广发小盘成长股票型基金(LOF)上市交易公告书2

　　五、基金主要当事人简介

　　(一)基金管理人

　　名称： 广发基金管理有限公司

　　注册地址：广东省珠海市凤凰北路19号农行商业大厦1208室

　　办公地址：广州市体育西路57号红盾大厦14楼、15楼

　　法定代表人：董正青

　　总经理：林传辉

　　成立时间： 2003年8月5日

　　注册资本： 1亿元人民币

　　设立批准文号：中国证监会证监基字［2003］91号文

　　法人营业执照注册号码：4400001010069

　　经营范围：基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其它业务

　　存续期间： 持续经营

　　电 话：[phone]

　　联 系 人：林向红

　　广发基金管理有限公司经中国证监会证监基字［2003］91号文批准设立。公司股东为由广发证券股份有限公司、广州科技风险投资有限公司、深圳市香江投资有限公司和烽火通信(资讯 行情 论坛)科技股份有限公司共同发起设立，分别持有基金管理人48%、22%、20%和10%的股份。注册资本为1亿元人民币。

　　本基金管理人下设十个部门，分别是：投资管理部、市场拓展部、监察稽核部、研究发展部、运营保障部、综合管理部、机构理财部、财务部、基金会计部、注册登记部。

　　投资管理部负责从事投资管理的规划、决策、日常管理和运作。

　　市场拓展部负责基金的募集与销售、营销宣传、策划、推广等活动。

　　监察稽核部负责以国家的有关法律法规、《公司章程》、《内部控制大纲》、公司的各项规章制度和《基金合同》为依据，以业务、会计资料为主，凭借其超脱地位，对公司各职能部门的各项业务活动的合法合规性、合理性、真实性和有效性进行检查监督。

　　研究发展部负责公司的投资策略研究、行业与公司研究、基金业绩评估与风险控制等工作。

　　运营保障部负责合理、科学地规划、设计和实施各项业务和管理信息系统，并确保公司信息系统安全、稳定、高效地运行，满足公司发展的需要。

　　综合管理部负责公司文件处理、议定事项的核定和督办，负责员工的招聘、培训、激励、考核等工作，负责公司固定资产管理、行政后勤等工作。

　　财务部负责财务收支的预算、计划、控制、核算、分析和考核。

　　基金会计部负责基金会计的核算。

　　注册登记部负责基金资金清算以及基金注册登记业务。

　　机构理财部负责公司产品开发及新业务拓展。

　　另设北京分公司和广州分公司，分别负责华北和华南地区的基金销售和服务支持工作。

　　公司设风险控制委员会和投资决策委员会。风险控制委员会负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，确保公司整体风险的识别、监控和管理；负责检查风险控制制度的落实情况，审阅公司各项风险与内控状况评价报告；针对公司经营管理活动中发生的紧急突发性事件和重大危机情况，组成危机处理小组，评估事件风险，制定危机处理方案并监督实施。投资决策委员会决定基金的投资理念、投资准则；研判市场时机，审议基金经理提交的资产配置报告，确定基金资产配置比例；评估并审定基金投资策略及基金拟重点投资的证券。

　　人员情况：公司现有员工52人，所有人员在最近三年内均没有受到所在单位或有关管理部门的处罚。公司已经建立了健全的内部风险控制制度，包括内部风险控制大纲、内部风险控制管理制度、财务管理制度、人力资源管理制度、信息披露制度、基金会计核算制度、保密制度和行政管理制度等公司管理制度体系。

　　信息披露负责人及咨询电话：兰惠艳 020-83936666-181

　　基金管理业务情况：

　　目前除了本基金之外，本基金管理人还管理两只开放式基金：广发聚富证券投资基金和广发稳健增长证券投资基金。

　　本基金基金经理：

　　陈仕德：投资管理部副总经理，男，经济学硕士，12年证券从业经验，曾任原广发基金资产管理部副总经理兼广东广发基金和原广发基金的基金经理、广东国际信托投资公司基金部和广信基金托管组负责人。

　　江涌，男，经济学、法学双学士，5年证券从业经验，曾任广发证券深圳业务总部研究部研究员，本基金管理人研究发展部行业研究员。

　　(二)基金托管人

　　1.基本情况

　　名称： 上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：张广生

　　成立时间： 1993年1月9日

　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；代理销售开放式证券投资基金；证券投资基金托管、企业年金托管、全国社会保障基金托管及经中国人民银行批准的其他业务。

　　组织形式： 股份有限公司

　　注册资本： 39.15亿元人民币

　　存续期间： 持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字(03)105

　　联系人：刘婷

　　联系电话：[phone]

　　上海浦东发展银行经过十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快的增长，各项经营指标在新兴股份制商业银行中处于领先水平。截止到2004年12月31日，全行总资产规模已达4555.32亿元人民币，各项存款余额3953.82亿元人民币，各项贷款余额3109.05亿元人民币，不良贷款比例仅为2.45%(根据贷款五级分类标准)。截止到2004年12月31日，实现净利润19.30亿元人民币，每股收益达0.493元。

　　上海浦东发展银行总行设基金托管部，基金托管部下设市场发展部、托管运作部、技术保障部、内控管理部四个职能部门，在深圳设立基金托管分部，现有员工18人。

　　2.主要人员情况

　　刘长江，男，基金托管部总经理，曾就职于中国工商银行总行基金托管部，对银行业务、证券投资基金及基金托管业务具有丰富的经验。

　　信息披露负责人及咨询电话：周倩芝，托管运作部总监，021-38784833。

　　3.基金托管业务经营情况

　　上海浦东发展银行股份有限公司于2003年9月10日获得基金托管资格，截止到2004年12月31日，共托管国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、嘉实浦安保本基金共4只开放式证券投资基金，托管基金总规模为21.65亿份。

　　(三)主交易商

　　1、 国信证券有限责任公司

　　住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　法定代表人： 何如

　　电话： [phone]转2181

　　传真： [phone]

　　联系人： 林建闽

　　客户服务电话： 800-810-8868

　　公司网址：www.guosen.com

　　2、华泰证券有限责任公司

　　住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话： [phone]

　　传真： [phone]

　　联系人：袁红彬

　　客户服务热线：025-84579897

　　公司网址：www.htsc.com.cn

　　3、联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　法定代表人：马国强

　　电话： [phone]

　　传真： [phone]

　　联系人：盛宗凌

　　客户服务热线：4008888555

　　公司网址：www.lhzq.com

　　(四)基金验资机构

　　名称：深圳天健信德会计师事务所有限责任公司

　　办公地址：深圳市福田区滨河大道5020号证券大厦1501、十六层

　　法人代表：朱祺珩

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　经办注册会计师：干长如 蔡春鸣

　　联系人：干长如

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