哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　证券代码：600864    证券简称：哈投股份    公告编号：临2023-040

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　追溯调整或重述的原因说明

　　公司于2023年5月完成收购公司控股股东哈尔滨投资集团有限责任公司持有的哈尔滨正业热电有限责任公司100%股权（详见公司于2023年4月26日披露的临2023-016号公告），本报告期财务报表编制将正业热电纳入同一控制下企业合并范围，财务报表列报均含正业热电财务报表数据，并对期初和同期数据进行调整。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　■

　　全资子公司江海证券主要经营情况：

　　本报告期，江海证券实现营业总收入24,261.39万元，实现归属于上市公司股东的净利润-763.59万元；

　　年初至本报告期末，江海证券实现营业总收入78,192.99万元，实现归属于上市公司股东的净利润3,049.90万元。

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　（1）委托贷款情况

　　报告期末委托贷款情况表：                            金额单位：元   币种：人民币

　　■

　　（2）担保情况

　　报告期末担保情况表：                                 金额单位：元  币种：人民币

　　■

　　注：黑龙江岁宝热电有限公司为公司控股子公司，哈尔滨太平供热有限责任公司为公司全资子公司。

　　（3）会计政策变更

　　2022年12月13日财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号，以下简称“解释16号”），解释16号三个事项的会计处理中：“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”本公司自2023年1月1日起施行；“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”及“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容本公司自公布之日起施行。

　　本公司执行上述准则并按准则要求进行会计报表披露，对因适用该准则的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异对2023年年初财务报表项目进行调整。本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果及现金流量产生重大影响。具体影响见本报告“四、季度财务报表”之“2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表”部分。

　　四、季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年9月30日

　　编制单位:哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：赵洪波主管会计工作负责人：张宪军会计机构负责人：张宪军

　　合并利润表

　　2023年1一9月

　　编制单位：哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-6,225,508.34元, 上期被合并方实现的净利润为： -444,608.22 元。

　　公司负责人：赵洪波主管会计工作负责人：张宪军会计机构负责人：张宪军

　　合并现金流量表

　　2023年1一9月

　　编制单位：哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：赵洪波主管会计工作负责人：张宪军会计机构负责人：张宪军

　　母公司资产负债表

　　2023年9月30日

　　编制单位:哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　单位:元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：赵洪波主管会计工作负责人：张宪军会计机构负责人：张宪军

　　母公司利润表

　　2023年1一9月

　　编制单位：哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：赵洪波主管会计工作负责人：张宪军会计机构负责人：张宪军

　　母公司现金流量表

　　2023年1一9月

　　编制单位：哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：赵洪波主管会计工作负责人：张宪军会计机构负责人：张宪军

　　2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　■

　　母公司资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　■

　　特此公告。

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

　　2023年10月25日

　　证券代码：600864          证券简称：哈投股份          公告编号：临2023-043

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　关于实施基础设施不动产投资信托基金（REITs）项目申报发行工作的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司（以下简称哈投股份、公司、本公司）2021年12月17日召开的第十届董事会第十次临时会议审议通过了公司《关于开展基础设施不动产投资信托基金（REITs）项目申报发行工作的议案》（详见公司2021年12月18日披露的临2021-069号公告，上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn,上海证券报、中国证券报），同意公司以供热业务相关资产和权益开展公开募集基础设施证券投资基金（简称“公募REITs”或“基础设施公募REITs”）申报及发行的前期工作。

　　近期，经过公司及中介机构的尽职调查等相关工作，在前期初步方案的基础上，细化调整形成了公募REITs正式方案。该方案经董事会审议通过后实施。

　　一、公募REITs项目方案

　　本方案与初步方案的主要调整事项为：原始权益人由公司控股股东哈尔滨投资集团有限责任公司变更为以哈投股份作为发起人及原始权益人一，哈尔滨太平供热有限责任公司（简称“太平供热”）作为原始权益人二开展公募REITs的申报及发行工作。

　　(一)产品要素

　　哈投股份拟选取哈尔滨太平供热有限责任公司（简称“太平供热”）、哈尔滨哈投投资股份公司供热公司（简称“哈投供热”）持有的供热业务相关资产及权益作为底层资产开展公募REITs的申报及发行工作。主要发行要素如下：

