云南驰宏锌锗股份有限公司关于财务总监辞职并指定总经理代行财务总监职责的公告_新浪财经

　　■

　　《公司独立董事制度》其余条款不变，修订后的全文详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南驰宏锌锗股份有限公司独立董事制度》。

　　本预案需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　云南驰宏锌锗股份有限公司董事会

　　2023年10月27日

　　证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗公告编号：临2023-041

　　云南驰宏锌锗股份有限公司

　　关于财务总监辞职并指定总经理代行财务总监职责的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到财务总监李昌云先生提交的书面辞职报告。因工作变动，李昌云先生申请辞去公司财务总监职务，辞职后李昌云先生将不再担任公司任何职务。根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，李昌云先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。李昌云先生辞去财务总监职务不会影响公司日常经营活动的开展。

　　为保证公司正常的经营管理，公司于2023年10月26日召开了第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于审议财务总监辞职并指定总经理代行财务总监职责的议案》，同意在聘任新的财务总监之前，由公司总经理陈青先生代为行使财务总监职责。公司将按照《公司法》《公司章程》的规定，尽快完成财务总监的选聘工作。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　截至本公告披露日，李昌云先生持有公司20,800股股票，不存在应当履行而未履行的承诺事项。李昌云先生将根据中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规的规定，严格管理所持有的公司股票。

　　李昌云先生在公司任职期间勤勉尽责，恪尽职守，在持续优化公司资本结构、提高公司资产质量等方面做出了突出的贡献。公司及公司董事会对李昌云先生为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢。

　　特此公告。

　　云南驰宏锌锗股份有限公司董事会

　　2023年10月27日

　　证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗公告编号：2023-042

　　云南驰宏锌锗股份有限公司

　　关于召开2023年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年11月14日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一)股东大会类型和届次

　　2023年第二次临时股东大会。

　　(二)股东大会召集人：董事会。

　　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。

　　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年11月14日9点00分

　　召开地点：公司本部九楼三会议室。

　　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年11月14日

　　至2023年11月14日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

　　(七)涉及公开征集股东投票权

　　不适用。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1.各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述事项已经公司第八届董事会第六次会议和第八届监事会第四次会议审议通过，并于2023年10月27日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上。

　　2.特别决议议案：2。

　　3.对中小投资者单独计票的议案：7.00和8.00。

　　4.涉及关联股东回避表决的议案：无。

　　5. 应回避表决的关联股东名称：无。

　　6.涉及优先股股东参与表决的议案：无。

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　(三)持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(四)持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(五)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(六)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(七)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(八)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

　　四、会议出席对象

　　(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三)公司聘请的律师。

　　(四)其他人员

　　五、会议登记方法

　　1.个人股东凭股东帐户卡、本人身份证，委托代理人持本人身份证、授权委托书（见附件1）、授权人股东帐户卡登记。

　　2.法人股东凭股东帐户卡、法定代表人证明，委托代理人持本人身份证、授权委托书（见附件1）、授权人股东帐户卡登记。

　　3.异地股东可采取信函（邮件）或传真的方式登记。

　　4.登记时间：2023年11月8日上午9:00-11:30，下午15:00-17:30。

　　5.登记地点：云南驰宏锌锗股份有限公司证券部。

　　六、其他事项

　　（一）本次股东大会会期为半天，拟出席现场会议的股东自行安排食宿、交通费用。

　　（二）出席现场会议人员请于会议开始前半小时到会议地点，并携带身份证明、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。

　　（三）联系人及联系方式

　　电话：0874一8966698 0874-8979515；

　　传真：0874-8966699；

　　邮箱：chxz600497@chxz.com；

　　联系人：驰宏锌锗证券部。

　　特此公告。

　　云南驰宏锌锗股份有限公司董事会

　　2023年10月27日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　●报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　云南驰宏锌锗股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年11月14日召开的贵公司2023年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：受托人签名：

　　委托人身份证号：受托人身份证号：

　　委托日期：年月日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　■

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　■

　　证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗公告编号：临2023一031

　　云南驰宏锌锗股份有限公司

　　第八届董事会第六次会议决议公告

　　一、董事会会议召开情况

　　1.云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第六次会议的召开符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。

