关于对张林利、吴斌、王欣棣采取出具警示函措施的决定_新浪财经

来源：陕西证监局

张林利、吴斌、王欣棣：

经查，迈科期货股份有限公司陕西分公司存在以下问题：一是个别未取得期货从业资格的员工及实习生实际开展客户联系等工作；二是员工吴斌、王欣棣在分公司任职期间，分别通过分公司官方微信视频号、经分公司认证的其他微信视频号开展期货行情分析但不符合相关条件。

张林利作为分公司负责人，未能勤勉尽责，对上述违规行为负有直接责任，违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四条的规定。吴斌、王欣棣上述行为违反《期货公司期货交易咨询业务办法（2022年修正）》（证监会令第202号）第三十四条、《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十五条第三项规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第二条第三款、第四十四条第一项规定，以及《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第二十九条规定，我局决定对张林利、吴斌、王欣棣采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库。