上海神开石油化工装备股份有限公司|独立董事_新浪财经

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　■

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 √不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、其他重要事项

　　√适用 □不适用

　　（一）员工持股计划实施情况

　　公司第四届董事会第五次会议、2020年年度股东大会审议通过了《第一期员工持股计划（草案）》及其相关议案。报告期内第一期员工持股计划实施进展如下：

　　1、持股员工的范围、人数

　　第一期员工持股计划的持股员工范围为与公司及公司子公司签订了劳动或劳务合同的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员及其他员工。

　　截至2023年9月30日，第一期员工持股计划持有人人数为303人。

　　2、实施员工持股计划的资金来源

　　第一期员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。

　　3、报告期内员工持股计划持有的股票总额及占上市公司股本总额的比例

　　截至2023年9月30日，第一期员工持股计划持有公司股份6,375,500股，占公司目前总股本的比例为1.75%。

　　4、因员工持股计划持有人处分权利引起的计划股份权益变动情况

　　截至2023年9月30日，经持有人申请已在二级市场售出的已解锁股份共计2,074,500股。

　　5、其他事项

　　因本次员工持股计划第二个解锁期业绩考核目标未达成，根据公司《第一期员工持股计划》及全体持有人会议决议，取消第一期员工持股计划第二批次权益份额共计300万股，该等权益份额将由第一期员工持股计划管理委员会在二级市场择机出售后按照持有人对应的原始出资额返还持有人，返还后的剩余资金归属于公司。

　　四、季度财务报表

　　（一）财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：上海神开石油化工装备股份有限公司

　　2023年09月30日

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：李芳英主管会计工作负责人：张恩宇会计机构负责人：汤为民

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：李芳英主管会计工作负责人：张恩宇会计机构负责人：汤为民

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　■

　　（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□适用 √不适用

　　（三）审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　上海神开石油化工装备股份有限公司董事会

　　2023年10月20日

　　证券代码：002278 证券简称：神开股份公告编号：2023-039

　　上海神开石油化工装备股份有限公司

　　关于董事会换届选举的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月20日召开了第四届董事会第十七次会议，审议通过《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》，公司将按照相关程序进行董事会换届选举，上述议案尚需提交公司2023年第一次临时股东大会表决，现将本次董事会换届选举的具体情况公告如下：

　　根据《公司章程》的规定，公司第五届董事会由9名董事组成，其中独立董事3名。经公司董事会提名委员会审核、公司董事会审议通过，公司第五届董事会非独立董事候选人为：李芳英女士、葛万林先生、张恩宇先生、叶明先生、赵心怡女士、王斌杰先生；第五届董事会独立董事候选人为：张冠军先生、赵鸣先生、钟广法先生（上述董事候选人简历详见附件）。公司现任独立董事已对本次董事会换届选举发表了同意的独立意见。

　　公司第五届董事会董事候选人数符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。独立董事候选人的人数比例未低于公司董事总数的三分之一，上述独立董事候选人担任境内上市公司独立董事家数未超过三家，也不存在连任公司独立董事任期超过六年的情形。独立董事候选人中赵鸣先生为公司会计专业独立董事候选人，赵鸣先生、钟广法先生已取得独立董事资格证书，张冠军先生尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，其已承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。按照相关规定，独立董事候选人的任职资格和独立性须深圳证券交易所审核无异议后，方可与其他6名非独立董事候选人一并提交公司2023年第一次临时股东大会审议，并分别采用累积投票制进行表决。

　　公司将根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》的要求将独立董事候选人详细信息在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）进行公示，《独立董事提名人声明》《独立董事候选人声明》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。公示期间，任何单位或个人对公司独立董事候选人的任职资格和独立性有异议的，均可通过深交所网站提供的渠道，就独立董事候选人任职资格和可能影响其独立性的情况向深交所反馈意见。

　　公司第五届董事会董事任期三年，自公司股东大会审议通过之日起计算。为确保董事会的正常运作，在第五届董事会董事就任前，公司第四届董事会董事将继续依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，认真勤勉尽责地履行董事职责。

　　特此公告。

　　上海神开石油化工装备股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月21日

　　公司第五届董事会非独立董事候选人简历

　　1、李芳英女士简历

　　李芳英女士，1954年出生，中国国籍，中共党员，工商管理硕士（MBA），工程师，曾任上海市闵行区第三、第四届人大代表。李芳英女士先后在上海市机电局上海石油化工设备有限公司担任助理工程师、项目经理等职务。1993年起创办上海神开科技工程有限公司（公司曾用名），曾获得上海市劳动模范、上海市三八红旗手等称号。现任公司董事长。

