通用电梯股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则

　　日 期：2023-10-24

　　通用电梯股份有限公司

　　独立董事提名人声明

　　提名人通用电梯股份有限公司董事会现就提名郑长虹为通用电梯股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任通用电梯股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规 、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：

　　一、被提名人已经通过通用电梯股份有限公司第三届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金 管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定 。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 管理办法》的相关规定。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易 所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称 、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。

　　□是 □否 √不适用

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名股东任职 。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的 人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业 务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十四、被提名人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十八、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以解除职务，未满十二个月的人员。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

　　√ 是 □否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　提名人郑重承诺：

　　一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由 此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

　　二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。

　　三、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立性要求及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董事会报告并督促被提名人立即辞去独立董事职务。

　　提名人（盖章）：通用电梯股份有限公司董事会

　　日 期：2023-10-24

　　证券代码：300931   证券简称：通用电梯   公告编号：2023-042

　　通用电梯股份有限公司

　　关于2023年第三季度报告披露的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2023年10月24日，通用电梯股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过了《2023年第三季度报告》。

　　为使广大投资者全面了解公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，公司《2023年第三季度报告》于2023年10月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，敬请投资者注意查阅。

　　特此公告。

　　通用电梯股份有限公司董事会

　　2023年10月25日

　　通用电梯股份有限公司独立董事

　　关于第三届董事会第十三次会议相关事项

　　的独立意见

　　根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关法律、法规和规范性文件的规定，我们作为公司的独立董事，本着认真、负责的态度，通过对有关情况进行详细了解，基于独立判断，现就公司第三届董事会第十三次会议相关审议事项发表如下独立意见：

　　一、关于补选公司独立董事的独立意见

　　鉴于独立董事周喻先生及赵芳女士担任公司独立董事任职时间将满六年，根据《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，独立董事在同一家上市公司连续任职时间不得超过六年，故独立董事周喻先生及赵芳女士申请辞去独立董事及董事会各专门委员会中相关职务。为保证公司董事会工作正常进行，公司根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定及结合公司实际情况对本届董事会独立董事进行补选。

　　我们认真审查了顾秦华先生及郑长虹女士的个人履历，一致认为均具备担任相应职务的管理能力、专业知识和技术水平，未发现其存在《公司法》和《公司章程》等规定的不得担任独立董事的情形，亦未发现其存在被中国证监会及深圳证券交易所确定为市场禁入者的现象，其任职资格均符合担任公司独立董事的条件。

　　本次补选独立董事的程序符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号一一创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定，合法有效。我们同意拟补选顾秦华先生及郑长虹女士为公司第三届董事会独立董事，并同意提交公司股东大会选举。

　　独立董事签字：陈利芳  周喻    赵芳

　　证券代码：300931   证券简称：通用电梯   公告编号：2023-044

　　通用电梯股份有限公司

　　关于独立董事任职期满辞职暨补选独立董事

　　及董事会专门委员会委员的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　通用电梯股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日分别收到独立董事周喻先生及赵芳女士提交的书面辞职报告。根据《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，独立董事在同一家上市公司连续任职时间不得超过六年，周喻先生及赵芳女士因担任公司独立董事的时间将满六年，故申请辞去公司第三届董事会独立董事及董事会各专门委员会中相关职务。辞职后均不再担任公司任何职务。

　　截至本公告披露日，周喻先生及赵芳女士未持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的承诺事项。周喻先生及赵芳女士辞职将导致第三届董事会独立董事成员占董事会全体成员比例低于三分之一，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一 一创业板上市公司规范运作》《独立董事工作制度》及《公司章程》等有关规定，周喻先生及赵芳女士的辞职申请将在股东大会选举产生新任独立董事后生效。在补选出的新任独立董事就任前仍将依照法律、行政法规和《公司章程》的规定履行独立董事职务。周喻先生及赵芳女在担任公司独立董事期间勤勉尽责，在促进公司规范运作等方面发挥了积极作用，公司董事会对周喻先生及赵芳女士在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

　　为保证公司董事会的日常运作顺利开展，经董事会提名委员会审核，并经公司第三届董事会第十三次会议审议通过，同意补选顾秦华先生及郑长虹女士为公司第三届董事会独立董事候选人（简历见附件），上述独立董事候选人已取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，其任职资格均需经深圳证券交易所审核无异议后，方可提交公司股东大会审议，并于股东大会审议通过之日起生效。自公司股东大会同意选举顾秦华先生及郑长虹女士为公司独立董事之日起，选举郑长虹女士担任公司董事会薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员；选举顾秦华先生担任公司董事会提名委员会召集人、薪酬与考核委员会委员，任期均为自股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。

　　截至本公告披露日，顾秦华先生及郑长虹女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、董事、监事及其他高级管理人员不存在关联关系。公司独立董事已就公司补选顾秦华先生及郑长虹女士为公司独立董事候选人发表了同意的独立意见。

　　特此公告。

　　通用电梯股份有限公司董事会

　　2023年10月25日

　　1.顾秦华先生：1963 年生，中共党员，研究生学历，一级律师。曾任吴江县司法局法律顾问处干部，吴江市律师事务所律师，苏州华盛律师事务所主任。现任江苏震宇震律师事务所主任，兼任苏州市吴江东方国有资本投资经营有限公司董事，创元科技股份有限公司独立董事，苏州欧福蛋业股份有限公司独立董事。

