证监会主席吴清发声！明确五大方向_新浪财经

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　　作者丨崔文静

　　编辑丨姜诗蔷

　　5月15日，证监会网站发布多个重要信息！

　　证监会主席吴清发声！明确五大方向

　　“投资者是市场之本。中国证监会从成立之日起，就坚持把保护投资者合法权益作为自己的根本使命和工作的重中之重。”证监会主席吴清在2024年“5·15全国投资者保护宣传日”活动致辞中如此表示。

图源：证监会

　　投资者保护正在被置于更为重要的地位。投资者保护的制度机制更加完善，被列为新“国九条”未来5年发展目标之一。

　　证监会正在就投资者保护开出系列力措。春节后，上市公司、证券公司、会计所等各类资本市场主体罚单数量与处罚力度明显增加，即被视为证监会严惩资本市场乱象、保护投资者合法权益的表现之一。

　　根据吴清主席介绍，证监会目前正在全面落实新“国九条”，扎实推动资本市场“1+N”政策措施落地见效。核心内容即为一体推进强监管、防风险、促高质量发展，强本强基、严监严管，加快打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

　　吴清就证监会下一步投资者保护建设，明确五大方向。

　　首先，进一步夯实投资者保护的制度基础。

　　崇尚法治、尊重规则是办好资本市场的基本前提。实现良法善治，必须遵循资本市场一般规律，更要立足中国国情，牢牢把握中小投资者占绝大多数这个最大的市情。这就要求我们在制度制定修订过程中，充分听取广大投资者特别是中小投资者的意见建议，作出客观公正的专业研判，更加注重制度的公平性，为投资者提供更为实质的公平保护。

　　其次，进一步推动提高上市公司质量。

　　上市公司是市场之基，是投资价值的源泉。从上市公司的“入口”到持续监管，再到“出口”，都正在建立更加严格的制度安排。目的就是坚决把造假者挡在门外，把公开透明的要求贯彻到公司信息披露的全过程，把尊重投资者、回报投资者的理念融入公司治理的各项机制，把“僵尸企业”、害群之马坚决清出市场。控股股东、实控人和董监高作为“关键少数”，必须挺在前面、扛起责任。同时，证监会将适应新质生产力发展的需要，优化发行上市、并购重组、股权激励等制度安排，支持那些有创新发展潜力的公司加快做优做强，既支持优质的新兴企业健康成长，也支持优质的传统企业转型升级，让投资者更好分享经济高质量发展的成果。

　　再者，进一步推动行业机构提升专业服务水平。

　　行业机构连接投融资两端，必须倾注更多的精力来服务投资者。要把功能性放在首要位置，端正经营理念，回归本源、守正创新，恪守信义义务，增强专业能力，为投资者提供更加多元、更加适配的产品和服务。对标对表中国特色金融文化“五要五不”，重视声誉管理，坚定职业操守，培育良好的行业文化和投资文化。

　　与此同时，进一步依法严打证券违法犯罪行为。

　　欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为是资本市场的毒瘤，严重侵害投资者合法权益。去年以来，证监会坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求，查办案件数量和处罚金额大幅上升。对于“零容忍”打击证券违法犯罪，证监会的态度坚定不移。证监会将会同有关各方健全证券执法司法体制机制，加快构建资本市场防假打假综合惩防体系，进一步提升行政刑事衔接效率，让不法分子付出惨痛代价，切实维护市场“三公”秩序。

　　此外，进一步畅通投资者维权救济渠道。

　　近年来，证券法的修订，期货和衍生品法的出台，为化解投资者纠纷，加强权益救济提供了许多新的制度机制探索，一些标志性案例相继落地。证监会将不断总结经验，综合用好这些投资者保护制度工具，加大证券特别代表人诉讼适用力度，更好发挥调解仲裁的作用，加强诉调对接，推广示范判决机制，依法用好先行赔付、当事人承诺等，更加有力支持投资者获得赔偿救济。同时，证监会将动员各方力量，更有针对性地加强投资者教育，帮助投资者增强风险意识，远离非法金融活动，更好维护自身合法权益。

　　证监会新规重磅发布！事关程序化交易等

　　5月15日，证监会还集中发布多个重磅内容。包括《证券市场程序化交易管理规定（试行）》《监管规则适用指引—发行类第10号》《关于完善证券期货纠纷多元化解机制深入推进诉源治理的工作方案》以及相关自律组织、投保机构业务规则等10项与投资者保护密切相关的制度规则重磅发布。

　　其中，《证券市场程序化交易管理规定（试行）》（以下简称《管理规定》）自2024年10月8日起正式实施。

　　《管理规定》提出，加强高频交易监管；明确交易监测和风险防控要求；明确北向程序化交易按照内外资一致的原则，纳入报告管理，执行交易监控标准，其他管理事项参照适用本规定，具体办法由沪深证券交易所制定，另行公布。