　　李芳英女士持有公司股份21,253,140股，与公司董事赵心怡女士系母女关系，与公司总经理张恩宇先生系姻亲关系；未在持有公司5%以上股份的股东单位工作；与其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事及高级管理人员之间不存在关联关系；近三年未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论情形；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人；不存在深交所《自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事的情形。

　　2、葛万林先生简历

　　葛万林先生，1977年出生，中国国籍，中共党员，本科学历。葛万林先生历任建湖县国有资产投资经营公司副经理、经理；公司股东建湖县国有资产投资管理有限公司副总经理、总经理。现任江苏双湖投资控股集团有限公司财务总监，建湖县城市建设投资集团有限公司财务总监，公司董事。

　　葛万林先生未持有公司股份；除上述任职情况外与其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事及高级管理人员之间不存在关联关系；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论情形；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人；不存在深交所《自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事的情形。

　　3、张恩宇先生简历

　　张恩宇先生，1975年出生，中国国籍，石油机械本科，工商管理硕士（MBA）。张恩宇先生历任上海广电集团部门经理、下属分公司总经理；优派国际股份有限公司中国区总监；凯基证券亚洲有限公司副总裁；上海炫动投资有限公司常务副总裁；海鲲投资管理（上海）有限公司总经理；公司董事长助理。现任公司总经理。

　　张恩宇先生未持有公司股票，与持有公司5%以上股份的股东李芳英女士系姻亲关系，与公司董事赵心怡女士系夫妻关系；未在持有公司5%以上股份的股东单位工作；与其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事及高级管理人员之间不存在关联关系；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论情形；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人；不存在深交所《自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事的情形。

　　4、叶明先生简历

　　叶明先生，1971年出生，中国国籍，中共党员，大专学历。叶明先生历任公司总经理办公室主任、企业管理部经理、科技管理部经理。现任上海畅怡投资管理有限公司监事，上海神开气体技术有限公司董事长，重庆神开气体技术有限公司董事，上海神开畅怡标准气体有限公司执行董事，公司董事，公司子公司上海神开石油仪器有限公司总经理。

　　叶明先生未持有公司股份；未在持有公司5%以上股份的股东单位工作；与持有公司5%以上股份的股东、董事、监事及高级管理人员之间不存在关联关系；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论情形；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人；不存在深交所《自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事的情形。

　　5、赵心怡女士简历

　　赵心怡女士，1979年出生，中国国籍，本科学历，上海市闵行区第七届人大代表。赵心怡女士历任公司子公司上海神开石油设备有限公司人力资源经理、总经理助理；公司人力资源经理、人力资源总监、副总经理。现任公司董事、董事长助理。

　　赵心怡女士持有公司股份7,315,085股，与持有公司5%以上股份的股东李芳英女士系母女关系，与公司总经理张恩宇先生系夫妻关系；未在持有公司5%以上股份的股东单位工作；与其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事及高级管理人员之间不存在关联关系；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论情形；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人；不存在深交所《自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事的情形。

　　6、王斌杰先生简历

　　王斌杰先生，1972年出生，中国国籍，法学学士。王斌杰先生历任上海市工商行政管理局机场分局办公室主任；上海市工商行政管理局公职律师；现任公司副总经理，公司子公司Shenkai Petroleum, LLC总经理。

　　王斌杰先生持有公司股票1,796,104股，与公司持有5%以上股份的股东王祥伟系父子关系；未在持有公司5%以上股份的股东单位工作；与其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事及高级管理人员之间不存在关联关系，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论情形；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人；不存在深交所《自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事的情形。

　　公司第五届董事会独立董事候选人简历

　　1、张冠军先生简历

　　张冠军先生，1957年出生，中国国籍，中共党员，工学学士。张冠军先生历任宝鸡石油机械厂厂长兼党委书记；中国石油物资装备（集团）总公司副总经理兼党委委员；中国石油天然气运输公司党委书记兼副总经理；中国石油集团石油管工程技术研究院院长兼党委书记；中国石油集团咨询中心副主任。现任中国石油和石油化工设备工业协会秘书长。