　　顾秦华先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5% 以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未有 《公司法》第146条规定的不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一 一创业板上市公司规范运作》第3.2.3条和3.2.5条所规定的情形，亦不是失信被 执行人。其任职资格符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。

　　2. 郑长虹女士：1979年03月生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，研究生学历，律师。曾任北京市中银（苏州）律师事务所律师，上海小城（苏州）律师事务所律师。现任苏州科技职业学院教师，北京市盈科（苏州）律师事务所律师。

　　郑长虹女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5% 以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未有 《公司法》第146条规定的不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一 一创业板上市公司规范运作》第3.2.3条和3.2.5条所规定的情形，亦不是失信被 执行人。其任职资格符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。

　　通用电梯股份有限公司

　　独立董事工作制度

　　（2023年10月）

　　第一章 总则

　　第一条  为进一步完善通用电梯股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构，促进公司规范运作，切实保护公司股东尤其是中小投资者的相关利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）制定的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“《独立董事管理办法》”）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、深圳证券交易所制定的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）等法律、法规、规范性文件和《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。

　　第二条  独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他任何职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。

　　第三条  独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规、部门规章、规范性文件及公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

　　第二章 独立董事的任职条件

　　第四条  独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件：

　　（一）根据法律、行政法规及其它有关规定，具备担任公司董事的资格；

　　（二）具有《独立董事管理办法》所要求的独立性；

　　（三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；

　　（四）具有五年以上法律、、会计或者经济等其它履行独立董事职责所必需的工作经验；

　　（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

　　（六）具备《规范运作指引》、其他法律、行政法规、中国证监会和证券交易所、《公司章程》有关独立董事任职资格、条件和要求规定。

　　第五条  独立董事候选人应无下列不良记录：

　　（一）最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的；

　　（二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；

　　（三）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；

　　（四）重大失信等不良记录；

　　（五）在过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他独立董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以解除职务，未满十二个月的；

　　（六）证券交易所认定的其他情形。

　　第六条  独立董事最多在三家境内公司担任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

　　第七条  公司董事会成员中应当包括三名独立董事。公司独立董事中至少包括1名会计专业人士。

　　以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

　　（一）具有注册会计师资格；

　　（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位；

　　（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。

　　第八条  独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。

　　第三章 独立董事的独立性

　　第九条  独立董事候选人应当就其是否符合法律法规和证券交易所相关规则有关独立董事任职条件及独立性的要求作出声明。独立董事提名人应当就独立董事候选人任职条件及是否存在影响其独立性的情形进行审慎核实，并就核实结果作出声明。

　　第十条  独立董事原则上最多在三家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

　　第十一条  下列人员不得担任独立董事：

　　（一）在公司或公司附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系（指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；

　　（二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

　　（三）直接或间接持有公司己发行股份5%以上的股东或者在公司前五名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女；

　　（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；

　　（五）在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；

　　（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；

　　（七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；

　　（八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》规定的不具备独立性的其他人员。

　　独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。

　　第四章 独立董事的提名、选举和更换

　　第十二条  公司的董事会、监事会、单独或合并持有公司己发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，经股东大会选举决定。

　　依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的权利。

　　第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能影响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。

　　第十三条  独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意见，被提名人应当就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声明。

　　董事会提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成明确的审查意见。

　　第十四条  公司最迟应当在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公告时向证券交易所报送《独立董事提名人声明与承诺》《独立董事候选人声明与承诺》《独立董事候选人履历表》等相关，披露相关声明与承诺和提名委员会或者独立董事专门会议的审查意见，并保证公告内容的真实、准确、完整。公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。

　　第十五条  公司股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制，中小股东表决情况应当单独计票并披露。

　　第十六条  独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满可连选连任，但连任时间不得超过六年。连续任职独立董事已满六年的，自该事实发生之日起三十六个月内不得被提名为公司独立董事候选人。首次公开发行上市前已任职的独立董事，其任职时间连续计算。

　　第十七条  独立董事任期届满前，公司可以经法定程序解除其职务。提前解除职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公司应当及时予以披露。

　　独立董事不符合本制度第四条第（一）项或者第（二）项规定的，应当立即停止履职并辞去职务。未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即按规定解除其职务。

　　独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合本办法或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起六十日内完成补选。

　　第十八条  独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明，公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。

　　如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于法律、法规规定的最低要求，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自独立董事提出辞职之日起六十日内完成补选。

　　除前款所列情形外，独立董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。

　　第五章 独立董事的职责与履职方式

　　第十九条  独立董事履行下列职责：

　　（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；

　　（二）对应当披露的关联交易，公司及相关方变更或者豁免承诺的方案，被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施，披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告，聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所，聘任或者解聘公司财务总监，因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正，提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员，董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划等公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合法权益；

