每日基金投资必读：11月4日基金动态及点评

　　方信

　　今日有一家新基金设立，另外，年内将有多家ETF发行的报道值得关注。

　　兴业趋势投资混合型证券投资基金正式设立

　　兴业趋势投资混合型证券投资基金(LOF) 经中国证监会2005年9月7日证监基金字［2005］156号文批准，自2005年9月19日起向全社会公开募集。截止到2005年10月28日，本基金募集工作已顺利结束。经安永大华会计师事务所有限公司验资，本次募集的净认购金额为927，322，198.45元人民币，折合基金份额927，322，198.45份；认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计323，056.39元人民币，其中322，900.27元折算为基金份额归基金份额持有人所有，其余156.12元的利息折份额计算尾差作为其他基金资产归基金所有。其中，兴业基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)运用固有资金认购本基金基金份额18，000，000份，认购费1000元。本次募集所有资金已于2005年11月3日全额划入本基金在基金托管人兴业银行开立的兴业趋势投资混合型证券投资基金托管专户。

　　本次募集有效认购总户数为6783户，按照每份基金份额1.00元计算，本基金募集期间募集及利息结转的基金份额共计927，645，098.72份基金份额，其中利息结转基金份额共计322，900.27份，已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。本次募集期间所发生的与本基金有关的信息披露费、律师费和会计师费等费用从基金募集费用中列支，不另从基金资产支付。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及《兴业趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)、《兴业趋势投资混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2005年11月3日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。

　　本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起3个月内开始办理。在确定基金开放申购、赎回的时间后，本基金管理人最迟在开放前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。

　　本基金如符合条件将自基金合同生效之日起3个月内开始在深圳证券交易所办理上市交易。在确定上市交易时间后，本基金管理人最迟在上市前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。

　　南方宝元债券型基金更新招募说明书

　　摘要如下：

　　基金管理人：南方基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行

　　重要提示

　　南方宝元债券型证券投资基金(以下简称“南方宝元债券型基金”或“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字【2002】42号文和证监基金字【2002】55号文批准公开发行。根据当时生效的法律法规，本基金于2002年9月20日成立。

　　南方基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

　　本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。

　　本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2005年9月20日，有关财务数据和净值表现截止日为2005年9月30日。

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概况

　　名称：南方基金管理有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦七楼

　　成立时间：1998年3月6日

　　法定代表人：吴万善

　　注册资本：1亿元人民币

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：鲍文革

　　南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字［1998］4号文批准，由南方证券股份有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基字［2000］78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。目前的股权结构为：华泰证券有限公司45%、深圳市机场股份有限公司30%、厦门国际信托投资公司15%及兴业证券有限公司10%。

　　(二)主要人员情况

　　1、董事会成员

　　吴万善先生，董事长，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券有限责任公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁，现任华泰证券有限责任公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。

　　陈虹先生，副董事长，中共党员，硕士研究生，高级经济师。历任浙江师范大学教师、新华社香港分社干部、广东省港澳办干部、深圳机场办公室主任、联合证券公司总裁办主任、经纪业务总部副总经理兼深南中路营业部总经理，现任深圳机场(集团)公司总经理兼党委副书记、深圳市机场股份有限公司董事、南方基金管理有限公司副董事长。

　　周明先生，董事，中共党员，经济学学士，高级会计师。历任中国人民银行厦门市分行国外业务部副科长、厦门市财政局处长、厦门市国资局副局长、厦门国际信托投资公司总经理，现任厦门国际信托投资有限公司董事长兼总经理。

　　兰荣先生，董事，中共党员，经济学硕士，经济师。历任福建兴业银行计划资金部副总经理、证券业务部副总经理、福建兴业证券公司总裁，现任兴业证券股份有限公司董事长兼总裁。