　　张冠军先生持有公司股票25,000股；未在持有公司5%以上股份的股东单位工作；与持有公司5%以上股份的股东、董事、监事及高级管理人员之间不存在关联关系；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论情形；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人；不存在深交所《自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事的情形。张冠军先生目前尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，其本人已承诺将积极参加深圳证券交易所组织的最近一次独立董事培训，并承诺取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。

　　2、赵鸣先生简历

　　赵鸣先生，1958年出生，中国国籍，工商管理硕士（MBA），注册会计师。赵鸣先生历任上海中惠会计师事务所注册会计师；强生医疗器材（中国）有限公司财务经理；上海德尔福汽车系统有限公司财务总监；上海大鸣企业管理有限公司总经理。现任上海柯拉克会计师事务所合伙人，上海大鸣企业管理有限公司监事，上海优仕企业管理咨询有限公司执行董事，公司独立董事。

　　赵鸣先生已取得独立董事资格证书；未持有公司股份；未在持有公司5%以上股份的股东单位工作；与持有公司5%以上股份的股东、董事、监事及高级管理人员之间不存在关联关系；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论情形；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人；不存在深交所《自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事的情形。

　　3、钟广法先生简历

　　钟广法先生，1964年出生，中国国籍，理学博士。钟广法先生历任江汉石油学院物探系助教、讲师、副教授；同济大学海洋与地球科学学院副教授；德国汉堡大学访问学者；国际大洋钻探（IODP）368航次船上科学家；“深海勇士”号载人深潜器西沙航次下潜科学家。现任同济大学海洋与地球科学学院教授、博士生导师，公司独立董事。

　　钟广法先生已取得独立董事资格证书；未持有公司股份；未在持有公司5%以上股份的股东单位工作；与持有公司5%以上股份的股东、董事、监事及高级管理人员之间不存在关联关系；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论情形；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人；不存在深交所《自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事的情形。

　　证券代码：002278 证券简称：神开股份公告编号：2023-040

　　上海神开石油化工装备股份有限公司

　　关于监事会换届选举的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月20日召开了第四届监事会第十二次会议，审议通过《关于公司监事会换届选举股东代表监事的议案》。公司将按照相关程序进行监事会换届选举，该议案尚需提交公司2023年第一次临时股东大会表决，现将本次监事会换届选举的具体情况公告如下：

　　根据《公司章程》的规定，监事会由3名监事组成，其中股东大会选举2名，公司职工代表大会民主选举1名。经公司第四届监事会提名，公司第五届监事会股东代表监事候选人为：毕东杰先生、张霞女士。（第五届监事会股东代表监事候选人简历详见附件）

　　公司第五届监事会股东代表监事候选人人数符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，第五届监事会股东代表监事的选举将采用累积投票制，任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。

　　特此公告。

　　上海神开石油化工装备股份有限公司

　　监事会

　　2023年10月21日

　　公司第五届监事会股东代表监事候选人简历

　　1、毕东杰先生简历

　　毕东杰先生，1971年出生，中国国籍，工学硕士，高级工程师。毕东杰先生历任公司子公司上海神开石油科技有限公司总工程师；公司监事、副总经理；公司子公司上海神开石油设备有限公司总工程师、总经理、副总经理。现任公司总工程师。

　　毕东杰先生持有公司股份704,740股；未在持有公司5%以上股份的股东单位工作；与持有公司5%以上股份的股东、董事、监事及高级管理人员之间不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为监事的情形。

　　2、张霞女士简历

　　张霞女士，1972年出生，中国国籍，中共党员，本科学历，工程师。张霞女士历任上海神开科技工程有限公司（公司曾用名）技术员、生产部经理、总经理助理；公司子公司上海神开石油仪器有限公司副总经理；公司子公司上海神开石油设备有限公司技术支持部经理；公司测试中心计量室主任、审计部审计主管。现任上海辰乔惠设计工程有限公司监事，公司监事、采购部经理。

　　张霞女士未持有公司股份；未在持有公司5%以上股份的股东单位工作；与持有公司5%以上股份的股东、董事、监事及高级管理人员之间不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为监事的情形。

　　证券代码：002278 证券简称：神开股份公告编号：2023-041

　　上海神开石油化工装备股份有限公司

　　关于召开2023年第一次临时股东大会的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月20日召开了第四届董事会第十七次会议，会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》，会议决议于2023年11月8日召开公司2023年第一次临时股东大会。现将本次临时股东大会的有关事项公告如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：2023年第一次临时股东大会

