深交所揭密中工国际股价操纵案

http://finance.sina.com.cn 2006年06月26日 08:52 中国经济时报

　　■本报记者苏培科

　　6月25日下午，深交所有关负责人就中工国际(资讯行情论坛)股票异常交易调查进展情况答记者问，公布了初步调查结果，透露该所在近几日的追查动态，并明确表态：“深交所正在依法针对锁定的重点营业部、重点账户、重点投资人进行更深入的调查分析，发现市场操纵等违规问题，我们将依法予以严惩。”

　　6月19日，“全流通IPO第一股”中工国际(002051在深圳

证券交易所挂牌上市后，当日以31.97元的高价收盘，较7.4元的发行价上涨332.03%，盘中最高曾摸至50元，最高涨幅达到了575.67%，换手率高达94.05%。中工国际这一高调举动，引起了市场各方的紧密关注。在媒体舆论和市场人士的不断声讨中，监管层也开始了行动，随后4个交易日中工国际股价连续跌停。

　　很多市场分析人士认为，该股暴炒过于严重，4个跌停远远不够释放股价炒作的泡沫，目前该股股价离庄家成本甚远，投资者且勿在跌停板上刀口舔血。

　　对此，深交所有关负责人也提醒投资者，“一定要树立理性投资的观念，树立风险意识，不要盲目跟风，要从中工国际股票的暴涨暴跌中吸取教训。”

　　对于中国股市全流通发行的第一支股票，出现如此情形，市场各方认为证监会和深交所应该给市场和投资者一个交代，否则过度投机和市场操纵会愈演愈烈。

　　深交所有关负责人在6月25日下午答记者问时，向记者详细揭密了他们6月19日以来的追查情形：在中工国际股票上市首日(6月19日)，针对该股票交易的异常情况，深交所启动应急机制，对中工国际股票的异常交易行为采取相应的监管措施。6月20日，按照中国证监会的要求展开进一步调查。

　　他透露，“深交所市场监察部门一直将上市新股作为重点对象，进行实时监控。中工国际股票上市首日，上午的交易换手率就较高，达78.54%，立即引起了深交所市场监察部门的关注。下午150后，其股价大幅上涨，深交所市场监察部门立即做出反应，向买入成交量最大的16家营业部发出了电话警示和风险提示，要求营业部规范客户交易行为，充分揭示市场风险，严禁任何市场操纵行为。收市后，我们又向成交价格高、成交数量大的12家营业部发出了书面监管函，向24家营业部发出调阅资料函。”

　　“6月20、21日，我所连续召开监管会议，听取了初步分析情况汇报。6月21日成立了专门的调查组，开始对中工国际股票的异常交易行为进行全面调查。调查组首先对相关营业部、相关账户、相关投资人的交易情况进行分析，并密切监控其后续交易情况。”

　　“6月22日，调查组再次向37家会员发出会员监管函，调阅相关账户的开户资料和资金往来凭证资料，涉及营业部606家，账户4934户。”

　　“6月23日，我所派出6个工作小组，联合北京、上海、浙江、江苏、广东、深圳6个证监局对其所在地共28个营业部进行现场检查，实地取证和调查，共涉及1078个证券账户。”

　　“6月24日，我所召开专题会对调查取证情况进行分析研究。初步调查显示，6月19日下午150后，买入成交的证券账户共4876户，涉及营业部1529家，共成交477.7万股，占全日成交的10.58%。其中买入价格在20元及以上的证券账户有4560户，涉及营业部1484家，共买入426.83万股，占全日成交的9.46%。成交分布是：成交价格30～40元(含30元)的证券账户共有2359户，涉及营业部1065家，共买入200.40万股，占全日成交的4.44%；成交价格40～50元(含40元)的证券账户共有710户，涉及营业部484家，共买入43.89万股，占全日成交的0.97%；成交价格50元及以上的证券账户共有4户，涉及营业部4家，共买入1989股，占全日成交的0.004%。期间平均买入价格超过30元的2025个证券账户中，持有深圳证券市值小于50万元的共有1946个账户，占比96.10%，合计买入177万股。”

　　他说，“通过对初步调查结果的分析，我们发现有如下一些新特点：第一，参与买入的证券账户数量多，分布地区广；第二，买入成交涉及的4876个证券账户中，持股市值相对偏小；第三，该4876个账户中共有2062户参与过权证买卖，占比42.290%，这些账户共买入222.77万股，占期间成交量的46.63%。目前，我们调查组在初步调查的基础上，正依法针对锁定的重点营业部、重点账户、重点投资人进行更深入地调查分析，发现市场操纵等违规问题，我们将依法予以严惩。”

　　对于今后如果再次出现此类异常交易行为，他表示：“日后，我们将继续加强风险提示和信息披露的监管，强化实时监控工作。按照交易规则，采取限制相关证券账户的交易，立案查处，申请冻结相关证券账户或资金账户等措施，必要时对相关股票实行临时停牌。在全流通条件下，我们将不断总结经验，完善监管手段，更有效地保护中小投资者的合法权益。”

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