　　■

　　注：上述要素待根据后续申报进度、监管机构相关规则及要求，结合市场情况细化或进行必要调整。

　　（二）交易结构及主要交易流程

　　1、交易结构图

　　■

　　2、主要交易流程

　　（1）设立项目公司

　　太平供热拟出资新设项目公司（简称“新设项目公司”），并以其持有的供热业务相关资产、权益及人员通过增资的方式至新设项目公司；哈投股份拟将哈投供热持有的供热业务相关资产、权益及人员以增资的方式至新设项目公司。

　　（2）设立基础设施公募REITs

　　待获得国家发改委向中国证监会的推荐后，由公募基金管理人向证监会申请注册基础设施公募REITs，并拟申请在证券交易所上市交易。待取得注册文件后，由公募基金管理人进行公开发售，原始权益人或其同一控制下的关联方（含哈投股份及太平供热）将根据法律法规和监管规则的要求并结合市场情况参与基础设施公募REITs的战略配售。原始权益人参与配售比例不低于51%。

　　（3）设立基础设施资产支持专项计划

　　由资产支持专项计划管理人设立专项计划，发行基础设施资产支持证券。公募REITs将通过全额认购专项计划发行的基础设施资产支持证券持有新设项目公司全部股权并获得基础设施项目的全部所有权。

　　（4）转让新设项目公司股权

　　哈投股份及太平供热将持有的新设项目公司100%股权转让给专项计划，专项计划分别向哈投股份及太平供热支付新设项目公司股权转让价款。最终将由公募REITs通过专项计划持有新设项目公司股权，并实际取得基础设施项目的完全所有权。

　　基于股债比搭建之需要，新设项目公司将通过股东借款、减资等方式构建对资产支持专项计划管理人（代表专项计划）的负债。

　　原始权益人在公募 REITs 发行后，拟通过战略配售等方式认购不低于51%的公募REITs份额，通过会计并表处理的方式，对底层供热资产实现控制。

　　（5）基础设施项目运营管理安排

　　拟由哈投股份作为基础设施REITs的运营管理统筹机构，对基础设施项目提供相关运营管理统筹、协调和安排运营管理工作，并与基金管理人签署运营管理服务协议，履行约定的义务。

　　拟由哈投供热和太平供热同时作为运营管理实施机构，未来接受基金管理人的委托及哈投股份统筹，对项目公司进行运营管理。

　　（6）现金流分配的说明

　　新设项目公司的现金流拟通过支付专项计划借款利息、股东分红等方式支付或分配给专项计划。经过专项计划及公募基金的逐层分配后，最终向公募REITs投资人进行分配。此外，作为运营管理机构的主体拟定期收取运营管理费用。

　　二、涉及底层资产基本情况

　　（一）底层资产的股权结构

　　公募REITs的底层资产为太平供热和哈投供热分别持有的供热业务相关资产及权益。截至目前，太平供热和哈投供热的股权结构如下：

　　■

　　（二）哈投供热基本情况

　　1、基本信息

　　■

　　2、运营情况

　　哈投供热目前持有哈尔滨市住房和城乡建设局于2023年9月1日颁发的编号为黑哈热许字第D01055号的《供热许可证》，供热规模为核定建筑面积2118.76万平方米。

　　截至2022年12月31日，哈投供热经审计净资产22,452.32万元。

　　3、本次拟入池底层资产情况

　　哈投供热项目入池资产包括哈投供热持有的供热项目经营收费权以及供热项目资产（主要为管网和换热站）。入池资产账面价值以未来重组时的清产核资结果为准。

　　（三）太平供热基本情况

　　1、基本信息

　　■

　　2、运营情况

　　太平供热目前持有哈尔滨市道外区住房和城乡建设局于2022年12月15日颁发的编号为哈外热许可字第1003号的《供热许可证》，供热规模为核定建筑面积1027万平方米。同时，太平供热目前拥有16台热源锅炉设备，其中包含2台116MW循环流化床热水锅炉、4台64MW燃煤热水锅炉、6台14MW燃气热水锅炉和4台29MW燃气热水锅炉。上述热源锅炉设备目前运营状况良好。