　　马昭明先生，董事，中共党员，硕士研究生，高级会计师。历任电子工业部第898厂会计科科长，华泰证券有限责任公司副总会计师，现任华泰证券有限责任公司副总裁。

　　崔绍先先生，董事，中共党员，硕士研究生，工程师。历任深圳市运输局科长、深圳高速公路公司副总经理、深圳机场工程建设指挥部副指挥长、深圳机场(集团)公司总裁助理、副总裁，现任深圳市机场股份有限公司董事总经理、党委书记。

　　张涛先生，董事，中共党员，博士，经济师。历任华泰证券有限责任公司投资银行业务总部业务经理、上海投资银行部副总经理，现任华泰证券有限责任公司总裁助理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理。

　　高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理。

　　高尚全先生，独立董事，教授，高级研究员，博士生导师。历任东北人民政府机械局干部、一机部农机局干部、国务院农机办副组长、国家机械委处长、国家体改委副主任，现任中国经济体制改革研究会会长。

　　孙树义先生，独立董事，中共党员，学士学位，高级工程师。历任第四机械工业部副处长、电子工业部生产司处长、国家经委体改局处长、国家体改委生产体制司司长、中央财经领导小组办公室副主任、国家人事部副部长、中央企业工委副书记。

　　陈小悦先生，独立董事，中共党员，博士，教授，博士生导师。历任清华大学经济管理学院党委副书记、院长助理，现任清华大学经济管理学院副院长、国家会计学院副院长、清华大学会计研究所所长。

　　戴昌久先生，独立董事，中共党员，硕士研究生。历任财政部条法司科员、德恒律师事务所律师，现任北京昌久律师事务所主任。

　　2、监事会成员

　　骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司监事会主席。

　　舒本娥女士，监事，学士学位，会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券公司计划资金部副总经理、稽查监察部总经理，现任华泰证券有限责任公司计划财务部总经理。

　　潘明华先生，监事，学士学位，高级会计师。历任铁道部大桥工程局桥梁机械厂会计、分公司财务经理、深圳机场(集团)公司财务部科长，现任深圳机场股份有限公司财务部经理。

　　林漳龙先生，监事，中共党员，会计师。历任厦门国际信托投资公司财务部经理助理、副经理，现任厦门国际信托投资有限公司计划财务部经理。

　　庄园芳女士，监事，经济学硕士，经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助理、证券投资部副总经理，现任兴业证券股份有限公司证券投资部总经理。

　　蒋彤女士，监事，硕士研究生。历任海南港澳国际信托投资公司上海证券部副经理、嘉实基金投资部副经理、南方基金基金经理助理、研究部副经理，现任南方基金公司研究部总监。

　　3、总经理及其他高级管理人员

　　高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理。

　　许小松，副总经理，男，中共党员，经济学博士，历任南京农业大学讲师、深圳证券交易所综合研究所副所长。

　　邓召明，副总经理，男，中共党员，经济学博士，讲师，历任北京理工大学管理与经济学院讲师、机电部兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长。

　　俞文宏，副总经理，男，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。

　　秦长奎，督察长，男，中共党员，MBA，历任华泰证券有限公司总裁助理、营业部总经理。

　　4、基金经理

　　苏彦祝，基金经理，29岁，1998年获得清华大学工学学士学位，2000年获清华大学工学硕士学位。5年证券从业经历， 2000年9月进入南方基金管理公司，任研究部研究员；2001年8月任金融工程部研究员；2003年6月任南方避险增值基金经理助理，12月任南方避险增值基金经理。2005年6月底任南方宝元债券型基金经理(兼)。

　　5、投资决策委员会成员

　　总经理高良玉先生、副总经理许小松先生、副总经理邓召明先生、副总经理俞文宏先生、投资总监王宏远先生。

　　二、基金托管人

　　(一)基金托管人基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　成立时间：1984年1月1日

　　法定代表人：姜建清

　　注册资本：2480亿元人民币

　　联系电话：[phone]

　　联系人：庄为

　　(二)主要人员情况

　　中国工商银行资产托管部共有员工60人，平均年龄30岁，80%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

