证监会铁腕治市开出罚单一批

　　证监会铁腕治市开出罚单一批

　　13名上市公司、券商原高管被实施永久性市场禁入

　　深圳商报记者钟国斌

　　【本报讯】中国证监会网站日前连续公布了对一些证券公司、上市公司及相关个人的处罚决定。其中，原托普软件(资讯 行情 论坛)董事长宋如华等13名上市公司、券商原高管被实施永久性市场禁入，其人数之多堪称空前。另外，山东神光首席分析师孙成刚被实施5年市场禁入。

　　宋如华等被永久性市场禁入

　　证监会有关处罚决定书显示，托普软件未按规定履行信息披露义务。2003年1月1日至2004年6月30日期间托普软件（含控股子公司）为其关联方提供贷款担保109笔，总金额为232868万元。上述109笔担保事项有108笔未按规定及时信息披露。与此同时，托普软件及其13家控股子公司共向13家关联公司进行了没有实质交易的资金划拨。其中2003年1月1日至12月31日累计向关联公司划拨资金136257万元，2003年末被关联方占用的资金余额为25173万元；2004年1月1日至6月30日累计向关联方划拨资金82576万元，截至2004年6月30日，被关联方占用未归还的资金额为98247万元。证监会依法对托普软件原董事长宋如华实施永久性市场禁入。

　　ST宏峰(资讯 行情 论坛)原董事长高建华及其弟高建民利用所控制的北京华业诚通科技有限公司、上海笼业投资咨询有限公司北京分公司、深圳沃乐得投资有限公司自1999年1月1日至2002年6月30日，在航空信托北京双榆树营业部等12家证券营业部，使用252个账户买卖“ST宏峰”股票。2000年7月28日持股量达到了最高，共持有3825.03万股，占流通股的29.50％。上述3家公司未就上述事实向中国证监会、深交所作出报告，也未通知上市公司并予以公告。证监会依法对高建华、高建民实施永久性市场禁入。

　　孙成刚违法买卖股票被罚

　　山东神光咨询服务有限责任公司首席分析师孙成刚违法买卖股票，2003年持有安源股份(资讯 行情 论坛)22.07万股流通股。自2002年3月25日至2004年4月22日，孙成刚股票账户除安源股份外，还买卖其他81只股票，共计进行831笔交易，盈利199万余元。证监会对山东神光及孙本人罚款200多万元，并对其实施5年市场禁入。

　　三“问题券商”原高管也被处罚

　　民安证券非法委托

理财，仅2004年9月30日后发生、有书面协议共590户，涉及金额共35081.27万元，其中个人579户，金额6408.34万元。证监会对民安证券原董事长刘大力、洪流及余汉辉、欧阳鹏等责任人实施永久性市场禁入，对龚波、聂建华实施10年市场禁入，对许黎明、别小武实施5年市场禁入。

　　1997年以来，

闽发证券累计挪用客户保证金68笔，累计发生额为30.085亿元。截至2004年4月30日，闽发证券保证金缺口总额为14.09亿元。另外，闽发证券未按规定将委托理财业务和挪用保证金行为纳入会计核算。闽发证券天津六纬路营业部为客户违规开户买卖国债。为此，证监会对原董事长张晓伟、原总经理黄玉麟实施永久性市场禁入，对罗雄、江虹实施10年市场禁入，对周反美、昌琳、林瑾实施5年市场禁入，对廖宙群、杨胜利、张宏实施3年市场禁入。

　　另证监会查明，截至2004年9月3日，

汉唐证券挪用客户交易结算资金共计241371.46万元。证监会对原汉唐证券董事长吴克龄，原汉唐证券总裁宋建生，以及刘家明、金斌等责任人实施永久性市场禁入，对代总裁丛蔚实施3年市场禁入。