　　截至2022年12月31日，太平供热经审计净资产23,063.74万元。

　　3、本次拟入池底层资产情况

　　太平供热项目入池资产包括太平供热持有的供热项目经营收费权以及供热项目资产（主要为热源、管网和换热站）。入池资产账面价值以未来重组时的清产核资结果为准。

　　三、董事会审议情况

　　2023年10月25日，公司召开第十届董事会第二十二次临时会议，经逐项表决，审议通过了《关于实施公司基础设施不动产投资信托基金（REITs）项目申报发行工作的议案》：

　　1、底层资产

　　同意公司及太平供热作为原始权益人并以公司分公司哈投供热及全资子公司太平供热名下的供热业务相关资产及权益（入池资产账面价值以未来重组时的清产核资结果为准）作为底层资产开展公募REITs的申报及发行工作。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　2、设立项目公司及哈投供热资产划转

　　同意太平供热新设立一个项目公司，公司及太平供热分别以实物增资方式将哈投供热、太平供热的供热业务相关资产、权益（具体金额以增资时的资产评估值为准）及人员划转至新设项目公司名下。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　3、股权转让

　　同意公司以及太平供热拟以不低于届时经核准或备案的股权评估结果将新设项目公司100%股权转让予专项计划并间接由公募REITs持有，其中本公司应获得对价不低于按照本公司持股比例所对应的金额。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　4、搭建股债结构

　　同意新设项目公司转让予专项计划后拟通过股东借款、减资等方式进行股债比的构建。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　5、运营管理安排

　　同意公司作为运营管理统筹机构，在公募REITs成立后负责对基础设施项目提供相关运营管理统筹、协调和安排运营管理服务；供热运管公司和太平供热作为运营管理实施机构，公募REITs成立后在哈投股份统筹下负责对基础设施项目提供运营管理服务。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　6、认购公募REITs份额

　　同意公司及太平供热根据自身需求及法律法规和监管规则的要求并结合市场情况以包括但不限于战略配售的方式参与基础设施公募REITs的认购，参与配售比例不低于51%。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　7、募集资金用途

　　根据发改投资[2021]958号文的相关精神，回收资金将用于公司3*168MW循环流化床热水锅炉项目及相关附属设施建设、偿还存量债务等。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　8、授权

　　同意授权本公司董事长在符合法律法规及监管政策要求的前提下，根据本公司特定需要以及其他市场条件全权办理公募REITs申报注册发行相关事宜，包括但不限于：

　　（1）修订、调整、协商、确定基础设施公募REITs的资产重组方案(如需)、有关发行条件及产品要素、有关协议的具体条款和其它相关事宜等；

　　（2）根据监管政策要求和项目实际需要，参与谈判、签署及修订相关合同或协议,以及签署与申报、注册、发行相关的所有必要法律文件,并代表公司向相关监管部门办理与基础设施资产支持证券及基础设施公募REITs申报、注册、发行相关的所有必要手续；

　　（3）办理与基础设施资产支持专项计划及基础设施公募REITs申报、注册、发行相关的，且上述未提及到的其他事项。

　　（4）授权有效期自本次董事会决议生效之日起至完成公募REITs发行上市之日止。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　9、承诺事项

　　同意公司根据国家发改委的申报要求和预审核意见，针对发改委正式申报阶段保证募集资金不流入房地产开发领域、确保正常使用供热基础设施及附属设施、关联交易价格参照政府定价、扩募条件、持续性及真实性、依法缴纳相关税费等相关内容及未来证监会申报阶段要求的相关事项出具承诺函。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　经初步测算，本次公募REITs不构成重大资产重组。若底层资产最终评估价值或本次公募REITs最终成交价格及相关事项达到根据《公司章程》《上市公司重大资产重组管理办法(2023修订)》或《上海证券交易所股票上市规则》要求的需由股东大会决议事项的，本公司将进一步提交股东大会对相关事项进行审议。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号--交易与关联交易》等规定，本次公募REITs的申报与发行不涉及关联交易事项。