　　(三)基金托管业务经营情况

　　作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行自1998年2月成立以来，始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2005年9月，托管证券投资基金49只，其中封闭式16只，开放式33只。托管资产规模年均递增75%。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、QFII资产、履约类产品等九大类13项产品的托管业务体系。2004年，先后获得《亚洲货币》和《环球托管人》评选的“中国最佳托管银行”称号。”

　　三、相关服务机构

　　(一)基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　(1)南方基金管理有限公司南部理财中心

　　注册地址：广东省深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦七楼

　　法定代表人：吴万善

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：王世伟

　　(2)南方基金管理有限公司北京分公司

　　注册地址：北京西城区金融大街19号富凯大厦17层B1702室

　　法定代表人：吴万善

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：朱运东

　　(3)南方基金管理有限公司上海分公司

　　注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔19楼1901室

　　法定代表人：吴万善

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：杨继东

　　2. 代销机构

　　(1) 中国工商银行

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：田耕

　　网址：www.icbc.com.cn

　　(2) 招商银行(资讯 行情 论坛)

　　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人：秦晓

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：朱小姐

　　(3) 深圳发展银行

　　注册地址：深圳市深南东路5047 号

　　法定代表人：蓝德彰(英文名：John D.Langlois)

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：周勤、汪小苗、乔勇

　　客户服务电话：95501

　　(4) 华泰证券

　　地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电 话：[phone]-882、721

　　联系人：张雪瑾、袁红彬

　　客户咨询电话：[phone]

　　网址：www.htsc.com.cn

　　(5) 兴业证券

　　注册地址：福州市湖东路99号标力大厦

　　法定代表人：兰荣

　　电话：[phone]

　　客户服务热线：021-68419125

　　联系人：缪白

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　(6) 国泰君安证券

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　法定代表人：祝幼一

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　服务热线：4008888666 021-962588

　　联系人：顾文松网址：www.gtja.com

　　(7) 广发证券

　　办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼

　　法定代表人：王志伟

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：肖中梅

　　网址：www.gf.com.cn

　　(8)联合证券

　　办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　法定代表人：马国强

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：盛宗凌

　　网址：www.lhzq.com

　　(9) 华夏证券

　　注册地址：北京市东城区新中街68 号

　　法定代表人：周济谱

　　开放式基金咨询电话：400-8888-108(免长途费)；010-65186758

　　开放式基金业务传真：[phone]

　　联系人：权唐

　　网址：www.csc108.com

　　(10)银河证券

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：朱利

　　联系电话：[phone]

　　联系人：赵荣春、郭京华

　　公司网址：www.chinastock.com.cn

　　(11)大鹏证券

　　地址：深圳市深南东路信兴广场地王商业中心商业大厦8层

　　法定代表人：徐卫国

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：章磊

　　网址：www.chinaeagle.com

　　(12)海通证券

　　地址：上海市淮海中路98号

　　法定代表人：王开国

　　电话：[phone]传真：[phone]

　　联系人：金芸

　　网址：www.htsec.com

　　(13)国信证券

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　法定代表人：胡继之

　　联系电话：[phone]-2181

　　传真：[phone]

　　联系人：胡剑

　　网址：www.guosen.com.cn

　　(14)招商证券

　　地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人： 黄健

　　客户服务热线：4008888111、0755-26951111

　　网址：www.newone.com.cn

　　(15)东方证券

　　注册地址：上海浦东大道720号20楼

　　法定代表人：肖时庆

　　联系电话：[phone]

　　客服热线：021-962506

　　联系人：盛云

　　公司网址：www.dfzq.com.cn

　　(16)东吴证券

　　注册地址：苏州市十梓街298号

　　法定代表人：吴永敏

　　联系电话：[phone]

　　客服热线：0512-96288

　　传真：[phone]

　　联系人：汪健

　　公司网址：www.dfzq.com.cn

　　(17)长江证券

　　注册地址：武汉市新华下路特8号

　　法定代表人：明云成

　　联系电话：[phone]

　　服务热线：02765799883

　　传真：[phone]

