国信证券：解聘副总裁|国信证券_新浪财经

11月20日晚间，国信证券披露一则高级管理人员变动公告称，公司收到无锡市监察委员会出具的《立案通知书》《留置通知书》，公司副总裁吴国舫被立案审查、实施留置。

经公司第五届董事会第三十五次会议（临时）审议通过，同意解聘吴国舫公司副总裁职务，免去其国信证券（香港）金融控股有限公司董事职务。

吴国舫

曾长期在证监系统供职

当日早些时候，据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、江苏省纪委监委消息：中国证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员、原法律部副主任

吴国舫

涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江苏省无锡市监委监察调查。

公开资料显示，

吴国舫

生于1971年7月，博士，在证券法律合规领域有多年从业经验和工作基础，曾任中国证监会法律部处长、创业板股票发行审核委员会委员（兼）、发行监管部处长、北京市中关村管委会主任助理（挂职）、中国证监会法律部副主任等职务。

吴国舫

于今年3月刚刚加入国信证券，担任副总裁、投资银行事业部总裁。在此之前，

吴国舫

在中国银河证券任执行委员会委员、业务总监。值得注意的是，

吴国舫

是由中国银河证券原党委书记、董事长

陈共炎

于2017年邀请加盟中国银河证券的高管，分管投行业务。去年11月，

陈共炎

因涉嫌严重违纪违法，接受中央纪委国家监委驻中国投资有限责任公司纪检监察组纪律审查和山东省威海市监察委员会监察调查。

国信证券屡领监管罚单

近一年多时间内，国信证券因内控问题、投行执业问题接连遭到监管处罚。

去年9月，证监会发现，国信证券存在投资银行类业务薪酬考核不合理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式等问题，对时任分管投行业务高管谌传立、时任内核部门负责人郭永青出具警示函，对国信证券采取责令改正措施。

今年1月，国信证券保荐代表人周梦、杨涛（金麒麟分析师）在保荐垠艺生物IPO过程中，因未充分关注并督促发行人整改规范推广费用内控缺失，以及对发行人经销收入相关事项核查不到位等问题，收到深交所的书面警示函。

近日，国信证券因投行业务再领罚单。10月18日，深圳证监局披露了《关于对国信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。经查，国信证券在投行业务开展中存在以下问题：一是作为埃夫特智能装备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，在发行注册环节未核查持股平台中员工应持股数量，在持续督导期内存在未督促发行人完整披露相关信息的情况；二是作为个别债券的联席主承销商，未能督促发行人规范发行行为；三是对承销的个别债券尽职调查不到位；四是对个别发行人募集资金使用持续督导不到位；五是个别保荐业务人员于发行人报销费用不规范；六是部分员工的投行工作底稿系统等权限变更不及时。

今年三季度，在市场整体回暖背景下，证券行业整体扭转业绩颓势，国信证券也不例外。三季报显示，2024年前三季度，国信证券实现营业总收入122.71亿元，同比下降1.38%；归属于上市公司股东的净利润48.79亿元，同比增长0.10%。其中，第三季度业绩改善明显，实现营业总收入45.13亿元，同比增长6.58%；归属于上市公司股东的净利润17.40亿元，同比增长35.50%。