山西壶化集团股份有限公司 2023年第一季度报告|山西省_新浪财经

　　证券代码：003002 证券简称：壶化股份公告编号：2023-018

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告是否经审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 R不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　1、本报告期营业收入同比增加45%，主要原因为电子雷管销量大幅增加。

　　2、本报告期归属于上市公司股东的净利润同比增加238.84%，主要原因为收入大幅增加。

　　3、本报告期经营活动产生的现金流量净额同比减少359.86%，主要原因为同期基数较小。

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　□适用 R不适用

　　四、季度财务报表

　　（一）财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：山西壶化集团股份有限公司

　　2023年03月31日

　　单位：元

　　法定代表人：秦东主管会计工作负责人：张伟会计机构负责人：张伟

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：秦东主管会计工作负责人：张伟会计机构负责人：张伟

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　（二）审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　山西壶化集团股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：003002 证券简称：壶化股份公告编号：2023-009

　　山西壶化集团股份有限公司关于

　　2022年度利润分配预案的公告

　　本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于2022年度利润分配预案的议案》，公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下：

　　一、利润分配预案基本情况

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年度合并报表实现归属于上市公司股东的净利润12,133.79万元，2022年度母公司实现净利润10,178.12万元。截至2022年12月31日，合并报表可供分配利润为51,095.09万元，母公司报表可供分配利润为29,823.40万元。

　　为更好地回报投资者，根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号--上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》及《公司章程》的有关规定，结合公司2022年度经营情况及考虑未来生产经营资金需求，公司拟定的2022年度利润分配预案为：以截至2022年12月31日已发行总股本200,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.5元（含税），合计派发利润3,000.00万元，剩余未分配利润结转至以后年度；不送红股，不以资本公积转增股本。

　　在利润分配预案披露日至实施权益分派股权登记日期间，若公司总股本发生变动，将按照分配总额不变的原则相应调整分配比例。

　　本次利润分配预案与公司所处发展阶段和经营业绩相匹配，在保证公司正常经营和可持续发展的前提下，考虑了广大投资者的利益，不存在损害中小股东权益的情形，具备合法性、合规性、合理性。同时，该方案严格遵循了证监会《上市公司监管指引第3号--上市公司现金分红》的规定以及《公司章程》的要求。公司的现金分红水平与所处行业上市公司平均水平不存在重大差异。

　　二、本次利润分配预案的决策程序

　　1、公司董事会审计委员会履职情况

　　审计委员会认为该利润分配预案符合公司实际情况及《公司章程》规定，未发现有损害股东特别是中小股东的情形，同意本年度利润分配预案，同意提交公司董事会审议。

　　2、董事会审议情况

　　公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于2022年度利润分配预案的议案》，并同意将本议案提交公司2022年年度股东大会审议。

　　3、监事会审议情况

　　公司第四届监事会第四次会议审议通过了《关于2022年度利润分配预案的议案》，认为公司拟定的2022年度利润分配预案与公司实际经营情况、业绩及未来发展相匹配，兼顾了股东的即期利益和长远利益，不存在损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司持续稳定健康发展，符合《公司法》《公司章程》关于利润分配的相关规定。

　　4、独立董事意见

　　公司关于利润分配的预案符合《公司章程》等的要求，与公司业绩成长性相匹配，具备合法性、合规性、合理性。在该事项披露前，公司严格控制内幕信息知情人范围，并对相关内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务。我们同意公司董事会提交的《关于2022年度利润分配预案的议案》，并同意将本议案提交2022年年度股东大会审议。

　　三、备查文件

　　1、第四届董事会第四次会议决议；

　　2、第四届监事会第四次会议决议；

　　3、独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见；

　　4、第四届董事会审计委员会第三次会议决议。

　　特此公告。

　　山西壶化集团股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：003002 证券简称：壶化股份公告编号：2023-011

　　山西壶化集团股份有限公司关于

　　2022年度计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月26日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于2022年度计提资产减值准备的议案》，公司董事会审计委员会对本次计提资产减值准备进行了说明，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，根据相关规定，本议案不需提交公司股东大会审议。