　　2、会议召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开及审议事项符合我国相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本公司《公司章程》的规定，提案内容明确并在法定期限内公告。

　　4、会议时间：

　　（1）现场会议时间：2023年11月8日（星期三）下午14:00。

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年11月8日上午9:15~9:25，9:30~11:30，下午13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为2023年11月8日9:15~15:00期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　6、会议的股权登记日：2023年11月3日（星期五）

　　7、会议出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师。

　　8、现场会议召开地点：上海市闵行区浦星公路1769号神开大厦一楼会议厅。

　　二、会议审议事项

　　1.00 审议《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》（累积投票）

　　1.01 选举李芳英女士为公司第五届董事会非独立董事

　　1.02 选举葛万林先生为公司第五届董事会非独立董事

　　1.03 选举张恩宇先生为公司第五届董事会非独立董事

　　1.04 选举叶明先生为公司第五届董事会非独立董事

　　1.05 选举赵心怡女士为公司第五届董事会非独立董事

　　1.06 选举王斌杰先生为公司第五届董事会非独立董事

　　2.00 审议《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》（累积投票）

　　2.01 选举张冠军先生为公司第五届董事会独立董事

　　2.02 选举赵鸣先生为公司第五届董事会独立董事

　　2.03 选举钟广法先生为公司第五届董事会独立董事

　　3.00 审议《关于公司监事会换届选举股东代表监事的议案》（累积投票）

　　3.01 选举毕东杰先生为公司第五届监事会股东代表监事

　　3.02 选举张霞女士为公司第五届监事会股东代表监事

　　上述议案已经公司第四届董事会第十七次会议及第四届监事会第十二次会议审议通过，具体内容见公司于2023年10月21日披露在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《第四届董事会第十七次会议决议公告》《第四届监事会第十二次会议决议公告》《关于董事会换届选举的公告》《关于监事会换届选举的公告》。

　　根据《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》的要求，上述议案为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者单独计票并披露。（中小投资者是指除上市公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东。）

　　本次全部议案需以累积投票方式进行逐项表决，应选非独立董事6人、独立董事3人、股东代表监事2人，其中非独立董事和独立董事的表决分别进行。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审查无异议，股东大会方可进行表决。

　　特别提示：累积投票方式中股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码表

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、登记方式：

　　（1）自然人股东须持本人身份证和证券账户卡进行登记，委托代理人出席会议的，须持本人身份证、授权委托书和证券账户卡进行登记；

　　（2）法人股东由法定代表人出席会议的，须持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证明书和身份证、证券账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人授权委托书（加盖公章及法人印鉴）、法定代表人身份证明书和身份证复印件、证券账户卡进行登记；

　　（3）异地股东可用信函或传真方式登记，信函、传真以登记时间内公司收到为准。公司不接受电话登记。

　　2、登记地点及授权委托书送达地点：上海市闵行区浦星公路1769号上海神开石油化工装备股份有限公司证券法务部。

　　3、登记时间：2023年11月6日上午9:00~11:30

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、其他事项

　　1、现场会议联系方式

　　联系地址：上海市闵行区浦星公路1769号

　　邮政编码：201114

　　会务联系人：王振飞

　　联系电话：021-64293895

　　联系传真：021-54336696

　　2、本次股东大会会期半天，参加会议的股东食宿及交通费自理。

　　七、备查文件

　　1、第四届董事会第十七次会议决议；

　　2、第四届监事会第十二次会议决议；

　　3、《独立董事关于董事会换届选举的独立意见》。

　　特此公告。

　　一、参加网络投票的具体操作流程；

　　二、2023年第一次临时股东大会授权委托书。

　　上海神开石油化工装备股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月21日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362278

　　2、投票简称：神开投票

　　3、填报表决意见或选举票数

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投零票。

　　表二：累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　■

　　各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　　①选举非独立董事（如表一提案1.00，采用等额选举，应选人数为6位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6

　　股东可以将所拥有的选举票数在6位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　②选举独立董事（如表一提案2.00，采用等额选举，应选人数为3位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

　　股东可以将所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　③选举股东代表监事（如提案3.00，采用等额选举，应选人数为2位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以在2位股东代表监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　4、本次股东大会不设总议案。

　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2023年11月8日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年11月8日9：15至2023年11月8日15：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　上海神开石油化工装备股份有限公司

