投资部总经理老鼠仓被罚1534万，世纪证券的内控怎么了？|证券_新浪财经

潮水退去，才能看清背后的杂草和暗礁。

近日，因“老鼠仓”被告上法庭的世纪证券有限责任公司（下称“世纪证券”）原证券投资部总经理姜志勇处罚落地，证监会对其罚款1534万，市场禁入5年。

2022年11月，“界面新闻”援引多家媒体的报道，世纪证券董事长余维佳及公司部分投行人士，因卷入对东方网力（300367.SZ，现为“网力退”）的收购案配合调查。

2021年7月时，世纪证券的第二大股东厦门国贸集团股份有限公司，曾公开表示将上市作为世纪证券的发展目标。如今2年已过，世纪证券还未进入IPO辅导进程。继原投资部总经理被罚、前董事长配合调查后，世纪证券离IPO还有多远？

近日，证监会官网披露了对于世纪证券原证券投资部总经理姜志勇的处罚决定书，对借他人名义持有、买卖股票的行为，责令其改正，依法处理非法持有的股票，没收违法所得724.05万元，处以724.05万元罚款，并采取5年证券市场禁入措施。

值得注意的是，靴子落地前，姜志勇就因“老鼠仓”被告上法庭，于2017年3月在深圳市中级人民法院受审。该案涉及的相关人员有“方某”“彭某贞”“刘某珍”，与此次证监会处罚案件中的相关人员高度重合。

据证监会披露的行政处罚决定书显示，2009年5月4日，姜志勇进入世纪证券；2010年2月5日至2015年4月10日期间，担任投资部总经理。

2008年-2015年间，姜志勇控制和使用他人账户交易交易获利。

期间，姜志勇接受朋友金某东的委托，管理“方某”“彭某贞”账户，并约定了20%的收益提取比例。

2014年6月11日至2015年4月10日期间，“方某”账户累计买入1219.27万元，卖出1158.77万元，期末持股市值329.54万元，累计盈利97.01万元；“彭某贞”账户累计买入金额1483.96万元，卖出金额1415.83万元，期末持股市值371.97万元，累计盈利117.48万元。按20%的提成比例计算，姜志勇期间提成收益为42.9万元。

此外，姜志勇还利用自有资金控制和使用其嫂子“刘某珍”账户买卖股票，交易所得都归姜志勇所有。

2009年5月4日至2015年4月10日期间，“刘某珍”账户累计买入金额4.4亿元,卖出金额4.3亿元，期末持股市值2141.99万元，累计盈利1116.66万元。剔除已被刑事判决的期间后，“刘某珍”账户于2009年5月4日至2010年3月22日期间、2014年6月11日至2015年4月10日期间的盈利分别为124.86万元、599.19万元。

值得一提的是，2022年2月22日举行听证会时，姜志勇并未出席。证监会表示，从2021年7月起,“穷尽手段”也未能联系到本人，后于2021年11月24日送达听证通知书，但之后姜志勇并未出席听证会。不过，证监会处罚依然如期落地。

回溯2022年11月，世纪证券前董事长余维佳及公司部分投行人士，卷入到对东方网力（300367.SZ，现为“网力退”）的收购一案中，被带走配合调查。

2022年3月，余维佳从“老东家”中天国富证券有限公司（下称“中天国富”）离职后，也率领了中天国富一众老部下加入到世纪证券高管团队。

具体来看，中天国富原总裁李志涛任世纪证券常务副总经理，原副总裁何盛华、原监事会主席/人力合规监事祝函、投行老将王韬任分别出任世纪证券副总裁。

受招商局原副总周祺芳赏识，1998年，34岁的余维佳进入招商证券担任副总裁，主管资产管理业务和投资业务；2011年底，余维佳离开招商证券到西南证券担任总裁；2016年9月又转战中天国富担任董事长，想要打造精品投行，开疆扩土。

在余维佳率领高管团队加入中天国富的第三年，中天国富取得证券经纪、证券自营业务资质并正式展业。也是在2019年，中天国富并购重组业务表现突出，并购业务过会数量跻身业内第8名。同时分类评级也由BBB类提升至A类，连续两年获得并购重组账务顾问执行能力A类评级。

2021年4月，余维佳离开中天国富。经过一年的过渡期，2022年3月进入世纪证券，一人扛下世纪证券党委书记、董事长及总经理三大重任。

没想到，上任8个月就被带走配合调查。值得注意的是，在此之前，于2020年1月至2021年6月担任过东方网力董事长的赵丰，也同样配合有关部门的调查。

至于余维佳、赵丰以及东方网力，三者之间有何关联，还要追溯于拥有国资背景的川投集团旗下川投信息产业集团有限公司（下称“川投信产”）对东方网力的收购事件，两者“联姻”刚过三年，东方网力就在2022年6月退市，给高位接盘的新控股股东造成了约16亿元的资产损失。从余维佳和赵丰过往的职业历程，以及东方网力控股权变更的时间看，余维佳在中天国富担任董事长，赵丰担任中天国富总裁助理。

东方网力为安防提供商，2014年1月上市后获得投资者的追捧，2015年其股价一度冲至28.89元/股（前复权）的高点，较上市初上涨近10倍，总市值超过360亿元。