　　现将相关事项公告如下：

　　一、本次拟计提资产减值准备情况概述

　　1、本次拟计提资产减值准备的原因

　　根据《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》及公司会计政策等相关规定，为了更加真实、公允地反映公司截至2022年12月31日的财务状况、资产价值及经营成果，基于谨慎性原则，公司及控股子公司对各类资产进行了全面的清查、分析和相应评估，对可能发生资产减值损失的资产计提减值准备。

　　2、本次拟计提资产减值准备的范围、总金额和拟计入的报告期间

　　（1）资产范围

　　公司存在可能发生减值迹象的资产，包括应收账款、存货、固定资产等。

　　（2）计提总金额

　　经全面清查和资产减值测试后，公司对2022年12月31日合并财务报表范围内相关资产计提资产减值准备总额为2,493.50万元，占公司2022年度经审计的归属于上市公司股东的净利润绝对值的比例为20.55%。

　　计提资产减值准备明细如下：

　　单位：万元

　　注：上表中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情形，为四舍五入原因造成。

　　（3）拟计入的报告期间

　　本次计提资产减值准备计入的报告期间为2022年1月1日至2022年12月31日。

　　二、本次拟计提资产减值准备具体情况说明

　　1、信用减值准备

　　根据《企业会计准则》相关规定和公司执行的会计政策，公司基于应收账款、其他应收款的信用风险特征，对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收票据、应收账款、其他应收款，确认预期信用损失，计提单项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收票据、应收账款及其他应收款或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，公司依据信用风险特征将应收票据、应收账款、其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。参考历史信用损失经验及变动情况，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，估计预期信用损失。

　　本期计提应收账款坏账准备1,150.24万元，计提其他应收款坏账准备33.55万元，计提应收票据坏账准备-39.00万元，合计确认信用减值损失1,144.79万元。

　　2、资产减值准备

　　（1）存货跌价准备

　　根据《企业会计准则第1号--存货》相关规定和公司执行的会计政策，资产负债表日存货按成本与可变现净值孰低原则计量。对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。年末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。

　　本期存货计提跌价准备78.53万元。

　　（2）固定资产减值准备

　　根据《企业会计准则第8号--资产减值》以及公司执行的会计政策的相关规定，资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额。可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。

　　受行业政策及市场因素影响，部分机器设备经济效益低于预期，基于谨慎性原则，按可回收金额低于账面价值的差额对截至2022年12月31日的机器设备计提固定资产减值准备1,168.86万元。

　　3、商誉减值准备

　　对于因确认递延所得税负债而形成的商誉，按照递延所得税负债摊销的金额，计提商誉减值准备。本期商誉计提减值准备101.32万元。

　　三、本次计提资产减值准备对公司的影响

　　本次计提信用减值准备及资产减值准备，导致公司2022年度利润总额减少2,493.50万元。

　　四、董事会审计委员会关于本次计提资产减值准备合理性的说明

　　公司董事会审计委员会对《关于2022年度计提资产减值准备的议案》审议后认为：公司本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，计提资产减值准备依据充分，符合公司资产现状。本次计提资产减值准备基于谨慎性原则，有助于更加公允地反映截至2022年12月31日公司的财务状况、资产价值及经营成果，使公司的会计信息更具有合理性，符合公司的实际情况。

　　五、董事会意见

　　公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》以及公司相关会计政策的规定，依据充分，能够合理地反映公司截至2022年12月31日的资产价值、经营成果。董事会同意公司本次计提资产减值准备事项。

　　六、监事会意见

　　公司监事会认为：公司本次计提资产减值准备依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定，符合公司实际情况，公允地反映了公司的资产价值和经营成果，公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的有关规定，同意本次计提资产减值准备。

　　七、独立董事意见

　　公司2022年度计提资产减值准备事项，符合《企业会计准则》等相关规定和公司实际情况，计提资产减值准备后，财务报表能更加客观、公允地反映公司截至2022年12月31日的资产价值和经营成果，2022年度计提资产减值准备的决策程序符合有关法律、法规、规范性文件的相关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　八、备查文件