　　2023年第一次临时股东大会授权委托书

　　兹委托________先生（女士）代表本人/本单位出席上海神开石油化工装备股份有限公司2023年第一次临时股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表决权。本人/本单位对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均为本人/本单位承担。

　　■

　　委托人（签名或法定代表人签名、盖章）：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数：

　　受托人签字：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期：年月日

　　证券代码：002278 证券简称：神开股份公告编号：2023-042

　　上海神开石油化工装备股份有限公司

　　关于获得政府财政补助的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“公司”）及下属子公司上海神开石油设备有限公司（以下简称“神开设备”）、上海神开石油科技有限公司（以下简称“神开科技”）、上海神开石油仪器有限公司（以下简称“神开仪器”）、上海神开石油测控技术有限公司（以下简称“神开测控”）、四川神开油气技术服务有限公司、上海经纬峰实业有限公司（以下简称“经纬峰”）、杭州丰禾石油科技有限公司（以下简称“丰禾科技”）、杭州丰禾测控技术有限公司（以下简称“丰禾测控”）、上海经纬峰实业有限公司近期累计收到各项政府补助合计3,017,842.21元，占公司2022年归属母公司净利润绝对值的比例为10.81%，具体情况披露如下：

　　一、获取补助的基本情况

　　单位：元

　　■

　　公司获得的以上政府补助均系现金形式的补助。截至本公告日，上述补助资金已经全部到账。

　　二、补助的类型及其对上市公司的影响

　　1、补助的类型

　　根据《企业会计准则第16号一政府补助》的规定，与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

　　2、补助的确认和计量

　　根据《企业会计准则第16号一政府补助》的规定，上述政府补助属于与公司日常活动相关的政府补助，计入其他收益或递延收益；属于与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收入。

　　公司根据该规定确认并划分补助的类型，上述政府补助款均为与收益相关类型。其中，浦江镇扶持资金1,100,000.00元在收到政府补助时计入营业外收入，其他政府补助在收到政府补助时计入其他收益。具体会计处理最终以审计机构确认后的结果为准。

　　3、补助对上市公司的影响

　　上述政府补助，将对公司经营业绩产生正面影响，预计增加2023年利润总额3,017,842.21元（扣除增值税影响额）。此外，前期与资产相关的递延收益在本期分摊转入其他收益的金额为167,100元。

　　4、风险提示和其他说明

　　政府补助的具体的会计处理需以审计机构年度审计确认后的结果为准。敬请广大投资者注意投资风险。

　　三、备查文件

　　1、有关补助的政府批文

　　2、收款凭证

　　上海神开石油化工装备股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月21日

　　证券代码：002278 证券简称：神开股份公告编号：2023-043

　　上海神开石油化工装备股份有限公司

　　关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用自有资金委托理财的议案》，同意公司使用任一时点最高额度不超过20,000万元，且单笔委托金额不超过5,000万元的自有资金，适时投资安全性高、流动性好的理财产品，决议有效期自董事会审议通过之日起一年内有效。

　　具体内容详见公司于2023年4月29日刊登在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　一、近期公司购买理财产品情况

　　截至2023年10月20日，公司自上次披露后累计使用闲置自有资金购买理财产品的金额为10,942万元，超过公司最近一个会计年度经审计的净资产的10.23%，达到《深圳证券交易所股票上市规则》规定的披露标准。相关理财产品主要内容如下：

　　单位：元

　　■

　　公司与上述发行机构无关联关系，前次购买的理财产品已按期收回本金及预期收益。上述金额未超过公司董事会的授权额度。

　　二、产品风险提示

　　以上理财产品主要包括但不限于下述风险：

　　1、政策风险：本理财产品是针对当前的相关法规和政策设计的。如国家宏

　　观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响理财产品的受理、投资、偿还等的正常进行，甚至导致本理财产品收益降低甚至本金损失。

　　2、信用风险：因本理财产品在存续期内，本理财产品所投资标的资产的债务人发生违约、未按期偿付本金或利息，即发生信用违约事件，将导致理财资产投资组合收益减少甚至损失本金，进而导致本理财产品收益降低甚至本金损失。

　　3、市场风险：如果在实际投资期限内，市场利率变化，本理财产品的收益率不随市场利率变化而变化。

　　4、投资风险：客户只能获得本理财产品明确约定的收益。除产品说明书中明确约定的收益及收益分配方式外，任何预计收益、测算收益或类似表述均属不具有法律效力的用语，不代表客户可能获得的实际收益，亦不构成银行对理财产品的任何收益承诺，仅供客户进行投资决定时参考。