　　（三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；

　　（四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职责。

　　独立董事应当持续关注前款第（二）项所列事项相关的董事会决议执行情况，发现存在违反法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》规定，或者违反股东大会和董事会决议等情形的，应当及时向董事会报告，并可以要求公司作出书面说明。涉及披露事项的，公司应当及时披露。

　　第二十条  独立董事行使下列特别职权：

　　（一）独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查；

　　（二）向董事会提请召开临时股东大会；

　　（三）提议召开董事会；

　　（四）依法公开向股东征集股东权利；

　　（五）对可能损害上市公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；

　　（六）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职权。

　　独立董事行使前款第（一）项至第（三）项职权，应当经全体独立董事过半数同意。

　　独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。

　　第二十一条  下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议：

　　（一）应当披露的关联交易；

　　（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；

　　（三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；

　　（四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。

　　第二十二条  公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称“独立董事专门会议”）。本制度第二十条第一款第（一）项至第（三）项、第二十一条所列事项，应当经独立董事专门会议审议。

　　独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。

　　独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。

　　公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。

　　第二十三条  独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出席会议的，独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。

　　独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会解除该独立董事职务。

　　第二十四条  独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体理由及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对公司和中小股东权益的影响等。公司在披露董事会决议时，应当同时披露独立董事的异议意见，并在董事会决议和会议记录中载明。

　　第二十五条  独立董事须就以下事项向董事会或股东大会发表独立意见：

　　（一）提名、任免董事；

　　（二）聘任或解聘高级管理人员；

　　（三）公司董事、高级管理人员的薪酬；

　　（四）聘用、解聘会计师事务所；

　　（五）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正；

　　（六）公司的财务会计报告、内部控制被会计师事务所出具非标准无保留审计意见；

　　（七）内部控制评价报告；

　　（八）相关方变更承诺的方案；

　　（九）优先股发行对公司各类股东权益的影响；

　　（十）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；

　　（十一）需要披露的关联交易、对外担保（对合并报表范围内子公司提供担保除外），委托理财、提供财务资助、募集资金使用有关事项、公司自主变更会计政策、股票及其衍生品种投资等重大事项；

　　（十二）公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高于人民币300万元或高于公司最近一期经审计的净资产绝对值 5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；

　　（十三）重大资产重组方案、管理层收购、股权激励计划、员工持股计划、回购股份方案、上市公司关联方以资抵债方案；

　　（十四）公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所交易，或者转而申请在其他交易场所交易或者转让；

　　（十五）独立董事认为可能损害中小股东合法权益的事项；

　　（十六）有关法律、行政法规、部门规章、中国证监会、 券交易所及《公司章程》规定的其他事项。

　　独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。所发表的意见应明确、清楚。公司应当将独立董事的意见向股东大会披露，独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。

　　第二十六条  独立董事对重大事项出具的独立意见至少应当包括下列内容：

　　（一）重大事项的基本情况；

　　（二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内容等；

　　（三）重大事项的合法合规性；

　　（四）对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措施是否有效；

　　（五）发表的结论性意见。对重大事项提出保留意见、反对意见或无法发表意见的，相关独立董事应当明确说明理由。

　　独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报告董事会，与公司相关公告同时披露。

　　第二十七条  独立董事应当在公司董事会下设的薪酬与考核、审计、提名等委员会成员中占有二分之一以上的比例并担任召集人，审计委员会由独立董事中会计专业人士担任召集人。

　　第二十八条  独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日。

　　除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独立董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中小股东沟通等多种方式履行职责。

　　第二十九条  出现下列情形之一的，独立董事应当及时向证券交易所报告：

　　（一）被公司免职，本人认为免职理由不当的；

　　（二）由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致使独立董事辞职的；

　　（三）董事会会议材料不完整或者论证不充分，两名及以上独立董事书面要求延期召开董事会会议或者延期审议相关事项的提议未被采纳的；

　　（四）对公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规行为向董事会报告后，董事会未采取有效措施的；

　　（五）严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。

　　第三十条  独立董事应当向公司年度股东大会提交年度述职报告，对其履行职责的情况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容：

　　（一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数；

　　（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；

　　（三）对本制度第十九条第（二）款所列事项进行审议和行使本制度第二十条第一款所列独立董事特别职权的情况；

　　（四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；

　　（五）与中小股东的沟通交流情况；

　　（六）在公司现场工作的时间、内容等情况；

　　（七）履行职责的其他情况。

　　独立董事年度述职报告最迟应当在上市公司发出年度股东大会通知时披露。

　　第六章 独立董事的工作条件

　　第三十一条  公司应当微独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支持，指定董事会秘书等专门部门和专门人员协助独立董事履行职责。

　　董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。

　　第三十二条  公司应保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。当两名或两名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳。

　　第三十三条  独立董事行使职权时，公司董事、高级管理人员等相关人员应当予以配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，不得干预其独立行使职权。独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情况，要求董事、高级管理人员等相关人员予以配合，并将受到阻碍的具体情形和解决状况记入工作记录；仍不能消除阻碍的，可以向中国证监会和证券交易所报告。

