被判赔偿近3亿元，这家券商上诉！

一起因定向资管计划违约旧案引发的侵权纠纷，让东北证券在两年半前站在了被告席上。近日，东北证券被法院一审判决赔偿原告吉林敦化农村商业银行（以下简称“敦化农商行”）本金约2.94亿元及相应利息。

11月20日，东北证券披露了一则关于诉讼事项的进展公告，公司于11月17日收到长春中院《民事判决书》，判决公司赔偿原告敦化农商行约2.94亿元及利息。其中，利息以2.94亿元为基数，从2019年4月30日起按照人民银行同期贷款利率计算至2019年8月19日，2019年8月20日之后按照全国银行间同业拆借中心公布的市场报价利率计算至实际偿付之日止。

东北证券表示，上述诉讼事项对公司业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响。本次诉讼判决为尚未生效的一审判决，暂时无法预计其对公司本期利润或期后利润的影响。后续公司将提起上诉。

涉及6年前旧案

东北证券与敦化农商行牵扯已久，两者间所涉诉讼纠纷曾一度经吉林省高级人民法院、最高人民法院两级法院审理。

此前资料显示，2021年5月19日，原告敦化农商行以东北证券作为“东北证券长盈4号定向资产管理计划”（以下简称“长盈4号”）管理人，在该产品设立、募集和存续过程中未履行管理人的法定义务和约定义务，导致敦化农商行遭受重大损失约4.72亿元为由，向长春中院提起诉讼，要求东北证券予以赔偿。

前述“长盈4号”由东北证券作为管理人于2013年发起设立，委托人为恒丰银行南通分行。产品设立后，委托人指令东北证券与吉林昊融有色金属集团有限公司签订《特定股权收益权转让与回购协议》，投资3亿元用于受让昊融集团持有的8000万股吉恩镍业股票收益权。后恒丰银行南通分行将“长盈4号”资产受益权转让给敦化农商行。

2017年4月，因昊融集团在“长盈4号”到期后无法按期支付回购本金和溢价款，敦化农商行以昊融集团和东北证券为被告提起诉讼。经吉林省高级人民法院、最高人民法院两级法院审理，判决东北证券以案涉800万股吉恩镍业股票被处置时价格为限承担补充赔偿责任，该诉讼案件终结。

根据最高院2018年的判决书，敦化农商行主张，东北证券作为管理人未经委托人同意而擅自对质押的800万股吉恩镍业股权解除质押，导致对该800万股流通股无法享有质权，丧失优先受偿的权利。东北证券对解除质押的行为予以认可，但主张并未给敦化农商行造成损失，故无需对越权解押承担赔偿责任。

对此，判决认为，东北证券擅自解押800万股吉恩镍业股权行为属于越权交易，且该越权交易未得到委托人敦化农商行的追认，也未在股权回购期届满前补充800万股股权质押，敦化农商行已无法对解押的股票行使优先受偿权，该质权已灭失，故东北证券应当承担赔偿责任。

此后，2019年至2020年期间，敦化农商行多次提出执行申请与执行异议申请，均遭吉林省高院裁定驳回。2021年5月，敦化农商行向长春中院提起本文开头所涉诉讼；同年12月，又向最高人民法院提出对2018年判决的复议申请。

值得一提的是，前述吉恩镍业曾为A股市场上的“镍业第一股”。2012年后，吉恩镍业业绩出现连年亏损；2018年5月，*ST吉恩发布公告宣布终止上市。

年内频遭监管处罚

近一段时间，东北证券因多次被监管处罚，而身处舆论漩涡。

就在今年9月份，东北证券因豫金刚石2016年非公开发行股票项目刚刚被深交所予以处罚。深交所在公告中表示，因在豫金刚石2016年非公开发行股票项目中存在多方违规，东北证券被深交所采取书面警示的自律监管措施，5名保荐代表人被给予通报批评的处分。

更早之前，今年6月，东北证券及相关人员已被证监会处罚。证监会决定对公司责令改正、给予警告，没收保荐业务收入188.68万元，并处以三倍罚款，合计罚没金额754.72万元；5名责任人员被给予警告，处以5-20万元罚款不等。

公开资料显示，东北证券成立于2000年6月，前身为吉林省证券公司，于2007年8月在深圳证券交易所挂牌上市。

业绩方面，财报数据显示，2022年，东北证券实现营业收入50.77亿元，同比下降32.10%；归母净利润2.31亿元，同比下降85.78%。据此计算，此次一审判决东北证券赔偿敦化农商行金额将超过其去年全年净利润。

今年前三季度，东北证券实现营业收入48.55亿元，同比增长22.37%；实现归母净利润5.76亿元，同比增长109.24%。

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