深交所彻查中工国际股票异常交易

　　正依法针对重点营业部、账户、投资人进行深入调查

　　本报记者　吴铭　深圳报道

　　作为恢复新股发行后的第一只股票，上周中工国际(资讯 行情 论坛)上市首日股价出现了暴涨，随后的四个交易日又连续跌停，这引起市场各方的高度关注。近日，记者就中工 国际股票异常交易调查进展情况采访了深交所有关负责人。这位负责人表示，深交所正依法针对锁定的重点营业部、重点账户、重点投资人进行深入调查分析，发现市场操纵等违规问题，将依法予以严惩。

　　他同时表示，近期中工国际的连续跌停，表明其上市首日股价的非正常和非理性，那些跟风高价买进的投资者更是损失惨重。深交所再一次提醒广大投资者，一定要树立理性投资的观念，树立风险意识，不要盲目跟风，要从此次中工国际股价暴涨暴跌中吸取教训。

　　当日启动应急机制

　　6月19日，中工国际股票上市首日，针对该股票交易的异常情况，深交所立即启动应急机制，对中工国际股票的异常交易行为采取相应的监管措施，并于次日按照中国证监会的要求，展开进一步调查。

　　这位负责人指出，深交所市场监察部门一直将上市新股作为重点对象，进行实时监控。中工国际股票上市首日，上午的交易换手率高达78.54%，引起了有关部门的关注。下午1：50后，其股价大幅上涨，该部门立即作出反应，向买入成交量最大的16家营业部发出了电话警示和风险提示，要求营业部规范客户交易行为，充分揭示市场风险，严禁任何市场操纵行为。收市后，深交所又向成交价格高、成交数量大的12家营业部发出了书面监管函，向24家营业部发出调阅资料函。

　　成立专门调查组全面清查

　　6月20日、21日，深交所连续召开监管会议，听取了初步分析情况汇报，并于6月21日成立了专门的调查组，开始对中工国际股票的异常交易行为进行全面调查。调查组首先对相关营业部、相关账户、相关投资人的交易情况进行分析，并密切监控其后续交易情况。

　　6月22日，调查组再次向37家会员发出会员监管函，调阅相关账户的开户资料和资金往来凭证资料，涉及营业部606家，账户4934户。6月23日，深交所派出6个工作小组，联合北京、上海、浙江、江苏、广东、深圳六地证监局对其所在地共28个营业部进行现场检查、实地取证和调查，共涉及1078个证券账户。

　　随后，深交所于6月24日召开了专题会，对调查取证情况进行分析研究。初步调查显示，6月19日下午1：50后，买入成交的证券账户共4876户，涉及营业部1529家，共成交477.7万股，占全日成交的10.58%。

　　锁定重点对象深入调查

　　深交所调查结果还显示，买入价格在20元及以上的证券账户有4560户，涉及营业部1484家，共买入426.83万股，占全日成交的9.46%。

　　上述成交分布情况为：成交价格30-40元(含30元)的证券账户共有2359户，涉及营业部1065家，共买入200.40万股，占全日成交的4.44%；成交价格40-50元(含40元)的证券账户共有710户，涉及营业部484家，共买入43.89万股，占全日成交的0.97%；成交价格50元及以上的证券账户共有4户，涉及营业部4家，共买入1989股，占全日成交的0.004%。期间平均买入价格超过30元的2025个证券账户中，持有深圳证券市值小于50万元的共有1946个账户，占比96.10%，合计买入177万股。

　　通过对初步调查结果的分析，深交所发现，中工国际股票交易存在以下特点：其一是参与买入的证券账户数量多，分布地区广；其二是买入成交涉及的4876个证券账户当中，持股市值相对偏小；其三是该4876个账户中共有2062户参与过权证买卖，占比42.290%，这些账户共买入222.77万股，占期间成交量的46.63%。这位负责人向记者表示，这些特点在客观上加大了深交所调查的难度。

　　据了解，目前深交所调查组在初步调查的基础上，正依法针对锁定的重点营业部、重点账户、重点投资人进行更深入的调查分析。该负责人强调，一旦发现市场操纵等违规问题，深交所将依法予以严惩。

　　从严监管市场交易行为

　　全流通条件下市场交易行为的监管，是一线监管部门面临的一个新的严峻挑战。深交所相关负责人告诉记者，深交所将不断总结经验，完善监管手段，更有效地保护中小投资者合法权益。他表示，深交所致力于建立一个公开、公平、公正的市场，从严监管，有异动必有反应、有违规必有查处，是深交所的一贯原则。

　　“对于任何涉嫌市场操纵的蛛丝马迹，我们都绝不放过；对于任何违规和市场操纵行为，我们都将彻底查处，依法予以严厉打击。”他强调指出，针对今后可能出现的异常交易行为，深交所将继续加强风险提示和信息披露的监管，强化实时监控工作，并按照《交易规则》的规定，采取限制相关证券账户的交易，立案查处，申请冻结相关证券账户或资金账户等措施，必要时对相关股票实行临时停牌。