　　第三十四条  独立董事聘请中介机构的费用及其它行使职权必需的费用由公司承担。

　　第三十五条  公司给予独立董事适当的津贴。津贴的标准由董事会制定预案，股东大会审议通过，并在公司年报中予以披露。

　　除上述津贴外，独立董事不得从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。

　　第三十六条  公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常履行职责可能引致的风险。

　　第三十七条  公司应当健全独立董事与中小股东的沟通机制，独立董事可以就投资者提出的问题及时向公司核实。

　　第三十八条  公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议应当按规定制作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记录签字确认。独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立董事履行职责过程中获取的资料、相关会议记录、与公司及中介机构工作人员的通讯记录等，构成工作记录的组成部分。对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事会秘书等相关人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。

　　独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。

　　第七章 附 则

　　第三十九条  本制度所称“以上”均含本数，“少于”“低于”“超过”均不含本数。

　　第四十条  本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布的法律、行政法规、其他有关规范性文件或《公司章程》的规定冲突的，以法律、行政法规、其他有关规范性文件或《公司章程》的规定为准。

　　第四十一条  本制度经公司股东大会审议通过后生效并实施。

　　第四十二条  本制度由股东大会授权董事会负责解释。

　　通用电梯股份有限公司董事会

　　2023年10月24日

　　通用电梯股份有限公司

　　董事会战略委员会工作细则

　　第一章总则

　　第一条  为适应通用电梯股份有限公司（以下简称“公司”）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及其他法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及公司的实际情况，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。

　　第二条  董事会战略委员会是在董事会中设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。

　　第二章人员组成

　　第三条  战略委员会成员由3名董事组成。

　　第四条  战略委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3提名，并由董事会选举产生。

　　第五条  战略委员会设主任委员（召集人）1名，由董事长担任。

　　第六条  战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，或应当具有独立董事身份的委员不再具备公司章程所规定的独立性，自动失去委员资格，并由委员会根据本工作细则第三条至第五条规定补足委员人数。

　　第七条  战略委员会根据实际需要，可下设投资评审小组，由公司总经理任投资评审小组组长，另设副组长1-2名。

　　第三章职责权限

　　第八条  战略委员会的主要职责权限：

　　（一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；

　　（二）对公司章程规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议；

　　（三）对公司章程规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；

　　（四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；

　　（五）对以上事项的实施进行检查；

　　（六）董事会授权的其他事宜。

　　第九条  战略委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。

　　第四章 决策程序

　　第十条  投资评审小组负责做好战略委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的资料：

　　（一）由公司有关部门或控股（参股）企业的负责人上报重大投资融资、资本运作、资产经营项目的意向、初步可行性报告以及合作方的基本情况等资料；

　　（二）由投资评审小组进行初审，签发立项意见书，并报战略委员会备案；

　　（三）公司有关部门或者控股（参股）企业对外进行协议、合同、章程及可行性报告等洽谈并上报投资评审小组；

　　（四）由投资评审小组进行评审，签发书面意见，并向战略委员会提交正式提案。

　　第十一条  战略委员会根据投资评审小组的提案召开会议，进行讨论，将讨论结果提交董事会，同时反馈给投资评审小组。

　　第五章 议事规则

　　第十二条  战略委员会每年至少召开1次会议，并于会议召开3天前通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他委员主持。

　　第十三条  战略委员会会议应由2/3以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。

　　第十四条  战略委员会委员应当亲自出席会议。委员如因故不能出席会议时，应当出具授权委托书，委托其他委员出席并发表意见。授权委托书应明确授权范围和期限。每一名委员不得同时接受两名以上委员的委托。接受委托代为出席的委员应当在授权范围内行使权利。委员未亲自出席委员会会议，亦或未委托委员其他委员出席会议的，视为放弃权利。

　　第十五条  委员会委员如连续两次未亲自出席委员会会议且亦未委托其他委员会其他委员；或在1年内亲自出席委员会会议次数不足会议总次数的二分之一的，视为不能履行委员会职责，董事会可依据本细则调整委员会成员。

　　第十六条  战略委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。

　　第十七条  投资评审小组组长、副组长可列席战略委员会会议，必要时亦可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。

　　第十八条  如有必要，战略委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。

　　第十九条  战略委员会会议讨论与委员会成员有关联关系的议题时，该关联委员应回避。该委员会会议由过半数的无关联关系委员出席即可举行，会议所作决议须经无关联关系的委员过半数通过；若出席会议的无关联委员人数不足提名会无关联委员总数的二分之一时，应将该事项提交董事会审议。

　　第二十条  战略委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本工作细则的规定。

　　第二十一条  战略委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。

　　第二十二条  战略委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。

　　第二十三条  出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。

　　第六章 附则

　　第二十四条  本工作细则所用词语，除非文义另有要求，其释义与公司章程所用词语释义相同。

　　第二十五条  本工作细则未尽事宜，依照国家有关法律法规、监管机构的有关规定、公司章程执行。如本工作细则细则与国家日后颁布的法律法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触，应按国家有关法律法规和公司章程的规定执行，并应及时修订。

　　第二十六条  本工作细则自公司董事会决议通过之日起生效，修改时亦同。

　　第二十七条  本工作细则由公司董事会负责解释和修订。

　　（以下无正文）

　　通用电梯股份有限公司董事会

　　2023年10月24日

　　通用电梯股份有限公司

　　董事会薪酬与考核委员会工作细则

　　第一章总则

　　第一条  为进一步建立健全通用电梯股份有限公司（以下简称“公司”）董事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及其他法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及公司的实际情况，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。

