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新浪财经讯 9月21日，沈阳惠天热电股份有限公司（以下简称“惠天热电”）的控股股东沈阳市城市建设投资集团有限公司，在通过国有股权划转收购惠天热电的过程中，未在3日内提交豁免申请，被辽宁证监局采取出具警示函的监督管理措施。
经查，辽宁监管局发现沈阳市城市建设投资集团有限公司在通过国有股权划转收购惠天热电的过程中存在违规情形，具体表现在：2018年4月28日，沈阳市城市建设投资集团有限公司与沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“沈阳市国资委”）签署国有股权无偿划转协议，协议约定将沈阳市国资委持有的沈阳城市公用集团有限公司（以下简称“公用集团”）100%的股权无偿划转给沈阳市城市建设投资集团有限公司，沈阳市城市建设投资集团有限公司因此通过公用集团取得惠天热电控股股东沈阳供暖集团有限公司的控制权，并间接持有惠天热电35.10%的股份。2018年5月8日，沈阳市城市建设投资集团有限公司向中国证监会报送要约收购豁免申请。
辽宁证监局表示，沈阳市城市建设投资集团有限公司未在与沈阳市国资委达成收购协议之日起3日内提交豁免申请，违反了《上市公司收购管理办法》（证监会令第108号）第四十八条第一款、第五十六条的规定。
按照《上市公司收购管理办法》（证监会令第108号）第七十五条的规定，辽宁证监局决定对沈阳市城市建设投资集团有限公司采取出具警示函的监督管理措施。现提醒沈阳市城市建设投资集团有限公司加强对证券期货相关法律法规的学习，加强业务培训，认真履行《上市公司收购管理办法》，杜绝此类行为再次发生。
责任编辑：公司观察
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