中国证券监督管理委员会行政处罚决定书（吕宏）

　　吕宏：

　　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对甘肃证券有限责任公司（以下简称“甘肃证券”）副总经理吕宏违反证券法规行为进行了调查。

　　一、违规事实

　　（一）违规提供融资

　　经查，1999年6月14日，甘肃证券兰州西津西路营业部向其三个客户提供融资1012万元。

　　上述行为构成了《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称“《股票条例》”）第七十一条第（八）项“为股票交易提供融资的”行为。甘肃证券副总经理吕宏对此负领导责任和直接责任。

　　（二）违规自营

　　经查，自1996年1月3日起至2000年底，甘肃证券利用25个个人股票账户进行自营。截止2000年底，自营账户的净利润为323.4万元。

　　上述行为构成了《股票条例》第七十一条“以客户的名义为本机构买卖股票的”行为。甘肃证券副总经理吕宏对此负领导责任。

　　二、处罚决定根据《股票条例》第七十一条规定，对甘肃证券副总经理吕宏处以50万元的罚款。

　　吕宏应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国

证监会（开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库）。并将付款凭证的复印件送中国证监会稽查局执行监督处备查。吕宏如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起三个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　　中国证券监督管理委员会

　　二○○二年一月二十三日