　　5、税收风险：国家财政税收政策及相关法律、法规的调整与变化将会影响本产品的设立及管理。如相关法律法规或监管规定要求产品运营过程中的相关交易缴纳税款的，则银行有权以产品承担该等税款，且银行有权根据产品缴纳税款的情况自行决定相应调整产品收益，该等税收风险将可能直接影响客户的收益水平。

　　6、不可抗力风险：指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出现，将严重影响金融市场的正常运行，从而影响本理财产品的受理、投资、偿还等的正常进行导致客户将面临本金和收益遭受损失的风险。在此情况下，银行不保证理财本金及收益。

　　三、采取的风险控制措施

　　公司制定了《投资理财管理制度》，主要防范措施有：

　　1、公司财务部负责投资理财的运作和管理，并指定专人负责投资理财的调研、洽谈、评估，确定具体的投资配置策略、理财品种，执行具体操作事宜。

　　2、公司审计部负责对投资理财的审计与监督，每个会计年度末应对所有投资理财项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项理财产品可能发生的收益和损失，并向董事会报告。

　　3、独立董事、监事会有权对公司购买理财产品情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　四、对上市公司的影响

　　公司本次使用自有资金购买理财产品不会影响公司主营业务的正常发展。通过进行适度的低风险短期理财，对暂时闲置的自有资金适时进行现金管理，可获得一定的投资收益。

　　五、公司累计使用闲置自有资金购买理财产品的未到期余额情况

　　截至2023年10月20日，公司目前续存的理财产品金额为8,042万元，具体情况如下：

　　单位：元

　　■

　　六、备查文件

　　1、《建信理财“惠众”（日申周赎）开放式净值型人民币理财产品风险揭示书》

　　2、《（机构专属）中银理财-乐享天天产品说明书》

　　3、《中信理财之共赢稳健天天利人民币理财产品A181C9424》

　　4、《中信理财之共赢稳健纯债三个月锁定期净值型人民币理财产品》

　　5、《信银理财日盈象天天利1号C款现金管理型理财产品说明书》

　　6、《南银理财珠联璧合日日聚鑫现金管理类公募人民币理财产品》

　　7、《兴业银行企业金融人民币结构性存款说明书》

　　8、《兴银理财稳添利日盈日开固收类理财产品产品说明书》

　　特此公告。

　　上海神开石油化工装备股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月21日

　　证券代码：002278 证券简称：神开股份公告编号：2023-044

　　上海神开石油化工装备股份有限公司

　　关于收到行政监管措施的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月20日收到中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对上海神开石油化工装备股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕238号）、《关于对张恩宇采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕239号）、《关于对王振飞采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕240号）、《关于对汤为民采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕241号）（以下简称《警示函》），现将相关内容公告如下：

　　一、警示函主要内容

　　上海神开石油化工装备股份有限公司、总经理张恩宇、董事会秘书王振飞、财务总监汤为民：

　　经查，上海神开石油化工装备股份有限公司于2023年1月31日披露《2022年度业绩预告》称，预计2022年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为-500万元至500万元。2023年3月29日，公司披露《2022年度业绩预告修正公告》称，将2022年度预计净利润修正为亏损2,000万元至3,000万元。2023年4月29日，公司披露《2022年年度报告》，2022年度经审计的净利润为亏损2,792.76万元。公司在2023年1月31日披露的业绩预告与年度报告披露的业绩数据存在较大差异，且盈亏性质发生改变，相关信息披露不准确。

　　公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的规定。公司总经理张恩宇、董事会秘书王振飞，对上述违规行为负有主要责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条第一款、第二款的规定。公司财务总监汤为民，对上述违规行为负有主要责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条第一款的规定。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第三项的规定，现对公司及公司总经理张恩宇、董事会秘书王振飞、财务总监汤为民采取出具警示函的行政监管措施。你公司应提高规范运作意识，切实做好信息披露工作。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　二、其他说明

　　公司董事会高度重视此次收到监管函事项，公司及相关责任人深刻反思在信息披露方面存在的问题和不足，公司将严格按照上海证监局的要求，认真吸取教训，进一步加强对《上市公司信息披露管理办法》及其他证券法规的学习，提高财务核算和规范运作水平，切实保障投资者合法权益，促进公司健康、持续、稳定发展。本次行政监管措施不会影响公司正常生产经营管理活动。请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　三、备查文件