　　2.会议通知于2023年10月15日以电子邮件和专人送达的方式发出。

　　3.会议于2023年10月26日以现场结合视频通讯方式在曲靖召开。

　　4.会议应出席董事10人，实际出席董事10人，其中以视频会议表决方式出席会议2人：独立董事方自维先生和王楠女士；以通讯表决方式出席会议6人：董事李志坚先生、王强先生、苏廷敏先生和独立董事陈旭东先生、郑新业先生。

　　5.会议由公司董事长王冲先生召集并主持，公司部分监事和高级管理人员列席了会议。

　　二、董事会会议审议情况

　　1.审议通过《关于审议〈公司2023年第三季度报告〉的议案》（具体内容详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn）；

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会审计与风险管理委员会审议通过。

　　2.审议通过《关于审议续聘公司2023年度财务及内部控制审计机构的预案》（详见公司“临2023-033”号公告）；

　　为保证公司审计工作的连续性，公司拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计和内部控制审计机构。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　本预案已经公司董事会审计与风险管理委员会审议通过，独立董事对该预案发表了同意的独立意见。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　3.审议通过《关于审议董事会薪酬与考核委员会更名并修订实施细则的议案》（详见公司“临2023-034”号公告）；

　　为进一步建立健全公司提名、薪酬与考核管理机制，董事会同意将董事会下设薪酬与考核委员会更名为“提名与薪酬考核委员会”，并将原《公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》更名为《公司董事会提名与薪酬考核委员会实施细则》，并对细则中的部分内容进行修订。修订后的全文详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南驰宏锌锗股份有限公司董事会提名与薪酬考核委员会实施细则》。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　4.审议通过《关于审议董事会战略委员会更名并修订实施细则的议案》（详见公司“临2023-035”号公告）；

　　为适应公司战略与可持续发展需要，提升公司环境、社会和公司治理（ESG）管理水平，将ESG工作提升到战略高度，董事会同意将董事会下设战略委员会更名为“战略与可持续发展（ESG）委员会”，并将原《公司董事会战略委员会实施细则》更名为《公司董事会战略与可持续发展（ESG）委员会实施细则》，同时对细则中的部分内容进行修订。修订后的全文详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南驰宏锌锗股份有限公司董事会战略与可持续发展（ESG）委员会实施细则》。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　5.审议通过《关于审议修订〈公司章程〉的预案》（详见公司“临2023-036”号公告）；

　　根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作（2023年8月修订）》等监管规定，并结合公司管理实际，公司对《公司章程》部分内容进行了相应修订，修订后的全文详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南驰宏锌锗股份有限公司章程》。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　6.审议通过《关于审议修订〈公司股东大会议事规则〉的预案》（详见公司“临2023-037”号公告）；

　　根据本次《公司章程》的修订情况，本着“同步更新”和“细化落实”的原则，并结合公司管理实际，公司对《公司股东大会议事规则》的部分内容进行了相应修订，修订后的全文详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南驰宏锌锗股份有限公司股东大会议事规则》。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　7.审议通过《关于审议修订〈公司董事会议事规则〉的预案》（详见公司“临2023-038”号公告）；

　　根据本次《公司章程》的修订情况，本着“同步更新”和“细化落实”的原则，并结合公司管理实际，公司对《公司董事会议事规则》的部分内容进行了相应修订，修订后的全文详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南驰宏锌锗股份有限公司董事会议事规则》。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　8.审议通过《关于审议修订〈公司独立董事制度〉的预案》（详见公司“临2023-039”号公告）；

　　根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易交易所股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作（2023年8月修订）》等监管规定，并结合公司管理实际，公司对《公司独立董事制度》部分内容进行了相应修订，修订后的全文详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南驰宏锌锗股份有限公司独立董事制度》。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　9.审议通过《关于审议修订〈公司总经理工作规则〉的议案》（详见公司“临2023-040”号公告）；