　　联系人：甘露

　　公司网址：www.cz318.com.cn

　　(18)天同证券

　　注册地址：山东省济南市泉城路180号齐鲁国际大厦

　　法定代表人：段虎

　　联系电话：[phone]

　　联系人：罗海涛

　　公司网址：http：//www.ttstock.com.cn

　　(19)湘财证券

　　地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　法定代表人：陈学荣

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：杜颖灏

　　网址：www.xcsc.com

　　(20)北京证券

　　注册地址：北京市海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座10-16层

　　法定代表人：卢克群

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：任杰、马嘉伦

　　(21)中信证券

　　住所：深圳市湖贝路1030 号海龙王大厦

　　办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦

　　法定代表人：王东明

　　联系电话：[phone] 转63538、63706

　　传真：[phone]

　　联系人：马永、马泽承

　　(22)申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：王明权

　　联系电话：[phone]

　　联系人；胡洁静

　　(23) 广州证券有限责任公司

　　办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼

　　法定代表人：吴张

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：黄繁豫

　　客户服务热线：020-87320991、020-87320595

　　(24) 长城证券有限责任公司

　　注册地址：深圳福田区深南大道6008特区报业大厦14层

　　法定代表人：魏云鹏

　　电话：[phone]

　　联系人：高峰

　　客户服务热线：0755-82288968

　　(25)光大证券

　　注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦北塔2004楼

　　法定代表人：王明权

　　电话： [phone]

　　传真： [phone]

　　联系人：张琦，陈建东

　　(26)山西证券

　　注册地址：山西省太原市迎泽大街282号

　　法定代表人：吴晋安

　　联系电话：[phone]

　　联系人：邹连星、刘文康

　　网址：www.i618.com.cn

　　(27)金信证券有限责任公司

　　注册地址：浙江省杭州市杭大路18号

　　法定代表人：陈唯贤

　　联系人：陈凡

　　电话： [phone]

　　公司网站： www.kinghing.com

　　(28)南京证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省南京市大钟亭8号

　　法定代表人：张华东

　　电 话：025-83364032

　　联 系 人：胥春阳

　　公司网址：www.njzq.com.cn

　　(29)东莞证券有限责任公司

　　注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　联系人：欧阳旭萍

　　电话：[phone]

　　公司网址：www.dgzq.com.cn

　　(30)国都证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层

　　办公地址：北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层

　　法定代表人：王少华

　　业务联系人：马泽承

　　联系电话：[phone]

　　客户服务热线：800-810-8809

　　公司网站：http：//www.guodu.com

　　(31)华西证券有限责任公司

　　注册地址：四川省成都市陕西街239号

　　办公地址 ：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)

　　法定代表人：张慎修

　　联系人：杨玲

　　电话：[phone]

　　客服电话：4008888818

　　公司网址：www.hx168.com.cn

　　(二)注册登记机构

　　南方基金管理有限公司(同上)

　　(三)律师事务所和经办律师

　　北京天驰律师事务所

　　注册地址：北京朝阳区亚运村汇欣大厦A座14层

　　负责人：杨晓明

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　经办律师：杨晓明 邓辉 查扬

　　(四)会计师事务所和经办注册会计师

　　普华永道中天会计师事务所有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区东昌路568号

　　办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼 (邮编：200021)

　　法人代表：杨绍信

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　经办注册会计师：汪棣 单峰

　　四、基金名称

　　南方宝元债券型基金

　　五、基金的类型

　　契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　本基金为开放式债券型基金，以债券投资为主，股票投资为辅，在保持投资组合低风险和充分流动性的前提下，确保基金安全及追求资产长期稳定增值。

　　七、基金的投资方向

　　本基金的投资标的物为国内依法公开发行的各类债券、股票以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。作为债券型基金，本基金主要投资于各类债券，品种主要包括国债、金融债、企业债与可转换债券。债券投资在资产配置中的比例最低为45%，最高为95%；股票投资在资产配置中的比例不超过35%。

