富国天惠精选成长混合型基金(LOF)招募说明书

　　基金管理人：富国基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行

　　二〇〇五年九月

　　本招募说明书印刷时间：2005年9月

　　本条款未来如有修改，将在指定媒体公告，恕不另行书面通知

　　【重要提示】

　　本基金的募集申请经中国证监会2005年8月19日证监基金字【2005】143号文《关于同意富国天惠精选成长混合型证券投资基金募集的批复》以及中国证监会2005年9月7日证监基金字【2005】152号文《关于同意富国天惠精选成长混合型证券投资基金变更为上市开放式基金(LOF)的批复》核准。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资者投资于本基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　一、绪言

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》(以下简称《业务规则》)和其他有关法律法规的规定，以及《富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编写。

　　本招募说明书阐述了富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

　　本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

　　本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　二、释义

　　在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义：

　　本合同、《基金合同》 指《富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》及对本合同的任何修订和补充

　　中国 就本合同而言，指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

　　法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件

　　《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》

　　《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》

　　《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》

　　《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》

　　《业务规则》 指2004年8月17日深圳证券交易所发布并于2004年8月17日起施行的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》

　　元 指中国法定货币人民币元

　　基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)

　　招募说明书 指《富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》，一份公开披露本基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的会计与审计、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新

　　发售公告 指《富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)份额发售公告》

　　中国证监会 指中国证券监督管理委员会

　　银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

　　基金管理人 指富国基金管理有限公司

　　基金托管人 指中国工商银行

　　基金销售代理人 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构

　　销售机构 指基金管理人及基金销售代理人

　　基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点

　　注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

　　基金注册登记人 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记人是中国证券登记结算有限责任公司

　　《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体

　　个人投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的自然人

　　机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有权部门批准设立的机构

　　合格境外机构投资者 指符合法律法规规定可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者

　　投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称

　　基金合同生效日 基金达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续后，基金合同生效的日期

　　募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月

　　基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间

　　日／天 指公历日

　　月 指公历月

　　工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

　　T日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

　　T＋n日 指自T日起第n个工作日(不包含T日)

　　认购 指本基金在募集期内投资者购买本基金份额的行为

　　日常申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理

　　日常赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理

　　转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务；

　　交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

　　基金转换 指投资者将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式基金向本基金管理人提出申请将其原有基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为本基金管理人管理的任何其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为

　　定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

　　销售场所 指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内

　　场外 指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的场所

　　场内 指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、上市交易、申购与赎回的场所

　　会员单位 指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位

　　注册登记系统 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统

　　证券登记结算系统 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统

　　发售 指场外认购和场内认购

　　场外认购 指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基金份额的行为

　　场内认购 指基金募集期内投资者通过场内会员单位申请购买本基金份额的行为

　　上市交易 指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为

　　系统内转托管 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行转托管的行为

　　跨系统转登记 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为

　　开放式基金账户 指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额的账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注册登记系统

　　证券账户 指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户，包括人民币普通

股票账户和证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的证券登记结算系统

　　基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益

　　基金账户 指基金注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证

　　基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

　　基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值

　　基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数

　　基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程

　　指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站

　　不可抗力 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

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