　　1、第四届董事会第四次会议决议；

　　2、第四届监事会第四次会议决议；

　　3、第四届董事会审计委员会第三次会议决议；

　　4、独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　山西壶化集团股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：003002 证券简称：壶化股份公告编号：2023-014

　　山西壶化集团股份有限公司关于

　　2023年度日常关联交易预计的公告

　　本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　日常关联交易基本情况

　　1、概述

　　山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”、“壶化股份”）于2023年4月26日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》，关联董事秦东、张志兵、关联监事梁卫兵回避表决，本次关联交易并未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，独立董事发表了同意的事前认可意见和独立意见。本次关联交易将提交公司2022年年度股东大会审议，关联股东需回避表决。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关上市公司日常关联交易管理的有关规定，公司及子公司2023年度拟向关联方山西壶化河东民爆器材有限公司(原山西北化关铝河东民爆器材有限公司）、山西辛安泉老陈醋有限公司、长治市五星大酒店有限公司（以下简称“河东民爆”、“辛安泉”、“五星大酒店”）销售产品、采购商品、接受其提供的餐饮及住宿服务等总额不超过人民币12,700,000.00元,2023年年初至3月31日实际发生关联交易金额为938,489.00元。

　　2、预计2023年度日常关联交易类别和金额

　　单位：元

　　3、上一年度日常关联交易实际发生情况

　　单位：元

　　注：2022年临汾骏铠民爆器材有限责任公司变更为公司全资子公司，不再是公司关联方。

　　二、关联方基本情况及关联关系

　　1、山西壶化河东民爆器材有限公司

　　成立时间：2012年4月24日

　　统一社会信用代码：91140800595314040Y

　　注册资本：200万元

　　住所：运城市盐湖区河东西街571号（运城市河东民爆器材总公司办公楼内）

　　法定代表人：黄国华

　　经营范围：销售:民用爆炸物品。（有效期至2024年3月17日,限有效许可证许可范围经营）;危险货物运输（1类1项）（有效期至2022年10月11日）。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主要财务数据：截止2022年12月31日，该公司总资产353.24万元，净资产102.13万元；2022年度营业收入1,389.92万元，净利润-126.38万元(未经审计）。

　　关联关系说明：河东民爆系公司参股公司，公司持有其40%的股权，公司董事、副总经理张志兵任河东民爆的董事长，已构成《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3规定的关联关系。

　　该公司依法存续且经营情况正常，不是失信被执行人，具备良好的履约能力。

　　2、山西辛安泉老陈醋有限公司

　　成立时间：2015年05月25日

　　统一社会信用代码：91140427344440739N

　　注册资本：3,000万元

　　住所：山西省壶关县聚鑫泰冶炼铸造厂院内

　　法定代表人：王蕊

　　经营范围：一般项目：食品互联网销售（销售预包装食品）；互联网销售（除销售需要许可的商品）；农副产品销售；日用百货销售；美发饰品销售；办公用品销售；母婴用品销售；特种劳动防护用品销售；家用纺织制成品制造；汽车装饰用品销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：食品互联网销售；第二类增值电信业务；货物进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　主要财务数据：截止2022年12月31日，该公司总资产2,671.21万元，净资产2,670.08万元；2022年度营业收入79.79万元，净利润-28.1万元(未经审计）。

　　关联关系说明：辛安泉为长治市方圆投资有限公司全资子公司，方圆投资为公司股东持股5%以上股东。公司监事梁卫兵任辛安泉执行董事。上述关联人符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定的关联关系情形。

　　该公司依法存续且经营情况正常，不是失信被执行人，具备良好的履约能力。

　　3、长治市五星大酒店有限公司

　　成立时间：2007年8月15日

　　统一社会信用代码：91140400668611506Y

　　注册资本：200万元

　　住所：长治市城东北路28号

　　法定代表人：赵艳霞

　　经营范围：住宿、餐饮服务（中型餐馆：含凉菜、不含裱花蛋糕、不含生食海产品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主要财务数据：截止2022年12月31日，该公司总资产1,845.04万元，净资产-1,056.87万元；2022年度营业收入162.99万元，净利润-30.56万元(未经审计）。

