼任科技委主任；总经理、党委副书记；中国航发长空监事、党委副书记；本公司董事、副总经理。

　　杜鹏杰先生现任中国航发北京航科董事、党委书记。与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；截止目前，未持有本公司股份；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不存在被认定为“失信被执行人”的情形；具备《公司法》等相关法律、法规和规定要求的董事任职条件。

　　3.方秋生，男，39岁，工程硕士,高级工程师。历任中航工业北京航科纪委委员；中国航发北京航科纪委委员、总经理助理，副总经理；中航工业长空机械纪委委员。

　　方秋生先生现任中国航发北京航科董事、党委副书记；中国航发团委副书记。与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；截止目前，未持有本公司股份；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不存在被认定为“失信被执行人”的情形；具备《公司法》等相关法律、法规和规定要求的高级管理人员任职条件。

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