Nuveen前交易员承认内幕交易 被没收逾千万美元、面临最高20年徒刑

Nuveen前交易员承认内幕交易 被没收逾千万美元、面临最高20年徒刑
2023年11月29日 10:27 环球市场播报

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  Nuveen LLC前交易员承认,他向一名俄勒冈州退休人士透露了该资产管理公司的计划,这是内幕交易计划的一部分,该计划为他们带来了超过4700万美元的非法利润。

  Lawrence Billimek周二在美国曼哈顿地区法官Paul G. Gardephe前针对一项证券诈欺指控提出一项答辩,这是与检察官协议的一部分。判决将于4月4日宣布。Billimek面临最高20年监禁,但因与政府达成协议,他最后的刑期可能要少得多。他同意不对任何87个月或以下的刑期提出异议。

  来自爱达荷州的Billimek承认使用一次性电话向Alan Williams透露了Nuveen即将进行的交易,其中包括Lululemon Athletica Inc.和Ulta Beauty Inc.。Williams于9月认罪,他抢在 Nuveen之前买进股票,然后在该公司大量买进、推高股价后卖出。他通过支票和电汇将至少1000万美元的利润汇给了Billimek。

  该案因52岁的Billimek和78岁的Williams涉及内幕交易的金额和活动规模引人注目。检察官表示,Billimek和Williams在2016年至2022年间进行了1,000多笔非法交易。

  “我知道我的行为是错的,”Billimek告诉法官。“我对自己的行为负责,请求法庭宽恕。”

  Billimek还同意被没收1224万美元,其中包括超过400万美元的现金以及位于新奥尔良、奥斯汀、圣安东尼奥、夏威夷州、俄勒冈州和爱达荷州的房产。

  Nuveen发言人表示,Billimek自2012年以来一直在该公司工作,在他和Williams遭到起诉后不久,公司于2022年12月解僱他。

  此案为美国起诉Billimek,案号22-cr-675,美国地方法院,纽约南区(曼哈顿)。

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责任编辑:马梦斐

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