　　关联关系说明：五星大酒店为长治壶化投资置业有限公司全资子公司，公司实际控制人为秦跃中，长壶投资实际控制人为秦东，秦跃中与秦东系父子关系，为一致行动人。上述关联人符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定的关联关系情形。

　　该公司依法存续且经营情况正常，不是失信被执行人，具备良好的履约能力。

　　三、关联交易主要内容

　　1、定价政策与定价依据

　　公司上述关联交易为日常生产经营中正常的业务往来，交易价格参照市场价格协商确定，遵循公平、合理、协商一致的定价原则，符合国家有关规定和关联交易的公允性原则，体现了诚信、公平、公正的原则，不存在损害公司和股东利益情况，不会影响公司的独立性。

　　2、关联交易协议

　　在上述预计的日常关联交易范围内，董事会提请股东大会授权公司经营管理层，根据公司业务正常开展需要，签订相关协议。

　　四、关联交易目的和对公司的影响

　　公司及子公司2023年度与关联方之间拟发生的上述交易，是基于公司业务发展与生产经营的正常需要，公司与关联人基于各自的优势，发挥双方在业务上的协同效应，上述日常关联交易将严格遵循市场公允原则，不会损害公司及公司股东特别是中小股东的利益，不会对公司持续经营能力造成影响，不会影响公司独立性，也不会对公司未来财务状况、经营成果形成不利影响。

　　五、董事会意见

　　公司及子公司与关联方2023年度发生日常关联交易预计事项，符合公司及子公司正常生产经营需要，交易定价遵循市场公允原则，关联交易事项的审议及决策程序符合有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的情况，同意本次2023年度日常关联交易预计事项，并同意提交公司2022年年度股东大会审议。

　　六、监事会意见

　　经审核，本次2023年度日常关联交易预计事项，符合公司及子公司正常生产经营需要，交易定价遵循市场公允原则，关联交易事项的审议及决策程序符合有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的情况，同意本次2023年度日常关联交易预计事项。

　　七、独立董事意见

　　1、事前认可意见

　　（1）公司2023年度日常关联交易预计符合有关法律法规及《公司章程》相关规定，关联交易内容和定价政策公平合理，不存在损害本公司及其股东，特别是中小股东利益的情形；

　　（2）同意公司制定的2023年度日常关联交易计划，相关交易有利于支持公司主营业务的开展，均属于公司正常的业务范围，有利于公司生产经营活动的顺利进行。

　　同意将该议案提交公司第四届董事会第四次会议审议表决。

　　2、独立意见

　　本次关联交易在提交公司第四届董事会第四次会议前，我们已经事前认可。公司此次董事会的召集、召开、表决程序合法合规，关联董事、监事进行了回避表决。

　　公司预计2023年度日常性关联交易为公司生产经营过程中的正常交易行为，交易价格参照市场价协商确定，定价公允、公平、合理，民爆物品销售遵循国家相关规定，不存在损害公司及其股东，尤其是中小投资者利益的情形。

　　八、备查文件

　　1、第四届董事会第四次会议决议；

　　2、第四届监事会第四次会议决议；

　　3、独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见；

　　4、独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　山西壶化集团股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：003002 证券简称：壶化股份公告编号：2023-016

　　山西壶化集团股份有限公司

　　关于使用自有资金进行现金管理的公告

　　本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月26日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》，同意公司（含控股子公司）使用不超过人民币30,000.00万元的闲置自有资金进行现金管理，自公司2022年年度股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度内可循环滚动使用。同时授权经营层在保证正常经营及资金安全的前提下，负责具体投资事项的决策权并签署相关合同文件。该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　现将相关事项公告如下：

　　一、基本概述

　　1、投资目的

　　为提高公司及控股子公司资金使用效率，合理利用闲置自有资金，在不影响公司及控股子公司正常经营资金需求及风险可控的前提下，使用闲置自有资金购买流动性好、风险适中的理财产品或存款类产品，为公司及股东创造更大的收益。