　　1、《关于对上海神开石油化工装备股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕238号）；

　　2、《关于对张恩宇采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕239号）；

　　3、《关于对王振飞采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕240号）；

　　4、《关于对汤为民采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕241号）。

　　特此公告。

　　上海神开石油化工装备股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月21日

　　证券代码：002278 证券简称：神开股份公告编号：2023-036

　　上海神开石油化工装备股份有限公司

　　第四届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议通知于2023年10月10日以电话和电子邮件相结合的方式发出，会议于2023年10月20日在公司会议室以现场会议形式召开。会议应出席董事9名，到会出席董事8名，董事顾承宇因身体原因不能出席会议，委托董事李芳英代为出席，公司部分监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　本次会议由董事长李芳英召集并主持，经过认真审议，通过了如下决议：

　　一、全体董事以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了公司《2023年度第三季度报告》。

　　《2023年第三季度报告》详见2023年10月21日《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　二、全体董事以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》。

　　该议案具体情况详见公司于2023年10月21日刊登在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于董事会换届选举的公告》。

　　此项议案尚需提交公司2023年第一次临时股东大会审议，并采用累积投票制表决。

　　三、全体董事以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》。

　　上述独立董事候选人的任职资格和独立性须经深圳证券交易所备案审核无异议后方可提交公司2023年第一次临时股东大会审议，并采用累积投票制表决。

　　四、全体董事以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》。

　　公司决定于2023年11月8日召开2023年第一次临时股东大会。

　　会议通知详见公司于2023年10月21日刊登在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2023年第一次临时股东大会的公告》。

　　特此公告。

　　上海神开石油化工装备股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月21日

　　证券代码：002278 证券简称：神开股份公告编号：2023-037

　　上海神开石油化工装备股份有限公司

　　第四届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十二次会议通知于2023年10月10日通过电话和电子邮件相结合的方式发出，会议于2023年10月20日在公司会议室以现场会议方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，公司部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　会议由监事会主席蒋赣洪召集并主持，经与会监事逐项认真审议，通过了如下决议：

　　一、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2023年第三季度报告》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2023年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2023年第三季度报告》详见2023年10月21日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　二、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司监事会换届选举股东代表监事的议案》。

　　鉴于公司第四届监事会任期已经届满，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司监事会同意提名毕东杰先生、张霞女士为公司第五届监事会股东代表监事候选人。

　　本议案须提交公司2023年第一次临时股东大会审议，采用累积投票制选举。当选的2名股东监事将与公司职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成公司第五届监事会，任期三年。

　　本议案具体情况请详见公司于2023年10月21日刊登在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于监事会换届选举的公告》。

　　特此公告。

　　上海神开石油化工装备股份有限公司

　　监事会

　　2023年10月21日

　　上海神开石油化工装备股份有限公司

　　关于董事会换届选举的独立意见

　　上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》，公司股东提名李芳英女士、葛万林先生、张恩宇先生、叶明先生、赵心怡女士、王斌杰先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，公司董事会提名张冠军先生、赵鸣先生、钟广法先生为公司第五届董事会独立董事候选人。根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及公司《独立董事工作制度》的有关规定，作为公司独立董事，基于实事求是、独立判断的立场，本着对公司及公司全体股东负责的原则，对公司董事会换届选举事项发表独立意见如下：

　　1、本次会议的召集召开、议案的审议表决及候选人的提名程序均符合相关法律、行政法规和《公司章程》的规定。

　　2、本次提名的9位董事候选人的任职资格符合《公司法》和《公司章程》中关于董事任职资格的规定，未发现有《公司法》规定不得担任公司董事的情形；不存在被中国证监会采取不得担任上市公司董事的市场禁入措施且期限尚未届满之情形；不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事且期限尚未届满之情形；不属于失信被执行人。

　　3、本次提名的独立董事候选人符合《上市公司独立董事管理办法》等相关规定对独立董事候选人任职资格和独立性的要求，其教育背景、专业资格、工作履历和身体状况均能够胜任独立董事的职责要求。

　　4、本次董事会换届选举事项没有损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情况。

　　我们同意将上述董事会换届选举事项提交股东大会审议。

　　独立董事：赵鸣钟广法段爱群

　　2023年10月20日

　　证券代码：002278 证券简称：神开股份公告编号：2023-038