2022年北交所3家公司涉立案调查,生物谷实控人被证券市场终身“拉黑”

2022年北交所3家公司涉立案调查,生物谷实控人被证券市场终身“拉黑”
2023年01月03日 16:15 界面新闻

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  2022年,北交所共有3家公司涉立案调查。这其中的生物谷(11.420, 0.16, 1.42%)(维权)(833266.BJ),已收获了通报批评及公开谴责。

  最早披露的是生物谷,披露日期为2022年5月24日,立案对象为生物谷控股股东深圳市金沙江投资有限公司(下称金沙江)、实际控制人林艳和,事由涉嫌信息披露违法违规。

  经查,生物谷存在资金占用情况。202111月至20221月,生物谷向第三方机构背书银行承兑汇票,背书转让款未打回公司,控股股东自认背书转让款转入金沙江,金沙江通过该方式累计占用公司资金7876.44万元。202112月至20221月,被背书方已将票据重新背书回公司,占用资金已通过上述方式归还。

  20218月起,公司委托银丰泰基金管理有限公司理财资金2.65亿元,委托国深融资租赁云南有限公司理财资金0.12亿元,其后,上述理财资金通过多家第三方转给金沙江及其关联方,控股股东自认最终用于金沙江偿还债务和产业投资。上述行为构成资金占用,占用公司资金2.77亿元。

  其次,公司存在信息披露违规的情况。

  2021115日,生物谷累计委托银丰泰基金管理有限公司理财金额达到11000万元,公司未按规定及时履行信息披露义务,后续购买理财亦未履行信息披露义务。公司于2022429日在《2021年年度报告》及《董事会关于控股股东关联方非经营性资金占用自查报告及整改方案》中补充披露。

  三、有相关承诺未履行。

  针对前述资金占用事实,控股股东金沙江及实际控制人林艳和承诺金沙江在2022630日之前归还全部占用资金及资金收益,公司实际控制人林艳和承诺提供连带责任担保。但截至2022630日,金沙江仅归还公司1000万元,上述承诺未全部履行完成。

  最终北交所决定:给予控股股东金沙江、实际控制人、时任董事长兼总经理林艳和公开谴责的纪律处分;给予上市公司生物谷、时任董事会秘书兼财务总监贺元通报批评的纪律处分。与此同时,北交所还给予生物谷持续督导保荐代表人梁立群、张见通报批评的纪律处分;对华融证券也即生物谷的保荐机构采取出具警示函的自律监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  不仅如此,根据公开信息,后续贺元辞职,林艳和辞职,监管方对林艳和处以五百万元罚款;对贺元处以二百万元罚款;对金沙江处以二百万元罚款。同时,监管方对林艳和采取终身证券市场禁入措施;对贺元采取10年证券市场禁入措施。

  另外两家公司贝特瑞(23.510, -0.69, -2.85%)(835185.BJ)和连城数控(34.660, -1.34, -3.72%)(835368.BJ),披露日期分别为2022年7月20日和2022年8月19日,两者事由均为“涉嫌证券市场内幕交易”,立案对象分别涉及到两家的董事长贺雪琴以及李春安。只不过目前案件均还在调查中。

  翻开相关公告,贝特瑞曾表示立案调查事项仅为对贺雪琴个人的调查,目前不会影响公司日常的经营管理活动,也不会影响个人正常履职。立案调查事项仅为对贺雪琴个人的调查,目前也不会对公司财务状况产生不利影响。公司自身不存在因本次处罚/处理而被终止上市的风险。

  贝特瑞经向贺雪琴确认,贺雪琴涉嫌内幕交易标的并非本公司股票,也不涉及北交所股票。

  资料显示,贺雪琴的履历丰富,男,1968年出生,毕业于北京大学地球物理专业,本科学历,中共党员。历任中国宝安(8.520, -0.06, -0.70%)集团股份有限公司电子研究所工程师,厦门龙舟集团股份有限公司总经理助理,中国宝安集团股份有限公司资产经营部项目经理、部长助理、副部长,深圳运通物流有限公司副总经理,湖北荆州宾馆董事长,中国宝安集团股份有限公司总裁助理。现任中国宝安集团股份有限公司副总裁,贝特瑞新材料集团股份有限公司董事长、党委书记,深圳市先进石墨烯应用技术研究院副理事长,深圳市深瑞墨烯科技有限公司董事长,哈尔滨万鑫投资有限公司董事长,湖北红莲湖农林高科发展有限公司监事。贺雪琴直接持股贝特瑞788.3万股。

  贝特瑞主营业务包括锂离子电池负极材料、正极材料及石墨烯材料三大业务板块,2022年前三季度的营业收入175.68亿元,净利润13.58亿元,是北交所的明星。

  而在连城数控的立案告知书中,公司同样表示立案调查事项仅为对李春安个人的调查,目前不会影响公司日常的经营管理活动,不会对公司财务状况产生不利影响,也不会影响个人正常履职。公司自身不存在因本次处罚/处理而被终止上市的风险。

  公司经向李春安确认,其涉嫌内幕交易标的并非本公司股票,也不涉及北交所其他公司股票。

  资料显示,李春安出生于1968年10月,中国国籍,无国外永久居住权,1990年7月毕业于兰州大学,大学本科学历;1990年7月至1992年12月,就职于甘肃省冶金物资贸易公司,任业务员;1993年1月至1993年4月,自主创业;1993年5月至1999年9月,就职于抚顺磁电实业有限公司,任销售经理;1999年9月至2010年9月,任抚顺隆基磁电设备有限公司副董事长;2005年8月至2011年8月,任抚顺隆基电磁科技有限公司董事长;2011年8月至今,任沈阳隆基电磁科技股份有限公司董事;2007年9月至今,任沈阳汇智副董事长;2008年7月至2018年7月,任隆基股份董事;2007年9月至今任公司董事长,第四届董事会董事任期至2023年5月。李春安直接持股连城数控超千万股。

  连城数控的主营是晶体硅生长及加工设备的研发、制造和销售。2022年前三季度营业收入和净利润分别为21.26亿元和2.56亿元。

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责任编辑:刘万里 SF014

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