认沽权证行权 履约担保品不足将受罚

　　本报讯 权证产品“家庭成员”目前是越来越多，继宝钢后，又有多个认沽权证产品上市供投资者选择，昨日上海证券交易所和中国证券登记结算公司联合发布了有关通知，对认沽权证上市后的行权问题作出了一些规定，发行人或创设人如果出现履约担保品不足的情况，将会受到处罚。

　　通知规定，发行人应于行权期前Ｔ－3日和Ｔ－1日（Ｔ日为行权期起始日），在指 定的报纸和网站上两次刊登权证行权提示性公告；对于同一交易日内的权证创设、注销与行权申报，按照注销优于行权，行权优于创设的顺序处理相关业务；同一创设人多次创设的情况下，申请注销时按照“后创设先被注销”的顺序注销其创设的权证；权证行权时，创设人先于发行人履行义务，创设人超过1名的，各创设人按照“后创设先被行权”的顺序履行义务。

　　通知还对认沽权证行权时的履约担保品问题作出了相关规定。如果履约担保品出现不足怎么办？通知明确指出，如果出现这种情况，发行人或创设人要及时补足履约担保品，并在指定的报纸和网站上刊登相关提示性公告，同时还要按照相关规定受到处罚。此外由于权证行权时不提供交收担保，如果是因为履约担保品不足导致行权失败的，发行人或创设人还需承担相关的法律责任。