　　八、 投资策略

　　本基金将采取自上而下的投资策略对各种投资工具进行合理的配置。首先根据对宏观经济走势以及国家的财政政策与货币政策的分析，确定资产配置的指导原则，然后依照收益率与风险特征对不同市场以及不同投资工具的投资比例进行合理的配置，并随投资环境的变化及时作出调整，并注重采用多种投资手段，把握市场上的无风险套利机会，增加盈利性。

　　九、 业绩比较基准

　　本基金业绩比较基准为：75%交易所国债指数(资讯 行情 论坛)＋25%(上证A股指数＋深证A股指数)

　　十、 风险收益特征

　　本基金以债券投资为主，股票投资为辅，力求投资组合保持较低风险和充分流动性，确保基金安全及追求资产长期稳定增值。

　　十一、基金的投资组合报告(未经审计)

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于2005年10月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2005年9月30日。

　　(一) 期末基金资产组合情况

　　(二)期末按行业分类的股票投资组合

　　(三)期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

　　(四)期末按券种分类的债券投资组合

　　(五)期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

　　(六)投资组合报告附注

　　1、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

　　2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　3、期末其他资产构成

　　4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　十三、基金费用概览

　　(一) 与基金运作有关的费用

　　1、 基金费用的种类：(1)基金管理人的管理费； (2)基金托管人的托管费； (3) 证券交易费用； (4) 基金信息披露费用； (5) 基金持有人大会费用； (6) 与基金相关的会计师费和律师费； (7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。

　　2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　(1)基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的0.75%的年费率计算，具体计算方法如下：

　　H＝E×0.75%÷365

　　H为每日应付的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理人的管理费每日计提， 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　(2)基金托管人的托管费

　　本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的1.75‰的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×1.75‰÷365

　　H为每日应支付的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　(3)上述(一)中3到7项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

　　3、不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

　　4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。

　　(二)与基金销售有关的费用

　　1、认购费

　　本基金的认购费率随认购金额的增加而递减，如下表所示：

　　2、申购费

　　本基金的申购费率和认购费率相同，申购费率随申购金额的增加而递减。

　　3、赎回费

　　赎回费率为0.3%。赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的百分之二十五，并应当归入基金财产。

　　4、转换费

　　基金管理人已经开通了本基金与南方稳健成长基金、南方现金增利基金的转换，具体内容详见2005年9月20日发布的《南方基金管理有限公司关于开通南方现金增利基金转换业务及调整旗下基金转换业务规则的公告》。

　　5、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，必须于新的费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

　　(三)其他费用

　　本基金其他费用根据相关法律法规执行。

　　十 四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

　　1.在“3、基金管理人”部分，对公司联系人、高级管理人员及投资决策委员会成员及基金经理等进行了更新。

　　2.在“4、基金托管人”部分，对托管人的主要人员情况及基金托管业务经营情况等进行更新。

　　3.在“5、相关服务机构”部分，对直销机构及代销机构情况进行了部分更新。

　　4.在“6、基金的申购、赎回与转换”部分，调整了基金的转换业务规则，具体内容详见2005年9月20日发布的《南方基金管理有限公司关于开通南方现金增利基金转换业务及调整旗下基金转换业务规则的公告》。

　　5.在“8、基金的投资”部分，补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。

　　6.在“9、基金的业绩”这一章节，补充说明基金合同生效以来的投资业绩。

　　7.对部分表述进行了更新。

　　多只ETF将在年内发行

　　今日有媒体报道如下：

　　业内人士认为，ETF等证券市场创新产品的发展将改变基金业的竞争格局

　　虽然近年来在基金投资和市场营销等方面乏善可陈，但华夏基金公司在交易所基金(ETF)这个金融创新产品上的持续耕耘，正在悄然改变中国基金业的竞争格局。

　　在成功推出上证50ETF之后，华夏基金公司正在着手推进亚债中国ETF和深圳中小板ETF的面市步伐，从而令该公司旗下ETF有望增至3只。而随着易方达基金公司、友邦华泰基金公司等相继加入到对ETF产品的研发之中，中国ETF市场迅速做大已指日可待。更重要的是，ETF与股指期货具有相互促进的作用。