　　第二条  薪酬与考核委员会是在董事会中设立的专门工作机构，主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。

　　第二章人员组成

　　第三条  薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，其中2名为独立董事。

　　第四条  薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3提名，并由董事会选举产生。

　　第五条  薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）1名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员由董事会研究确定。

　　第六条  薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，或应当具有独立董事身份的委员不再具备公司章程所规定的独立性，自动失去委员资格，并由委员会根据本工作细则第三条至第五条规定补足委员人数。

　　第七条  薪酬与考核委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经营方面的资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行薪酬与考核委员会的有关决议。

　　第三章职责权限

　　第八条  薪酬与考核委员会是董事会下设主要负责公司高级管理人员薪酬制度制订、管理与考核的专门机构，向董事会报告工作并对董事会负责。薪酬与考核委员会的主要职责权限：

　　（一）根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案；

　　（二）薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖惩的主要方案和制度等；

　　（三）审查公司董事（非独立董事）及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评；

　　（四）负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；

　　（五）董事会授权的其他事宜。

　　第九条  薪酬与考核委员会就下列事项向董事会提出建议：

　　（一）董事、高级管理人员的薪酬；

　　（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就；

　　（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；

　　（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。

　　第十条  董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划或方案。

　　第十一条  薪酬与考核委员会提出公司董事的薪酬计划，须报经董事会同意后，提交股东大会审议通过后方可实施；公司高级管理人员的薪酬分配方案须报董事会批准。

　　第四章 决策程序

　　第十二条  薪酬与考核委员会下设的工作组负责做好薪酬与考核委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的资料：

　　（一）提供公司主要财务指标和经营目标完成情况；

　　（二）公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况；

　　（三）提供董事（不含独立董事）及高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况；

　　（四）提供董事（不含独立董事）及高级管理人员的业务创新能力和创利能力的经营绩效情况；

　　（五）提供按公司业绩拟订公司薪酬分配规划和分配方式的有关测算依据。

　　第十三条  薪酬与考核委员会对董事和高级管理人员考评程序：

　　（一）公司董事和高级管理人员向董事会薪酬与考核委员会作述职和自我评价；

　　（二）薪酬与考核委员会按绩效评价标准和程序，对董事及高级管理人员进行绩效评价；

　　（三）根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事及高级管理人员的报酬数额和奖励方式，表决通过后，报公司董事会。

　　第五章 议事规则

　　第十四条  薪酬与考核委员会每年至少召开1次会议，并于会议召开3天前通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员（独立董事）主持。

　　第十五条  薪酬与考核委员会会议应由2/3以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。

　　第十六条  薪酬与考核委员会委员会委员应当亲自出席会议。委员如因故不能出席会议时，应 当出具授权委托书，委托其他委员出席并发表意见。授权委托书应明确授权范围 和期限。每一名委员不得同时接受两名以上委员的委托。

　　接受委托代为出席的委员应当在授权范围内行使权利。委员未亲自出席委员 会会议，亦或未委托其他委员出席会议的，视为放弃权利。

　　第十七条  薪酬与考核委员会委员如连续两次未亲自出席委员会会议且亦未委托其他委员会其他委员；或在1年内亲自出席委员会会议次数不足会议总次数的二分之一的，视为不能履行委员会职责，董事会可依据本细则调整委员会成员。

　　第十八条  薪酬与考核委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。

　　第十九条  薪酬与考核委员会会议必要时可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。

　　第二十条  如有必要，薪酬与考核委员会可以聘请会计师事务所、律师事务所等中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。

　　第二十一条  薪酬与考核委员会会议讨论有关委员会成员的议题时，当事人应回避。

　　第二十二条  委员会会议讨论与委员会成员有关联关系的议题时，该关联委员应回避。该委员会会议由过半数的无关联关系委员出席即可举行，会议所作决议须经无关联关系的委员过半数通过;若出席会议的无关联委员人数不足提名会无关联委员总数的二分之一时，应将该事项提交董事会审议。

　　第二十三条  薪酬与考核委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的薪酬政策与分配方案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本工作细则的规定。

　　第二十四条  薪酬与考核委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。

　　第二十五条  薪酬与考核委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。

　　第二十六条  出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。

　　第六章 附则

　　第二十七条  本工作细则所用词语，除非文义另有要求，其释义与公司章程所用词语释义相同。

　　第二十八条  本工作细则未尽事宜，依照国家有关法律法规、监管机构的有关规定、公司章程执行。如本工作细则与国家日后颁布的法律法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触，应按国家有关法律法规和公司章程的规定执行，并应及时修订。

　　第二十九条  本工作细则自公司董事会决议通过之日起生效，修改时亦同。

　　第三十条  本工作细则由公司董事会负责解释和修订。

　　（以下无正文）

　　通用电梯股份有限公司董事会

　　2023 年10月24日

　　通用电梯股份有限公司

　　董事会提名委员会工作细则

　　第一章总则

　　第一条  为规范通用电梯股份有限公司（以下简称“公司”）领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及其他法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《为规范通用电梯股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及公司的实际情况，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。