截至2018年末，东方网力对外投资超过30起，主要涉及智能驾驶、智慧轨道交通、机器人、家庭摄像机等产品，相继拿下了华启智能、嘉崎智能、深网视界、物灵智能、动力盈科、中盟科技等大批公司，一时在资本市场风光无两。

通过一系列的并购，带来的是公司规模的增长。从2014年上市，到2018年末，东方网力收入规模从6.4亿元增至22.47亿元，4年时间翻了3.5倍。

值得注意的是，2019年5月，东方网力原实控人刘光将所持6.36%公司股份，转让给川投信产，并将剩余19.11%股份比例所对应的表决权等委托给川投信产，川投信产合计拥有26.57%的表决权，公司控股股东由此变更为川投信产。

2019年7月，川投背景的员工王波、蔡昌银进入东方网力董事会。不久后，“雷”被爆出。

2019年9月，东方网力称，公司自查发现存在16亿元违规担保问题(已偿还2.5亿元，剩余未偿还违规担保总额13.5亿元)。

上述违规担保时间发生在2017年4月至2019年3月，主要是东方网力及刘光作为公司实控人期间，对北京维斯可尔科技发展有限责任公司（下称“维斯可尔”）等5家公司借款提供的担保，对北京市警视达机电设备研究所有限公司等4家公司的应收账款保理融资提供担保。其中，对维斯可尔借款提供的担保，根据东方网力被深交所等调查，款项均由刘光实际使用。

图源：裁判文书网

公司还在2020年1月2日披露，查出2.5亿元的资金被占用，其中有1.6亿为刘光所用。

图源：东方网力公告

东方网力的收入也被打回原形。2019年公司营收降至3.54亿元，因计提坏账准备16亿元导致当年亏损31.93亿元，此后两年业绩同样处于亏损之态。今年前三季度，东方网力营收仅2305.5万元，同比下降73.21%；归母净利润-4.43亿元，较上年同期相比，亏损扩大。

耐人寻味的是，就在东方网力存在违规担保、占用资金等问题浮出水面时，2020年刘光将剩余5%股权以2.2亿元的价格成功拍卖，接盘方同样是川投信产，其最终持有东方网力12.5%股权。

后来的刘光，虽受一系列监管调查，但靠转让东方网股权所得资金早已落袋为安。

2020年1月初，东方网力改组了董事会，从中天国富离职的赵丰，一跃成为公司董事长。

赵丰是资本市场上的熟面孔，保荐代表人出身，曾任职招商证券投资银行总部、中天国富证券总裁助理，东方网力、兴民智通(002355.SZ)董事长，2022年9月17日，赵丰还通过名下主要公司深圳市丰启实业有限公司的子公司收购了和科达（002816.SZ）16%的股份，并成为实控人。从其过往履历看，赵丰与余维佳在招商证券和中天国富的任职均有交集。

本以为这位“80后”可以救东方网力于水火之中，却在2021年6月13日以离职收场。2022年，赵丰被证监会作出公开谴责处分，原因是网力退未能准确披露2020年度财报，涉及差错金额重大，导致净资产正负性质发生变化。

多位知情人士曾向“金融一线观察”表示，在川投信产成为东方网力股东前，中天国富与刘光就有合作，内外联系者就是赵丰。中天国富与刘光合作引入川投信产后，赵丰在余维佳的安排下，于2019年底辞去投行职务，出任东方网力董事长。

2022年6月，东方网力退市，不仅3万多股东受牵连，损失最大的一方，莫属仅控股3年的川投信产。

川投信产对东方网力究竟投入了多少资金？综合多家媒体报道，除了对东方网力控股权的收购，加上刘光等人通过质押股权从川投集团借款约6亿元，以及投放在东方网力的日常运营资金，川投集团和川投信产在一年半的时间里，合计对东方网力约16亿真金白银的投入。

2021年7月，世纪证券的第二大股东厦门国贸集团股份有限公司，曾公开表示将上市作为世纪证券的发展目标。

余维佳被世纪证券看中，最大原因是，希望由这位深耕证券行业24年的老将推动新“东家”上市。

在余维佳进入该公司3个月后，2022年6月28日，世纪证券公示了IPO中介机构的中选名单。其中，国泰君安将担任其保荐机构，同时中标的还有北京嘉源律师事务所，毕马威华振会计事务所(特殊普通合伙)中标了世纪证券的增资扩股、股改和员工持股计划及IPO审计服务项目。

不过，世纪证券还未正式进入IPO辅导，余维佳被带走配合调查。之后，来自世纪证券第一大股东前海金控总经理李剑峰暂代世纪证券董事长一职。

2023年3月，据《证券时报》旗下自媒体“券商中国”报道，余维佳暂已恢复自由，但尚未回到世纪证券。

2023年5月，世纪证券官网更新董监高信息，李剑峰职务已从“党委书记、董事”变更成为“党委书记、董事长”，原分管资管业务的副总经理李剑铭则升级成为“总经理”。世纪证券形成以董事长李剑峰、总经理李剑铭为主的新领导班子。

李剑峰曾任前海金融控股有限公司总经理、恒生前海基金管理公司董事长、汇丰前海证券董事、深圳市前海金融同业公会会长等职。

李剑铭拥有逾20年金融从业经历，历任中国人保资产管理有限公司固定收益部投资经理，光大证券金融市场总部副总经理等职，于2019年加盟世纪证券。