　　业内人士认为，在股指期货推出后，进行指数化交易的投资者将激增，以相应指数为标的的ETF将会获得爆炸式的增长，并再次改写基金公司的排名。最新统计数据显示，华夏基金公司管理的资产规模在内地基金业排名第三。

　　华夏基金锁定两大新产品

　　截至9月30日，出生刚满9个月的国内首只ETF产品———上证50ETF的基金份额为69亿份，是今年以来成立的最大规模的股票基金，规模是近9个月以来其他新成立的28只股票型或配置型基金平均规模的7倍。即使是银行系基金，都未能达到上证50ETF的规模。 上证50ETF的最新资产规模为56亿元(单位净值为0.77元)，这意味着该基金每年能为华夏基金公司带来约2800万元的管理费收入。从上证50ETF开始，名利双收的华夏基金公司对ETF的热情一发而不可收。今年5月份该公司宣布，将设立亚债中国ETF，预计在上证所上市。据了解，亚债中国ETF以正在运作中的亚债中国基金为基础。亚洲债券基金由东亚及太平洋中央银行行长会议组织(EMEAP)筹建，其中包含8只子基金，每只基金分别投资于一个EMEAP成员市场发行的本币债券，委托资产规模约为10亿元，投资于中国的子基金即为亚债中国基金。亚债中国基金的管理人为华夏基金公司。

　　除紧锣密鼓地力推亚债中国ETF外，华夏基金公司还在悄悄为推出深圳中小板ETF做准备。据悉，深交所与华夏基金公司已展开前期接触与交流。鉴于中小板指数还未出炉，深交所正在加紧指数的完善和测试工作，估计将在中小板公司全部完成股改后推出。

　　随交易所起舞

　　华夏基金公司在ETF产品方面领先一步，让多家目光敏锐的同行绷紧了神经。华安、易方达、友邦华泰等基金公司正在紧追不舍，分别在开发上证180ETF、深证100ETF和上证红利ETF等产品。

　　开发ETF产品，虽然前期研究工作量艰巨，但一旦成立，其后期的运作成本较低。由于中国基金业尚处于发展初期，与国际同行相比，大多数基金公司的实力还相距甚远，要获得超常规的发展，必须有超常规的思维。而开发ETF，就可以靠上证券交易所这棵大树。在上证50ETF设立过程中，上证所的相关工作人员都付出了辛勤的劳动和巨大的努力。上证50ETF成功上市、平稳运行的这10个多月以来，不仅繁荣了证券市场，同时也为华夏基金公司带来了源源不断的商业利益。更重要的是，在未来股指期货上市以后，ETF的规模将暴增。

　　据悉，如果比较顺利，深证100ETF有望于今年11月份推向市场，上证180ETF也有望年内推出，而上证红利ETF则正在加紧研发之中。

　　国泰基金公司获奖

　　有媒体报道，记者日前从国泰基金管理有限公司获悉，国泰基金公司及旗下基金金鼎(资讯 行情 论坛)分别荣获了世界金融实验室颁发的“2005年中国10大最受尊敬的　基金公司”和“2005年中国10佳最具投资价值基金产品”的年度大奖。同时，基金金鼎的基金经理徐学标被评为“2005年中国25位最具影响力的基金经理”。国泰基金是一家以稳健规范运作和稳健投资的“双稳健”风格而著称的基金管理公司，这也该公司和该基金第二次荣获这一殊荣。

　　据介绍，“世界金融实验室年度大奖”是目前金融领域最具权威性、最具影响力的奖项之一，由世界金融实验室发起主办，《华尔街电讯》、《世界经理人周刊》联合主办。世界金融实验室(World　Finance　Lab)是世界级、国际化的金融政策和金融产品研究机构，由诺贝尔经济学奖得主罗伯特?蒙代尔教授担任主席。日前，蒙代尔教授专程赶到上海为获奖者颁奖。

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