　　第二条  董事会提名委员会是在董事会中设立的专门工作机构，主要负责对公司董事、总经理及其他高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。

　　第二章人员组成

　　第三条  董事会提名委员会3名董事成，其中2名为独立董事。

　　第四条  提名委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3提名，并由董事会选举产生。

　　第五条  提名委员会设主任委员（召集人）1名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员由董事会研究确定。

　　第六条  提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，或应当具有独立董事身份的委员不再具备公司章程所规定的独立性，自动失去委员资格，并由委员会根据本工作细则第三条至第五条规定补足委员人数。

　　第三章职责权限

　　第七条  提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，主要职责权限如下：

　　（一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议；

　　（二）研究董事、经理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议；

　　（三）广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选；

　　（四）对董事候选人和总经理候选人进行审查并提出建议；

　　（五）对须提请董事会聘任的其他高级管理人员进行审查并提出建议；

　　（六）董事会授权的其他事宜。

　　第八条  提名委员会就下列事项向董事会提出建议：

　　（一）提名或者任免董事；

　　（二）聘任或者解聘高级管理人员；

　　（三）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。

　　董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。

　　第九条  提名委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定；控股股东在无充分理由或可靠证据的情况下，应充分尊重提名委员会的建议，否则，不能提出替代性的董事、总经理人选。

　　第四章 决策程序

　　第十条  提名委员会依据相关法律法规和公司章程的规定，结合本公司实际情况，研究公司的董事、总经理的当选条件、选择程序和任职期限，形成决议后备案并提交董事会通过，并遵照实施。

　　第十一条  董事、总经理的选任程序：

　　（一）提名委员会应积极与公司有关部门进行交流，研究公司对新董事、总经理的需求情况，并形成书面材料；

　　（二）提名委员会可在本公司、控股（参股）企业内部以及人才市场等广泛搜寻董事、总经理的人选；

　　（三）搜集初选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，形成书面材料；

　　（四）征求被提名人对提名的同意，否则不能将其作为董事、总经理人选；

　　（五）召集提名委员会会议，根据董事、经理的任职条件，对初选人员进行资格审查；

　　（六）在选举新的董事和聘任新的高级管理人员前1至2个月，向董事会提出董事、新聘总经理的人选建议和相关材料；

　　（七）根据董事会决定和反馈意见进行其他后续工作。

　　第五章 议事规则

　　第十二条  在公司有聘请董事、总经理及其他高级管理人员需求时召开会议，由提名委员会主任委员负责召集，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员（独立董事）主持。

　　第十三条  提名委员会会议应由2/3以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。

　　第十四条  提名委员会委员应当亲自出席会议。委员如因故不能出席会议时，应当出具授权委托书，委托其他委员出席并发表意见。授权委托书应明确授权范围和期限。每一名委员不得同时接受两名以上委员的委托。

　　接受委托代为出席的委员应当在授权范围内行使权利。委员未亲自出席委员会会议，亦或未委托委员其他委员出席会议的，视为放弃权利。

　　第十五条  提名委员会委员如连续两次未亲自出席委员会会议且亦未委托其他委员会其他委员；或在1年内亲自出席委员会会议次数不足会议总次数的二分之一的，视为不能履行委员会职责，董事会可依据本细则调整委员会成员。

　　第十六条  提名委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。

　　第十七条  提名委员会会议必要时可邀请公司董事、监事列席会议。

　　第十八条  如有必要，提名委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。

　　第十九条  提名委员会会议讨论与委员会成员有关联关系的议题时，该关联委员应回避。该委员会会议由过半数的无关联关系委员出席即可举行，会议所作决议须经无关联关系的委员过半数通过;若出席会议的无关联委员人数不足提名会无关联委员总数的二分之一时，应将该事项提交董事会审议。

　　第二十条  提名委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本工作细则的规定。

　　第二十一条  提名委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。

　　第二十二条  提名委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。

　　第二十三条  出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。

　　第六章 附则

　　第二十四条  本工作细则所用词语，除非文义另有要求，其释义与公司章程所用词语释义相同。

　　第二十五条  本工作细则未尽事宜，依照国家有关法律法规、监管机构的有关规定、公司章程执行。如本工作细则与国家日后颁布的法律法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触，应按国家有关法律法规和公司章程的规定执行，并应及时修订。

　　第二十六条  本工作细则自公司董事会决议通过之日起生效，修改时亦同。

　　第二十七条  本工作细则由公司董事会负责解释和修订。

　　（以下无正文）

　　通用电梯股份有限公司董事会

　　2023年10月24日

　　通用电梯股份有限公司

　　董事会审计委员会工作细则

　　第一章总则

　　第一条  为强化通用电梯股份有限公司董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及其他法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及公司的实际情况，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。

　　第二条  董事会审计委员会是在董事会中设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。

　　第二章人员组成

　　第三条  审计委员会由董事会任命3名或者以上董事会成员组成，成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。

