今年以来,金融监管总局坚持强监管严监管,全面强化“五大监管”,尤其是紧盯“关键事”“关键人”“关键行为”,严肃查处影响金融稳定、破坏市场秩序、造成重大风险的违法违规问题。
进入4月份,强监管严监管态势延续,多家银行及其工作人员因违法违规行为“吃罚单”,其中2名银行人收到禁业罚单。
4月9日,金融监管总局湖南监管局公布的行政处罚决定书送达公告显示,李小龙在中国银行长沙市赤岗支行工作期间,对该单位员工行为管控不到位导致发生案件负有直接责任,被禁止从事银行业工作2年。
4月7日,金融监管总局台州监管分局公布的行政处罚信息公开表显示,时任中国农业银行台州分行客户经理陈猛,因员工行为管理不到位、发生员工受贿案件,被禁止终身从事银行业工作。中国农业银行台州分行也因此被罚款45万元。
据《金融时报》记者不完全统计,就在刚刚过去的3月份,有7名银行人员被终身禁业,涉及国有大行、股份行、城商行、农商行等银行机构。
中国建设银行喀什地区分行营业室业务员阿尔孜古丽·买买提,对员工异常行为排查不到位事项负有直接责任,被终身禁止从事银行业工作。
时任新疆喀什农村商业银行党委副书记徐锋林,对员工行为排查不到位事项负有责任,终身禁止从事银行业工作。
农行本溪分行桓仁县支行个人金融部经理李军,经法院判决犯诈骗罪,对内控制度执行不到位负有直接经办责任,终身禁止从事银行业工作。
时任原永德县农村信用合作联社理事长刘金城,对云南永德农村商业银行股份有限公司(原永德县农村信用合作联社)“违规办理按揭贷款”“贷款管理不审慎,导致信贷资金被挪用并造成部分贷款损失”“员工行为管理不到位,员工将资金入股非上市企业用于经商办企业”事项负有责任,禁止终身从事银行业工作。
河南灵宝农村商业银行原员工雷增革,因违规发放并侵占贷款资金被终身禁业。
中信银行西安分行原员工高义飞,对该行“员工骗取银行贷款,个人贷款贷前调查违规,形成案件风险,造成银行信贷资金损失”的行为负有直接责任,被终身禁业。
时任江苏银行如皋支行副行长杨建明,对江苏银行南通分行员工行为管理严重违反审慎经营规则负有责任,被终身禁业。
VIP课程推荐
APP专享直播
热门推荐
收起24小时滚动播报最新的财经资讯和视频,更多粉丝福利扫描二维码关注(sinafinance)