　　四、开展公募REITs对本公司未来财务状况和经营成果的影响

　　若本次公募REITs成功发行，预计在本公司回收的募集资金将主要用于3*168MW循环流化床热水锅炉项目及相关附属设施建设、偿还存量负债等，有助于有效盘活存量资产、拓宽融资渠道、优化资本结构。同时，本公司及太平供热拟分别作为运营管理统筹机构及运营管理实施机构，并通过战略配售等方式认购不低于51%的公募REITs份额，保持对底层基础设施项目的实际运营及控制。通过经营模式的转变，促进管理效能的提升。公司本次申报发行公募REITs符合公司发展战略，有利于进一步做大做强热电主业，履行民生保障社会责任，将对公司经营和整体业务布局产生积极影响。

　　五、风险提示

　　基础设施公募REITs项目的相关申报工作仍存在较多不确定性，公司将根据相关法律法规的要求不断完善申报材料，积极推动项目进展。公司将持续关注基础设施公募REITs项目的后续情况，并按照相关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。

　　六、备查文件

　　第十届董事会第二十二次临时会议决议。

　　特此公告。

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

　　2023年10月26日

　　证券代码：600864    证券简称：哈投股份    公告编号：临2023-041

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　第十届董事会第二十二次临时会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司第十届董事会第二十二次临时会议于2023年10月25日（星期三）9:00时在公司2809会议室召开。会议通知于2023年10月20日以书面送达、电子邮件方式发出。会议应到董事9名，实到9名（独立董事姚宏、张铁薇，董事蒋宝林以视频方式出席会议）。公司监事会成员、高级管理人员列席了会议。赵洪波董事长主持会议。本次会议的召集召开程序及审议事项符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议的与会董事在投票表决前，认真审议各项议案，并以记名表决的方式审议通过了如下议案：

　　（一）审议通过了《关于公司2023年第三季度报告的议案》；

　　关于公司2023年第三季度报告见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　（二）审议通过了《关于向银行申请项目贷款的议案》；

　　公司第十届董事会第五次会议审议通过了《关于哈投热电厂申请实施2023年固定资产投资项目建设的议案》，同意哈投热电厂实施发电机组二次延寿项目建设，项目预计总投资5,935.00万元，其中使用自有资金占比30%，使用贷款占比70%。

　　根据该项目施工进度并结合目前公司运营资金的实际情况，公司（母公司）拟向上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行申请项目贷款，申请贷款总额不超过本次总投资的70%，即约4,200万元，期限不超过3年，贷款利率不高于4.5%。具体贷款利率及还本付息方式以最终签署的贷款合同为准。还款资金来源为公司经营收入。

　　公司董事会拟授权董事长或董事长指定的授权代理人代表公司在董事会批准的额度内办理相关授信额度申请事宜，签署相关法律文件,同时授权公司经营层具体负责办理该项银行综合授信业务的其他相关工作。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过了《关于实施公司基础设施不动产投资信托基金（REITs）项目申报发行工作的议案》：

　　公司2021年12月17日召开的第十届董事会第十次临时会议审议通过了公司《关于开展基础设施不动产投资信托基金（REITs）项目申报发行工作的议案》，同意公司以供热业务相关资产和权益开展公开募集基础设施证券投资基金（简称“公募REITs”或“基础设施公募REITs”）申报及发行的前期工作。

　　近期，经过公司及中介机构的尽职调查等相关工作，在前期初步方案的基础上，细化调整形成了公募REITs正式方案。

　　经逐项表决，审议通过了《关于实施公司基础设施不动产投资信托基金（REITs）项目申报发行工作的议案》：

　　1、底层资产

　　同意公司及太平供热作为原始权益人并以公司分公司哈投供热及全资子公司太平供热名下的供热业务相关资产及权益（入池资产账面价值以未来重组时的清产核资结果为准）作为底层资产开展公募REITs的申报及发行工作。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　2、设立项目公司及哈投供热资产划转