　　审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。

　　第四条  审计委员会中独立董事占多数且至少有一名独立董事为会计专业人士。

　　第五条  审计委员会设主任委员（召集人）1名，由会计专业的独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员由董事会研究确定。

　　第六条  审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务或应当具有独立董事身份的委员不再具备公司章程所规定的独立性，自动失去委员资格，并由委员会根据本工作细则第三条至第五条规定补足委员人数。

　　第七条  审计委员会下设审计工作组为日常办事人员，负责日常工作联络和会议组织等工作。

　　第三章职责权限

　　第八条  审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，主要职责权限如下：

　　（一）提议聘请或更换外部审计机构；

　　（二）监督公司的内部审计制度及其实施；

　　（三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；

　　（四）审核公司的财务信息及其披露；

　　（五）审查公司内控制度，对重大关联交易进行审计；

　　（六）公司董事会授予的其他事宜。

　　审计委员会应当就其认为必须采取的措施或者改善的事项向董事会报告，并提出建议。

　　第九条  下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：

　　（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；

　　（二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；

　　（三）聘任或者解聘公司财务总监；

　　（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；

　　（五）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。

　　第十条  审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。审计委员会应配合监事会的监事审计活动。

　　第十一条  董事会审计委员会应当审阅公司的财务会计报告，对财务会计报告的真实性、准确性和完整性提出意见，重点关注公司财务会计报告的重大会计和审计问题，特别关注是否存在与财务会计报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性，监督财务会计报告问题的整改情况。

　　董事会审计委员会向董事会提出聘请或者更换外部审计机构的建议，审核外部审计机构的审计费用及聘用条款，不受公司主要股东、实际控制人或者董事、监事和高级管理人员的不当影响。

　　董事会审计委员会应当督促外部审计机构诚实守信、勤勉尽责，严格遵守业务规则和行业自律规范，严格执行内部控制制度，对公司财务会计报告进行核查验证，履行特别注意义务，审慎发表专业意见。

　　第十二条  公司应当为董事会审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。

　　第十三条  董事会审计委员会就其职责范围内事项向公司董事会提出审议意见，董事会未采纳的，公司应当披露该事项并充分说明理由。

　　第四章决策程序

　　第十四条  审计工作组负责做好审计委员会决策的前期准备工作，并向审计委员 会提供其赖以决策的相关书面资料，主要包括：

　　（一）公司相关财务报告；

　　（二）内外部审计机构的工作报告；

　　（三）外部审计合同及相关工作报告；

　　（四）公司对外披露信息情况；

　　（五）公司重大关联交易审计报告；

　　（六）其他相关事宜。

　　第十五条  审计委员会会议，对审计工作组提供的报告进行评议，并将相关书面决议材料呈报董事会讨论：

　　（一）外部审计机构工作评价，外部审计机构的聘请及更换；

　　（二）公司内部审计制度是否已得到有效实施，公司财务报告是否全面真实；

　　（三）公司的对外披露的财务报告等信息是否客观真实，公司重大的关联交易是否合乎相关法律法规;

　　（四）公司内财务部门、审计部门包括其负责人的工作评价；

　　（五）其他相关事宜。

　　第五章议事规则

　　第十六条  审计委员会会议分为定期会议和临时会议，定期会议每年至少召开4次，每季度召开1次，临时会议由审计委员会委员提议召开。定期会议应于会议召开前5日发出会议通知，临时会议应于会议召开前3日发出会议通知，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员（独立董事）主持。

　　第十七条  审计委员会委员应当亲自出席会议。委员如因故不能出席会议时，应当 出具授权委托书，委托其他委员出席并发表意见。授权委托书应明确授权范围和 期限。每一名委员不得同时接受两名以上委员的委托。

　　接受委托代为出席的委员应当在授权范围内行使权利。委员未亲自出席委员 会会议，亦或未委托委员其他委员出席会议的，视为放弃权利。

　　第十八条  委员会委员如连续两次未亲自出席委员会会议且亦未委托其他委员会其他委员；或在1年内亲自出席委员会会议次数不足会议总次数的二分之一的，视为不能履行委员会职责，董事会可依据本细则调整委员会成员。

　　第十九条  审计委员会会议应由2/3以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。

　　第二十条  审计委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。

　　第二十一条  审计工作组成员可列席审计委员会会议，必要时亦可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。

　　第二十二条  如有必要，审计委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。

　　第二十三条  审计委员会会议讨论与委员会成员有关联关系的议题时，该关联委员应回避。该委员会会议由过半数的无关联关系委员出席即可举行，会议所作决议须经无关联关系的委员过半数通过;若出席会议的无关联委员人数不足提名会无关联委员总数的二分之一时，应将该事项提交董事会审议。

　　第二十四条  审计委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循 有关法律、法规、公司章程及本工作细则的规定。

　　第二十五条  审计委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。

　　第二十六条  审计委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。

　　第二十七条  出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。

　　第六章 附则

　　第二十八条  本工作细则所用词语，除非文义另有要求，其释义与公司章程所用词语释义相同。

　　第二十九条  本工作细则未尽事宜，依照国家有关法律法规、监管机构的有关规定、公司章程执行。如本工作细则与国家日后颁布的法律法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触，应按国家有关法律法规和公司章程的规定执行，并应及时修订。