　　2、资金来源

　　公司及控股子公司以其自有资金作为理财产品投资的资金来源。

　　3、投资品种

　　为控制风险，公司运用自有资金投资的品种为流动性好、风险适中理财产品。资金投向不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》中规定的证券投资与衍生品交易。投资的产品必须符合：安全性较高、流动性较好、风险适中的短期理财产品或结构性存款。公司与提供委托理财的金融机构不得存在关联关系。

　　4、额度及期限

　　公司及控股子公司拟使用合计不超过人民币30,000.00万元的自有资金购买流动性好、风险适中理财产品，单笔理财产品的投资期限不超过12个月。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。

　　5、投资决议有效期

　　自股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　6、实施方式

　　本事项尚需公司股东大会审议通过后实施。经股东大会审议通过后，授权公司经营层行使投资决策权并签署相关文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　7、信息披露

　　公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定披露公司现金管理的具体情况。

　　二、投资风险分析及风险控制措施

　　1、投资风险

　　（1）公司拟购买的理财产品为流动性好、风险适中理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的实际收益不可预期。

　　（3）相关工作人员的操作风险及道德风险。

　　2、针对投资风险，公司拟采取措施如下：

　　公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关法律法规、规章制度对理财产品投资事项进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性，并定期将投资情况向董事会汇报。

　　（1）公司董事会授权公司经营层行使该项投资决策权并签署相关法律文件，公司财务部负责组织实施。公司财务部在选择具体理财产品时，充分平衡风险与收益，合理搭配投资品种，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　（2）公司董事会审计委员会、内审部在公司定期报告的基础上，对公司使用自有闲置资金进行现金管理的情况进行核查。

　　（3）独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　三、对公司经营的影响

　　公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保不影响公司正常运营的前提下，使用部分闲置自有资金择机购买流动性好、风险适中的理财产品或存款类产品不会影响公司日常经营。通过适度理财，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　四、相关审议程序及意见

　　1、董事会意见

　　公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及控股子公司使用额度不超过人民币30,000.00万元的闲置自有资金用于投资流动性好、风险适中的投资产品。公司董事会对该议案发表了明确的同意意见，并同意提交公司2022年年度股东大会审议。

　　2、独立董事意见

　　公司使用自有资金进行现金管理有利于提高公司自有资金的使用效率，不会影响公司正常的生产经营活动，也不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，决策和审议程序符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定。因此，我们同意公司及纳入合并报表范围内的子公司可使用额度不超过30,000.00万元的闲置自有资金进行现金管理，并同意将该议案提交公司股东大会审议，有效期为自股东大会审议通过之日起12个月。

　　3、监事会意见

　　公司第四届监事会第四次会议审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》。监事会经核实后认为：在确保公司正常生产运营的情况下，公司使用不超过人民币30,000.00万元的闲置自有资金进行现金管理，投资于流动性好、风险适中的理财产品或存款类产品，符合相关监管规定，有利于提高公司资金的使用效率，增加公司收益，不会对公司经营造成不利影响，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　五、备查文件

　　1、第四届董事会第四次会议决议；

　　2、第四届监事会第四次会议决议；

　　3、独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　山西壶化集团股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：003002 证券简称：壶化股份公告编号：2023-015

　　山西壶化集团股份有限公司关于

　　使用闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”、“壶化股份”）于2023年4月26日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用额度不超过人民币23,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，该事项自公司2022年年度股东大会审议通过之日起12个月内有效。闲置募集资金在前述额度和期限范围内可滚存使用，董事会提请股东大会授权公司经营层在额度范围内行使相关决策权、签署相关合同文件。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。本事项需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　现将相关事项公告如下：

　　一、募集资金和募投项目情况

　　1、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准山西壶化集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2020】1966号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）5,000万股，每股发行价格为8.22元，募集资金总额为41,100.00万元，扣除各类发行费用之后实际募集资金净额34,059.90万元。上述资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况进行了审验，并出具“XYZH/2020BJGX0807号”《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》。