　　同意太平供热新设立一个项目公司，公司及太平供热分别以实物增资方式将哈投供热、太平供热的供热业务相关资产、权益（具体金额以增资时的资产评估值为准）及人员划转至新设项目公司名下。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　3、股权转让

　　同意公司以及太平供热拟以不低于届时经核准或备案的股权评估结果将新设项目公司100%股权转让予专项计划并间接由公募REITs持有，其中本公司应获得对价不低于按照本公司持股比例所对应的金额。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　4、搭建股债结构

　　同意新设项目公司转让予专项计划后拟通过股东借款、减资等方式进行股债比的构建。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　5、运营管理安排

　　同意公司作为运营管理统筹机构，在公募REITs成立后负责对基础设施项目提供相关运营管理统筹、协调和安排运营管理服务；供热运管公司和太平供热作为运营管理实施机构，公募REITs成立后在哈投股份统筹下负责对基础设施项目提供运营管理服务。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　6、认购公募REITs份额

　　同意公司及太平供热根据自身需求及法律法规和监管规则的要求并结合市场情况以包括但不限于战略配售的方式参与基础设施公募REITs的认购，参与配售比例不低于51%。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　7、募集资金用途

　　根据发改投资[2021]958号文的相关精神，回收资金将用于公司3*168MW循环流化床热水锅炉项目及相关附属设施建设、偿还存量债务等。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　8、授权

　　同意授权本公司董事长在符合法律法规及监管政策要求的前提下，根据本公司特定需要以及其他市场条件全权办理公募REITs申报注册发行相关事宜，包括但不限于：

　　（1）修订、调整、协商、确定基础设施公募REITs的资产重组方案(如需)、有关发行条件及产品要素、有关协议的具体条款和其它相关事宜等；

　　（2）根据监管政策要求和项目实际需要，参与谈判、签署及修订相关合同或协议,以及签署与申报、注册、发行相关的所有必要法律文件,并代表公司向相关监管部门办理与基础设施资产支持证券及基础设施公募REITs申报、注册、发行相关的所有必要手续；

　　（3）办理与基础设施资产支持专项计划及基础设施公募REITs申报、注册、发行相关的，且上述未提及到的其他事项。

　　（4）授权有效期自本次董事会决议生效之日起至完成公募REITs发行上市之日止。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　9、承诺事项

　　同意公司根据国家发改委的申报要求和预审核意见，针对发改委正式申报阶段保证募集资金不流入房地产开发领域、确保正常使用供热基础设施及附属设施、关联交易价格参照政府定价、扩募条件、持续性及真实性、依法缴纳相关税费等相关内容及未来证监会申报阶段要求的相关事项出具承诺函。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　经初步测算，本次公募REITs不构成重大资产重组。若底层资产最终评估价值或本次公募REITs最终成交价格及相关事项达到根据《公司章程》《上市公司重大资产重组管理办法(2023修订)》或《上海证券交易所股票上市规则》要求的需由股东大会决议事项的，本公司将进一步提交股东大会对相关事项进行审议。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号--交易与关联交易》等规定，本次公募REITs的申报与发行不涉及关联交易事项。

　　详见同日披露的《哈投股份关于实施基础设施不动产投资信托基金（REITs）项目申报发行工作的公告》（临2023-043号公告）

　　特此公告。

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

　　2023年10月26日

　　证券代码：600864           证券简称：哈投股份          编号：临2023-042

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　第十届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司第十届监事会第十二次会议于2023年10月25日(星期三)在公司2809会议室召开。会议通知于2023年10月20日以书面和电子邮件方式发出。会议应出席监事5名，实际出席5名。会议召集召开程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《上市公司监事会工作指引》等规定要求，会议合法有效。会议由监事会主席蔡苏艳女士主持。与会监事对审议事项进行了认真的讨论。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于公司2023年第三季度报告的议案》。

　　监事会认为：

　　1、公司2023年第三季度报告编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、2023年第三季度报告的内容与格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，公司2023年第三季度报告公允地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果；

　　3、本公司参与2023年第三季度报告编制和审议的人员没有违反保密规定的行为；

　　4、监事会保证公司2023年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司监事会

　　2023年10月26日

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