十名券商高管劣迹斑斑被处极刑：永久禁入股市

　　“名嘴”孙成刚5年不得进入市场

　　本报讯(记者/ 贾肖明)证监会对违规券商和股市“黑嘴”祭出了“杀威棒”。昨日，证监会集中对汉唐证券董事长吴克龄等23名原券商中高管的违规劣迹进行了曝光，并给予不同程度的处罚。其中，包括闽发证券董事长张晓伟、汉唐证券董事长吴克龄、民安证券董事长刘大力在内的10名高管被处“极刑”:被永久性禁入证券市场。另外，股市“名嘴”孙成刚 被市场禁入5年，托普软件原董事长宋如华等3名上市公司前高管被永久市场禁入。据悉，如此集中和大范围曝光证券界高管劣迹并给予处罚尚属首次，被处罚人士在禁入期内将不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员。

　　看看这些高管们到底为何被

证监会重罚，或会对投资者有不少的启发。

　　民安证券:

　　违规开展代客理财

　　劣迹经查明，民安证券本不具有经营客户资产管理业务的资格。但民安证券自成立后即开始从事大量的委托理财业务，并对相关理财户许诺7%～10.5%收益的高额回报。现初步查明，仅2004年9月30日后发生、有书面协议(原含补充协议)、客户在承诺书、业务申请书等材料中签字约定或确认收取固定收益的，共590户，涉及金额共35081.27万元。

　　处罚刘大力(原董事长)、余汉辉(原董事长助理)、欧阳鹏(原副总裁)、洪流(原董事长)实施永久性市场禁入；对龚波(原总裁)、聂建华(原计划资金部总经理)实施10年市场禁入；对许黎明(原计划资金部副总经理)、别小武(原信息技术中心总经理)实施5年市场禁入。

　　闽发证券:

　　挪用客户巨额保证金

　　劣迹经查明，闽发证券存在以下违法行为:1997年以来，闽发证券累计挪用客户保证金68笔，累计发生额为30.085亿元；未按规定将委托理财业务和挪用保证金行为纳入会计核算；闽发证券天津六纬路营业部为客户违规开户买卖国债。

　　处罚张晓伟(原董事长、总裁)、黄玉麟(原总经理)实施永久性市场禁入；对罗雄(原资金管理中心总经理)实施10年市场禁入；对江虹(原财务部总经理)实施10年市场禁入；对周反美(原上海永嘉路营业部总经理)、昌琳(原上海水电路营业部总经理)、林瑾(原资金管理中心总经理)实施5年市场禁入；对廖宙群(原福建福清后埔街营业部总经理)、杨胜利(原天津六纬路营业部总经理)、张宏(原深圳中兴路营业部总经理)实施3年市场禁入。

　　汉唐证券:

　　挪用客户巨额交易结算资金

　　劣迹经查明，截至2004年9月3日，汉唐证券挪用客户交易结算资金共计241371.46万元。其中包括汉唐证券挪用客户交易结算资金为他人提供担保。

　　处罚原汉唐证券董事长、前任总裁吴克龄，原总裁宋建生，原财务总监刘家明；原资金管理中心总经理金斌被实施永久市场禁入；原代总裁丛蔚被实施3年市场禁入。

　　孙成刚:

　　违规“炒股”

　　劣迹曾为著名证券分析师的孙成刚1995年6月开立股票账户，于2000年12月起指定在海通证券上海崂山西路营业部进行交易。他将股票账户先后挂于妻子和母亲资金帐户下，自2002年3月至2004年5月，孙成刚的股票账户共计交易831笔，买卖股票82只，盈利199.2万元。

　　处罚没收非法所得，罚款10万元，市场禁入5年。

　　ST宏峰:

　　董事长兄弟操纵股价

　　劣迹公司原董事长高建华及弟高建民利用所控制的北京华业诚通科技有限公司、上海笼业投资咨询有限公司北京分公司、深圳沃乐得投资有限公司，自1999年1月1日至2002年6月30日，在航空信托北京双榆树营业部等12家证券营业部，使用252个账户买卖“ST宏峰”股票。2000年7月28日持股量达到了最高，共持有3825.03万股，占流通股的29.50%，占总股本的10.22%。同时，上述3家公司未按规定进行信息披露。

　　处罚两人永久性市场禁入。

　　托普软件原董事长宋如华:

　　大量违规担保

　　劣迹经查，2003年1月1日至2004年6月30日期间托普软件(含控股子公司)为其关联方提供贷款担保109笔，总金额为232868万元。截至2004年6月30日，托普软件未解除担保责任的有84笔，担保余额为146501万元。另外，2003年1月1日至2004年6月30日期间，托普软件(含控股子公司)与其控股子公司以外的关联公司之间进行了大量没有实质交易的资金划拨，截至2004年6月30日被关联方占用未归还的资金额为98247万元。

　　处罚永久性市场禁入。