　　2、募集资金投资项目基本情况

　　截至2023年3月31日，公司募集资金投资项目情况如下：

　　注：上表中募投项目变更情况详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于募集资金2022年度存放与实际使用情况的专项报告》。

　　3、募集资金专户存储情况

　　截至2023年3月31日，募集资金具体存放情况如下：

　　单位：元

　　二、本次使用闲置募集资金购买理财产品的基本情况

　　1、募集资金暂时闲置的原因

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期，且付款时间会根据工程建设进度而定，根据募集资金投资项目建设进度，存在暂时闲置的募集资金。本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目正常进行的情况下，公司拟合理使用闲置募集资金进行现金管理。

　　2、投资额度

　　公司及全资子公司拟使用部分暂时闲置募集资金不超过23,000.00万元人民币购买理财产品进行现金管理，上述额度在决议有效期内资金可以循环滚动使用，闲置募集资金购买的理财产品到期后归还至募集资金专户。

　　3、投资品种

　　闲置募集资金可购买的理财产品包括但不限于通知存款、协定利率、定期存款、大额存单、结构性存款、银行保本型理财产品、券商收益权凭证等，单项产品期限最长不超过12个月，且必须符合以下条件：

　　（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

　　（2）流动性好，不影响募集资金投资计划正常进行；

　　（3）不存在改变或变相改变募集资金用途的情形；

　　（4）投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将及时公告。

　　4、实施方式

　　在上述投资额度、期限及投资品种内，董事会提请股东大会授权公司经营层办理相关事宜。

　　5、授权期限

　　自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　6、信息披露

　　公司将按照《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》等相关要求及时披露具体现金管理业务的具体情况。

　　7、收益分配

　　公司购买理财产品所得收益归公司所有，并严格按照中国证监会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，理财产品到期后将本金及收益归还至募集资金专户。

　　三、投资风险及风险控制措施

　　1、投资风险分析

　　公司会对投资理财的产品进行严格的评估和筛选，满足保本、流动性好、风险可控的要求，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，降低市场波动引起的投资风险。

　　2、针对投资风险拟采取的措施

　　（1）公司严格筛选理财产品，只用于购买符合前述条件的理财产品，选择有能力保障资金安全的金融机构进行理财产品业务合作；

　　（2）董事会授权公司经营层行使具体理财产品的购买决策权，公司将严格遵守审慎投资原则，由财务部负责具体经办事宜。财务部负责根据公司财务状况、现金流状况及利率变动等情况，对理财产品业务进行内容审核和风险评估，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险；

　　（3）公司内审部对闲置募集资金使用与保管情况进行监督与审计，对可能存在的风险进行评价；

　　（4）独立董事、监事会对募集资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

　　（5）公司将根据深圳证券交易所的相关规定及时履行披露义务；

　　（6）理财产品到期后将及时转入募集资金三方监管协议规定的募集资金专户进行管理，并通知持续督导机构。

　　四、对公司经营的影响

　　公司及全资子公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的。进行现金管理的行为不影响募集资金投资项目的正常建设，不存在变相改变募集资金用途的情形。对暂时闲置的募集资金适时进行保本型投资管理，有利于提高募集资金的使用效率，获得一定的投资效益，符合公司及全体股东利益。

　　五、相关审议程序及意见

　　公司于2023年4月26日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事对该议案发表了明确同意意见，公司持续督导机构广发证券股份有限公司出具了相关核查意见。

　　本事项在董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议。

　　1、董事会意见

　　公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金项目建设和公司日常经营的前提下，使用不超过23,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形。公司董事会对该议案发表了明确的同意意见，审议程序合法、合规。

　　2、监事会意见

　　经审核，监事会认为：公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合相关规定，在确保不影响募集资金项目建设和公司日常经营的前提下，使用不超过23,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形。审议程序合法、合规。公司监事会同意公司本次使用闲置募集资金进行现金管理。

　　3、独立董事意见

　　公司独立董事认为：经核查，我们认为公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，投资于购买安全性高、流动性好的产品，是在确保公司募投项目所需资金以及募集资金本金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情况，且能够有效提高资金使用效率，可以实现资金的保值、增值，实现公司与股东利益最大化，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定。因此，我们同意公司使用不超过23,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理。