　　为进一步完善公司总经理的职责、权限和工作程序，根据公司本次《公司章程》和《公司董事会授权管理办法》等基本管理制度的修订情况，公司对《公司总经理工作规则》的部分内容进行了相应修订，修订后的全文详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南驰宏锌锗股份有限公司总经理工作规则》。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　10.审议通过《关于审议修订〈公司董事会授权管理办法〉的议案》；

　　为进一步优化董事会授权事项范围及决策权限，建立科学规范的决策机制，依据《公司章程》和《公司“三重一大”决策制度实施办法》等制度的修订情况，公司对《公司董事会授权管理办法》及授权事项清单部分内容进行了相应修订。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　11.审议通过《关于审议废止〈公司第一期员工持股计划管理办法〉的议案》；

　　鉴于公司第一期员工持股计划已于2022年3月8日全部出售完毕，根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定，公司第一期员工持股计划已实施完毕并自动终止，公司于2018年12月制定印发的《公司第一期员工持股计划管理办法》不再适用，同意废止该制度。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　12.审议通过《关于审议提名宋枫女士为公司第八届董事会独立董事候选人的议案》；

　　根据公司实际工作需要，公司董事会提名宋枫女士（个人简历详见附件）为公司第八届董事会独立董事候选人，任期自公司董事会审议通过之日起至公司第八届董事会届满之日止。

　　公司独立董事对上述候选人的提名程序及任职资格发表了同意的独立意见。

　　根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的相关要求，以上独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后，方可提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　13.审议通过《关于审议公司财务总监辞职并指定总经理代行财务总监职责的议案》（详见公司“临2023-041”号公告）；

　　李昌云先生因工作变动，申请辞去公司财务总监职务，辞职后将不再担任公司任何职务。

　　经董事会审计与风险管理委员会审议同意后，提交董事会审议，同意解聘李昌云先生公司财务总监职务；同时为确保公司的正常生产经营，同意在聘任新的财务总监之前由公司总经理陈青先生代为行使财务总监职责。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　14.审议通过《关于审议聘任袁小星先生为公司总法律顾问兼首席合规官的议案》；

　　根据公司经营管理的需要，经公司总经理提名，董事会同意聘任袁小星先生（个人简历详见附件）为公司总法律顾问兼首席合规官，任期自董事会审议通过之日起至公司第八届董事会届满之日止。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　15.审议通过《关于审议调整公司独立董事津贴的预案》；

　　为进一步促进独立董事发挥决策支持和监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等有关规定，结合公司目前经营规模、实际状况，并参照同地区、同行业上市公司独立董事津贴标准，公司拟将独立董事津贴从原来的每人每年税前10万元调整为每人每年税前12万元，按月发放，自公司股东大会审议通过后次月开始执行。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票，独立董事陈旭东先生、郑新业先生、方自维先生和王楠女士对该事项进行了回避表决。

　　本预案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，独立董事对该预案发表了同意的独立意见。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　16.审议通过《关于审议召开公司2023年第二次临时股东大会的议案》（详见公司“临2023-042”号公告）。

　　因公司实际工作需要，董事会提议于2023年11月14日（星期二）采取现场与网络投票相结合的方式召开公司2023年第二次临时股东大会，其中现场方式于2023年11月14日（星期二）上午9:00在公司住所地云南曲靖召开。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　云南驰宏锌锗股份有限公司董事会

　　2023年10月27日

　　个人简历

　　宋枫，女，汉族，1980年4月出生，中共党员，博士研究生学历，教授（经济学）职称，2010年9月参加工作。历任中国人民大学经济学院讲师、副教授，中国人民大学应用经济学院副教授。现任中国人民大学应用经济学院教授、博士生导师、能源经济系主任，中国价格协会能源与供水价格专业委员会专家，中国南方区域电力市场专家委员会委员，中国动机工程协会动能专家委员会委员。

　　截至目前，宋枫女士未直接或间接持有公司股票，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.5.2条所列不得被提名担任上市公司独立董事的情形。

