两券商营业部停业整顿

　　本报记者 郝渊侃 发自上海

　　海通证券西安西新街证券营业部和东北证券上海吴淞路证券营业部被证监会责令停业整顿。

　　海通证券西安西新街证券营业部有关人员在账外进行违规理财，东北证券上海吴淞 路证券营业部有关人员向客户销售虚假国债和在账外进行违规理财，影响公司的稳健运行。

　　海通西安西新街证券营业部将自2006 年6 月30 日至2006年9月30日暂停业务3个月,东北证券上海吴淞路证券营业部将自2006 年6 月30 日至2006 年7月30日暂停业务1个月。

　　在停业期间，上述两营业部不得开展

证券代理买卖、代理登记开户、代销证券产品、客户指定和托管转入等证券经纪业务。

证监会通知，公司应采取有效措施，确保经纪客户的销户和转出顺利进行；对于未能及时转出的非现场交易客户，应利用公司的其他交易渠道，提供临时性交易服务保障。

　　证监会责令两券商对上述两营业部存在的问题进行专项整改，完成账户清理，强化公司内控制度的有效性和分支机构管理；并按照职责分工对公司高级管理人员、相应部门负责人和直接责任人等人员进行内部责任追究，对涉嫌违法犯罪人员应向行政执法机关和司法机关移送。

　　在营业部暂停业务期满前，公司应提交专项整改报告，由当地证监局进行现场验收。验收通过后，营业部方能恢复业务。