广发小盘成长股票型基金(LOF)上市交易公告书7

　　七、基金财务状况

　　深圳证券交易所在广发小盘成长股票型证券投资基金募集期间未收取任何费用，其他各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率或佣金比率收取认购费。

　　本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

　　广发小盘成长股票型证券投资基金2005年4月22日资产负债表如下：

　　广发小盘成长股票型证券投资基金

　　资产负债表

　　2005年4月22日

　　单位：人民币元

　　八、基金投资组合

　　截止到2005年4月22日，广发小盘成长股票型证券投资基金的投资组合如下：

　　(一)期末基金资产组合情况

　　(二)期末按行业分类的股票投资组合

　　(三)期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

　　(四)期末按券种分类的债券投资组合

　　截至2005年4月22日，本基金未进行债券投资。

　　(五)期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

　　截至2005年4月22日，本基金未进行债券投资.

　　(六)投资组合报告附注

　　1.报告项目的计价方法

　　本基金持有的上市证券采用公告内容截止日的市场收市价计算，已发行未上市股票采用成本价计算。

　　2.本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的10%。

　　3.本基金持有的所有证券的发行主体均未被监管部门立案调查或受到公开谴责和处罚。

　　4.本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

　　5.本基金其他资产的构成包括交易保证金500，000.00元，应收证券清算款5，109，417.28元，应收股利241，577.04元。应收利息421，462.11元，应收申购款8，679，945.23元，其他应收款41，760，000.00元，合计为56，712，401.66元。

　　6.截至2005年4月22日，本基金未持有的处于转股期的可转换债券。

　　九、重大事件揭示

　　本基金于2005年3月9日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布公告，决定于2005年3月14日起开始办理本基金的申购业务。

　　十、基金管理人承诺

　　本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：

　　(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

　　(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。

　　(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。

　　十一、基金托管人承诺

　　基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：

　　(一)严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。

　　(二)根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。

　　(三)基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，并在限期内，随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。

　　(四)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

　　十二、备查文件目录

　　下列文件存放在本基金管理人和托管人的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本基金合同复制件或复印件，但应以基金合同正本为准。

　　(一)中国证监会核准广发小盘成长股票型证券投资基金募集的文件；

　　(二)《广发小盘成长股票型证券投资基金基金合同》；

　　(三)《广发小盘成长股票型证券投资基金招募说明书》；

　　(四)《广发小盘成长股票型证券投资基金注册登记协议》；

　　(五)《广发小盘成长股票型证券投资基金托管协议》；

　　(六)法律意见书；

　　(七)基金管理人业务资格批件、营业执照；

　　(八)基金托管人业务资格批件、营业执照；

　　(九)《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

　　(十)中国证监会要求的其他文件。

　　广发基金管理有限公司

　　2005年4月26日

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