　　第三十条  本工作细则自公司董事会决议通过之日起生效，修改时亦同。

　　第三十一条  本工作细则由公司董事会负责解释和修订。

　　（以下无正文）

　　通用电梯股份有限公司董事会

　　2023 年10月24日

　　证券代码：300931     证券简称：通用电梯     公告编号：2023-045

　　通用电梯股份有限公司

　　关于召开2023年第二次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　通用电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次会议已于2023年10月24日召开，会议决议召开公司2023年第二次临时股东大会。现将召开本次股东大会的有关事项公告如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2023年第二次临时股东大会

　　2、会议召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第十三次会议审议通过，决定召开本次股东大会。本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议时间：2023年11月10日（星期五）下午14:00。

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年11月10日（星期五）的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和13:00-15:00。

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2023年 11月10日（星期五）上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。

　　（1）现场表决：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会议；

　　（2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统（http://list.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述系统行使表决权。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股东只能选择其中一种方式。

　　公司股东只能选择现场表决或网络投票中的一种表决方式。如同一股东账户通过以上两种方式重复表决的，表决结果以第一次有效投票结果为准。

　　6、股权登记日：2023年11月6日（星期一）

　　7、出席对象：

　　（1）截至2023年11月6日（星期一）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书式样见附件1），该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的见证律师及相关人员。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议召开地点：苏州市吴江区七都镇七都大道8号

　　二、会议审议事项

　　■

　　以上议案已经公司第三届董事会第十三次会议审议通过。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。

　　本次会议共审议2项议案，其中议案1.00采用累积投票方式选举，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。其中独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

　　根据相关规定，公司将对上述议案实施中小投资者单独计票并披露投票结果，其中中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　四、会议登记方法

　　1、登记方式：

　　（1）法人股东登记。法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件及本人身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的《通用电梯股份有限公司 2023年第二次临时股东大会授权委托书》（附件1）、法人股东股东账户卡办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。

　　（2）自然人股东登记。自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、《通用电梯股份有限公司2023年第二次临时股东大会授权委托书》（附件 1）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。

　　（3）异地股东可以采用信函或传真方式办理登记（需在2023年 11月9日（星期四）16:00 前送达或传真至公司），股东须仔细填写《通用电梯股份有限公司2023年第二次临时股东大会股东参会登记表》（附件2），并附身份证及股东账户卡复印件，以便登记确认（信封须注明“股东大会”字样），不接受电话登记。

　　2、登记时间：2023年11月9日上午 9:30-11:30、下午 13:00-16:00。

　　3、登记地点：公司证券部；

　　信函登记地址：公司证券部，信函上请注明“股东大会”字样；

　　通讯地址：苏州市吴江区七都镇七都大道8号；

　　邮编：215200；

　　传真号码：0512-63812188。

　　4、注意事项：

　　出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件到会场办理登记手续。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://list.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件3。

　　六、其他事项

　　1、会议联系方式：

　　联系人：李彪；

　　电话：0512-63816851

　　传真：0512-63812188；

　　地址：苏州市吴江区七都镇七都大道8号；

　　邮编：215200。

　　2、会议费用：与会人员食宿及交通费自理。

　　七、备查文件

　　1、通用电梯股份有限公司第三届董事会第十三次会议决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　1.《通用电梯股份有限公司2023年第二次临时股东大会授权委托书》；

　　2.《通用电梯股份有限公司2023年第二次临时股东大会股东参会登记表》；

　　3.参加网络投票的具体操作流程。

　　特此公告。

　　通用电梯股份有限公司董事会

　　2023年10月25日

　　附件 1

　　通用电梯股份有限公司

　　2023年第二次临时股东大会授权委托书

　　兹全权委托         先生/女士代表本人/本公司出席通用电梯股份有限公司于2023年11月10日召开的2023年第二次临时股东大会现场会议，并代表本人/本公司对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示进行投票，如没有作出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

　　■

　　注：请股东将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的空格内打“√”，只能选择其中一项，多选或不选视为弃权。委托人若无明确指示，受托人可自行投票。授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

　　委托人（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）

　　身份证或营业执照号码：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股的性质及数量：

　　受托人（签名）：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期：   年   月   日

　　委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

　　附件 2

　　通用电梯股份有限公司

　　2023年第二次临时股东大会股东参会登记表

　　■

　　注：

　　1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载相同）。

　　2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2023年11月9日16:00 之前送达、邮寄或传真方式到公司，并通过电话方式对所发信函或传真与本公司进行确认。

　　3、上述股东参会登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

　　附件 3

　　参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统（http://list.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程如下：

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：350931；投票简称：通用投票。

　　2、议案设置及意见表决：

　　（1）议案设置

　　股东大会议案对应“议案编码”一览表

　　■

　　（2）填报表决意见：对于上述累积投票的议案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。其他议案可选择同意、反对、弃权。

　　（3）各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　　选举独立董事（应选人数为2位）股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以将其拥有的选举票数在2位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2023年11月10日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30 和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年11月10日（现场会议召开当日）9:15-15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://list.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://list.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。

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