广发小盘成长股票型基金(LOF)上市交易公告书

　　基金管理人：广发基金管理有限公司

　　基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司

　　主交易商：国信证券有限责任公司

　　华泰证券有限责任公司

　　联合证券有限责任公司

　　上市地点：深圳证券交易所

　　上市时间：2005年4月29日

　　一、重要声明与提示

　　广发小盘成长股票型证券投资基金(以下简称：“本基金”)上市交易公告书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2004年12月17日《中国证券报》和广发基金管理有限公司网站(www.gffunds.com.cn)上的《广发小盘成长股票型证券投资基金招募说明书》。

　　二、基金概览

　　1、基金简称：广发小盘

　　2、交易代码：162703

　　3、基金份额总额：1，220，981，507.60份(截至：2005年4月22日)

　　4、基金份额净值：0.9966元(截至：2005年4月22日)

　　5、本次上市交易份额：459，751，233.00份

　　6、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

　　7、上市交易日期：2005年4月29日

　　8、基金管理人：广发基金管理有限公司

　　9、基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

　　10、主交易商：国信证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、联合证券有限责任公司。

　　三、基金的募集与上市交易

　　(一)本基金上市前基金募集情况：

　　1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证监会2004年11月21日证监基金字［2004］195号文批准；

　　2、基金运作方式：上市开放式

　　3、基金合同期限：不定期

　　4、发售日期：2004年12月20日至2005年1月25日

　　5、发售价格：1.00元人民币

　　6、发售方式：交易所(场内)发售和柜台(场外)发售

　　7、发售机构：

　　(1)深圳证券交易所(场内) 发售机构

　　已具有基金代销业务资格的深交所会员：广发证券、国泰君安证券、华夏证券、国信证券、招商证券、银河证券、联合证券、中信证券(资讯 行情 论坛)、海通证券、申银万国(行情 论坛)证券、广东证券、西南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、闽发证券、山西证券、北京证券、长江证券、万通证券、广州证券、兴业证券、天同证券、华泰证券、渤海证券、汉唐证券、大鹏证券、金通证券、万联证券、国元证券、湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、天一证券、上海证券、国联证券、金信证券、平安证券、华安证券、东北证券、天和证券、南京证券、长城证券、东海证券、泰阳证券、国海证券、第一证券、中原证券、中银国际证券、财富证券、国都证券、恒泰证券、华西证券、东莞证券、西北证券、国盛证券、新时代证券、齐鲁证券、华林证券。

　　(2)柜台(场外)发售机构

　　1)直销机构：广发基金管理有限公司广州直销中心、北京直销中心。

　　2)代销银行：上海浦东发展银行股份有限公司、交通银行股份有限公司。

　　3)代销券商：广发证券、国信证券、华泰证券、联合证券、国泰君安证券、海通证券、华夏证券、银河证券、东方证券、招商证券、兴业证券、东吴证券、平安证券、中原证券、天和证券、渤海证券。

　　9、验资机构名称：深圳天健信德会计师事务所

　　10、募集资金总额及入账情况：本次募集资金总额及募集期间有效认购金额产生的利息共计人民币1，175，436，171.10元，已于2005年2月1日全额划入本基金在基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司开立的广发小盘成长股票型证券投资基金托管专户。

　　11、基金备案情况：2005年2月1日聘请深圳天健信德会计师事务所验资，并于当日向中国证监会提交了验资报告，办理基金备案手续，2005年2月2日中国证监会予以书面确认，广发小盘成长股票型证券投资基金基金合同自此日起生效。

　　12、基金合同生效日：2005年2月2日

　　13、基金合同生效日的基金份额总额：1，175，436，171.10份

　　(二)本基金上市交易的主要内容：

　　1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2005】22号

　　2、上市交易日期：2005年4月29日

　　3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。

　　4、基金简称：广发小盘

　　5、交易代码：162703

　　6、本次上市交易份额：459，751，233.00份

　　7、基金资产净值的披露：包括开放式基金每日收市后对基金资产净值进行的估值和基金上市交易时间的净值揭示两部分。

　　基金管理人每日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金净值传给深交所，深交所于次日通过行情系统揭示。根据《基金法》，开放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此基金管理人对公布的基金净值负责。

　　8、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外，持有人将其转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。

　　四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

　　截至2005年4月22日的场内基金持有情况：

　　场内基金份额持有人户数：6656户

　　平均每户持有的场内基金份额： 69，073份

　　场内机构投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例：机构持有77，942，768.00份，占16.95%

　　场内个人投资者持有的基金份额及场内基金占总份额比例：个人持有381，808，465.00份，占83.05%

　　场内基金前十名持有人情况：

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