　　袁小星，男，汉族，1987年8月出生，中共党员，本科学历，经济师职称，2010年7月参加工作。历任公司战略与资本运营中心资本运营部副部长，呼伦贝尔驰宏矿业有限公司总经理助理，公司电子商务中心副主任，云南金鼎锌业有限公司董事、副总经理，公司内审部（法律合规部）副经理。现任公司内审部（法律合规部）经理，驰宏科技工程股份有限公司监事会主席，大兴安岭金欣矿业有限公司董事，彝良驰宏矿业有限公司监事，云南驰宏国际物流有限公司监事，云南驰宏国际锗业有限公司董事，云南云铜锌业股份有限公司监事会主席。

　　截至目前，袁小星先生未直接或间接持有公司股票，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列不得被提名担任上市公司高级管理人员的情形。

　　证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗公告编号：临2023-032

　　云南驰宏锌锗股份有限公司

　　第八届监事会第四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第四次会议的召开符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。

　　2.会议通知于2023年10月15日以电子邮件和专人送达的方式发出。

　　3.会议于2023年10月26日以现场结合视频通讯方式在曲靖召开。

　　4.会议应出席监事4人，实际出席监事4人，其中以视频会议表决方式出席会议2人：监事刘鹏安先生和职工监事李家方先生；以通讯表决方式出席会议1人：监事罗刚女士。

　　5.会议由监事罗刚女士指定由职工监事李家方先生主持，公司部分高级管理人员列席了会议。

　　二、监事会会议审议情况

　　1.审议通过《关于审议〈公司2023年第三季度报告〉的议案》；

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

　　2.审议通过《关于审议续聘公司2023年度财务及内部控制审计机构的预案》；

　　为保证公司审计工作的连续性，监事会同意公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计和内部控制审计机构。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　　3.审议通过《关于审议提名彭捍东先生为公司第八届监事会监事候选人的议案》。

　　根据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，公司控股股东云南冶金集团股份有限公司推荐彭捍东先生（个人简历详见附件）为公司第八届监事会监事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第八届监事会届满之日止。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　云南驰宏锌锗股份有限公司监事会

　　2023年10月27日

　　个人简历

　　彭捍东，男，白族，云南玉龙人，1970年11月生，1993年7月参加工作，中共党员，大学学历、经济学学士，会计师。历任云南省财政厅企业处企业一科副科长，云南省国有资产监督管理委员会产权管理处主任科员、副处长，云南铜业（集团）有限公司财务部副主任，云南铜业股份有限公司财务总监、董事会秘书、证券部经理、综合管理部（董事会办公室）主任，中国铜业有限公司审计部副总经理（主持工作）、总经理，现任中国铜业有限公司审计部（监事会办公室）总经理，云南铜业股份有限公司监事会主席。

　　截至目前，彭捍东先生未直接或间接持有公司股份，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列不得被提名担任上市公司监事的情形。

　　证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗公告编号：临2023-033

　　云南驰宏锌锗股份有限公司

　　关于续聘2023年度财务及内部控制审计机构的公告

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月26日召开第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于审议续聘公司2023年度财务及内部控制审计机构的预案》，同意公司拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2023年度财务和内部控制审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　（1）事务所基本信息

　　■

　　（2）承办本业务的分支机构基本信息

　　信永中和总所拟为公司承办2023年度财务和内部控制审计业务。

　　2.人员信息

　　■

　　3.业务规模

　　信永中和2022年度业务收入为39.35亿元，其中，审计业务收入为29.34亿元，证券业务收入为8.89亿元。

　　2022年度，信永中和上市公司年报审计项目366家，收费总额4.62亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，金融业，水利、环境和公共设施管理业、采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为8家。

　　4.投资者保护能力

　　信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。除乐视网证券虚假陈述责任纠纷一案之外，信永中和近三年无其他因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　5.独立性

　　信永中和及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核合伙人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　6.诚信记录

　　截止2023年6月30日，信永中和近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施11次、自律监管措施1次和纪律处分0次。32名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0人次、行政处罚6人次、监督管理措施23人次、自律监管措施5人次和纪律处分0人次。

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　拟签字项目合伙人：赵金义先生，1999年获得中国注册会计师资质，1999年开始从事上市公司审计，2019年开始在信永中和执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过2家。

　　拟担任质量复核合伙人：邵立新先生，1994年获得中国注册会计师资质，2000年开始从事上市公司审计，2007年开始在信永中和执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过5家。