　　4、持续督导机构意见

　　经核查，广发证券认为：壶化股份《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》已经公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议审议通过，公司独立董事亦发表了明确同意意见，相关事项决策程序合法、合规。上述资金使用行为符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求。《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》还需公司股东大会审议通过。

　　因此，广发证券对壶化股份使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　六、备查文件

　　1、第四届董事会第四次会议决议；

　　2、第四届监事会第四次会议决议；

　　3、独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见；

　　4、广发证券股份有限公司关于山西壶化集团股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

　　特此公告。

　　山西壶化集团股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：003002 证券简称：壶化股份公告编号：2023-012

　　山西壶化集团股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月26日召开的第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2023年度财务报告与内部控制的审计机构。独立董事发表了同意的事前认可意见、独立意见，本事项需提交公司2022年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2012年3月2日

　　组织形式：特殊普通合伙企业

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

　　首席合伙人：谭小青先生

　　截止2022年12月31日，信永中和合伙人（股东）249人，注册会计师1495人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过660人。

　　信永中和2021年度业务收入为36.74亿元，其中，审计业务收入为26.90亿元，证券业务收入为8.54亿元。2021年度，信永中和上市公司年报审计项目358家，收费总额4.52亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业等。公司同行业上市公司审计客户家数为222家。

　　2、投资者保护能力

　　信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2022年度所投的职业保险，累计赔偿限额7亿元。近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　信永中和会计师事务所截止2022年12月31日的近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施11次、自律监管措施1次和纪律处分0次。30名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚4人次、监督管理措施23人次、自律监管措施5人次和纪律处分0人次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　拟签字项目合伙人：崔腾先生，1998年获得中国注册会计师资质，1999年开始从事上市公司审计，2019年开始在信永中和执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过5家。

　　拟担任项目质量控制复核人：陈刚先生，1999年获得中国注册会计师资质，1998年开始从事上市公司审计，2011年开始在信永中和执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过10家。

　　拟签字注册会计师：顾阳洋女士，2015年获得中国注册会计师资质，2014年开始从事上市公司审计，2018年开始在信永中和执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司2家。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

　　3、独立性

　　信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　本期审计费用120万元（其中年报审计服务费为95万元，内控审计服务费为25万元），系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司第四届董事会审计委员会第三次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，认为信永中和具备从事证券、期货相关业务资格，有良好的专业胜任能力、投资者保护能力、职业素养和诚信状况。信永中和在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，提议续聘信永中和为公司2023年度的审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事就拟续聘信永中和为公司2023年度审计机构出具了事前审核意见，表示对此事项事前知悉且同意提交公司第四届董事会第四次会议审议。公司独立董事就拟续聘2023年度审计机构发表了独立意见，同意推荐续聘信永中和为公司2023年度审计机构。

　　事前认可意见如下：

　　经核查，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务审计资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，为公司IPO项目期间的审计机构，并完成了公司2022年度的审计工作，能够满足公司财务审计工作要求，我们同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度的审计机构，同意将该议案提交公司董事会审议。

　　独立意见如下：

　　经核查，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事财务审计、内部控制审计的资质和专业能力，具有投资者保护能力，符合相关独立性政策和专业守则的独立性要求。本次续聘会计师事务所的理由正当、充分，不存在损害公司及全体股东利益的情况，相关决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。因此，我们同意本议案，并同意将该议案在董事会批准后提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会对议案审议和表决情况

　　公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和为公司2023年度的审计机构。

　　（四）监事会对议案审议和表决情况

　　公司第四届监事会第四次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和为公司2023年度的审计机构。

　　（五）生效日期

　　本议案尚须公司2022年年度股东大会审议批准，并自股东大会审议通过之日起生效。

　　三、备查文件

　　1、第四届董事会第四次会议决议；

　　2、第四届监事会第四次会议决议；

　　3、第四届董事会审计委员会第三次会议决议；

　　4、独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见；

　　5、独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见；