　　拟签字注册会计师：魏思睿先生，2023年获得中国注册会计师资质，2020年开始从事上市公司审计，2020年开始在信永中和执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年未签署上市公司的审计报告。

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　上述人员均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　3.受法律处罚或监管措施的具体情况

　　上述人员均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　（三）审计收费

　　公司2023年度财务和内部控制审计费用拟与公司2022年度审计费用（189万元）持平。若资产规模发生重大变化，审计费用可进行适当调整但增幅不超过资产规模增幅。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　2023年10月26日，经公司董事会审计与风险管理委员会2023年第三次会议审议通过，鉴于信永中和具有财政部和中国证监会认定的证券、期货相关业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够独立对上市公司财务和内部控制状况进行审计，在开展公司过去四个会计年度审计工作期间，能够以专业的服务态度和丰富的从业经验完成各项审计任务。同意续聘信永中和为公司2023年度财务及内部控制审计机构，并同意提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事发表独立意见：我们通过对信永中的执业资质、人员信息、业务规模、投资者保护能力及独立性和诚信记录等有关方面进行核查后，认为信永中和具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2023年度财务审计及内部控制审计工作要求。同时鉴于其已连续4年为公司提供财务和内部控制审计服务，在服务过程中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，能高效的完成与公司约定的各项审计业务。为保证公司审计工作衔接的连续性、完整性，我们同意续聘信永中和担任公司2023年度的财务审计机构和内部控制审计机构。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　2023年10月26日，经公司第八届董事会第六次会议以10票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于审议续聘公司2023年度财务及内部控制审计机构的预案》，同意公司2023年度续聘信永中和为公司财务和内部控制审计机构，审计费用拟与公司2022年审计费用（189万元）持平。若资产规模发生重大变化，审计费用可进行适当调整但增幅不超过资产规模增幅。同时提请股东大会授权公司经理层根据会计师事务所的实际工作情况最终确定其费用。

　　（四）监事会的审议和表决情况

　　2023年10月26日，经公司第八届监事会第四次会议以4票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于审议续聘公司2023年度财务及内部控制审计机构的预案》，监事会认为信永中和具有财政部和中国证监会认定的证券、期货相关业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2023年度财务审计及内部控制审计的工作要求。同意公司2023年度续聘信永中和为公司财务和内部控制审计机构。

　　（五）生效日期

　　本事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　云南驰宏锌锗股份有限公司董事会

　　2023年10月27日

　　证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗公告编号：临2023-035

　　云南驰宏锌锗股份有限公司

　　关于董事会战略委员会更名并修订实施细则的公告

　　为适应公司战略与可持续发展需要，完善法人治理结构，提升公司环境、社会及治理（ESG）管理水平，将ESG工作提升到战略高度，根据《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，并结合公司实际情况，公司于2023年10月26日召开第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于审议董事会战略委员会更名并修订实施细则的议案》。同意公司将董事会下设战略委员会更名为“战略与可持续发展（ESG）委员会”，在原委员会职责中增加ESG管理职能。更名后，委员会人员组成不变，并将原《公司董事会战略委员会实施细则》更名为《公司董事会战略与可持续发展（ESG）委员会实施细则》，同时对细则中的部分条款作如下修订：

　　■

　　《公司董事会战略与可持续发展（ESG）委员会实施细则》其余条款不变，修订后的全文详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南驰宏锌锗股份有限公司董事会战略与可持续发展（ESG）委员会实施细则》。

　　特此公告。

　　云南驰宏锌锗股份有限公司董事会

　　2023年10月27日

　　证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗公告编号：临2023-037

　　云南驰宏锌锗股份有限公司关于

　　修订《公司股东大会议事规则》的公告

　　为进一步规范公司股东大会的议事方法和程序，保证股东大会依法行使职权，根据本次《公司章程》的修订情况，本着“同步更新”和“细化落实”的原则，并结合公司管理实际，公司拟对《公司股东大会议事规则》中的部分条款作如下修订：

　　■

　　《公司股东大会议事规则》其余条款不变，修订后的全文详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南驰宏锌锗股份有限公司股东大会议事规则》。

　　本预案需提交公司股东大会审议。