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来源:券业行家
被陕西局连续三次点名的一位独董,直接导致两家上市公司领罚。而他的过往,更是有“灵异”事件发生。
三连罚单
在资本市场影响力不大的陕西,无论是上市公司还是金融机构都弥足珍贵。而近期,陕西证监局却连下三份罚单,其中均出现了一位独立董事。
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细看三份罚单,下发日期均为3月17日。其中,陕证监措施字〔2023〕11号对上市公司陕天然气(全称:陕西省天然气股份有限公司)及时任董事会秘书毕卫予以警示,原因是“未充分核查独立董事相关任职情况”,2020年7月16日作出《独立董事提名人声明》“内容与事实不符”。
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陕证监措施字〔2023〕12号则是对上市公司延安必康(全称:延安必康制药股份有限公司)及时任董事会秘书韩文雄予以警示,原因同样是“未充分核查独立董事相关任职情况”,2022年2月22日作出《独立董事提名人声明》“内容与事实不符”。
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而第三份罚单,针对是正是这两家上市公司的独立董事。
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陕西证监局查明,当事人在拟担任陕天然气独董时,曾声明“本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事、或高级管理人员的情形”,并保证声明的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。而他当时同时担任董事、独立董事或高管人员的公司家数超过五家,与声明事实不符。
而在拟担任延安必康独立董事时,同样声明“包括该公司在内,本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事、或高级管理人员的情形”,并保证声明的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。同样的,他当时同时担任董事、独立董事或高管人员的家数超过5家,与声明事实不符。
那么,事实是什么?
身兼多职
从监管函来看,直接打脸”事实不符“的这位独董,同时担任董事、独董或高管人员的家数超过五家。问题是,这可能是哪些公司?
按下F10,行家查看了两家上市公司的高管信息。
陕天然气(002267.SZ)的独董简介显示:田阡生于1961年,大专学历,注册会计师。“2001年8月至今,历任北汽福田、洛阳春都、航天动力(维权)、三角防务、炬光科技独立董事。2020年7月至今,任陕西省天然气股份有限公司独立董事。现任信永中和会计师事务所合伙人,深圳永诚骏投资管理有限公司执行董事、总经理,三角防务、炬光科技独立董事,陕西省天然气股份有限公司独立董事。”
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已经披星带帽的*ST必康(维权)(002411.SZ),高管名单中没有这位的名号——他于2022年9月卸任。往前翻,行家查到发布于2022年2月的独董提名公告,其中披露了简短的履历:“现任信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)西安分所合伙人、西安三角防务股份公司、西安炬光科技股份有限公司、陕西省天然气股份有限公司独立董事”。
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综合两份文件,这位独董的业务的确有些多:在信永中和会计师事务所(简称:信永中和)担任合伙人,在深圳永诚骏投资管理有限公司(简称:永诚骏投资)执行董事、总经理。最近数年间曾任和现任的上市公司至少有五家:航天动力(600343.SH),三角防务(300775.SZ),炬光科技(688167.SH)、陕天然气(002267.SZ)、延安必康(002411.SZ)。
更进一步,行家还查到他与两家曾经申报IPO的“陕西籍”公司的关联:在陕西嘉禾生物科技股份有限公司(简称:嘉禾生物)担任独董,在西安大医集团股份有限公司(简称:大医集团)担任董事,并且赫然写入了招股书。
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穿越实锤
行家翻查了两家拟上市公司的招股书,还有意外发现。
2017年,嘉禾生物由西部证券保荐,申报上交所主板IPO,但在2018年3月主动撤回了申请。时隔数年,嘉禾生物改由中信证券担任保荐机构,申请创业板IPO。这次申请在2021年6月获得受理,但在2022年7月,再度撤回申请。
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嘉禾生物更新于2022年3月的招股书披露,田阡自1994年1月至1998年10月任陕西德威投资咨询有限责任公司总经理、证券分析师。而他任职至今的公司,包括三角防务、永诚骏投资(全称:深圳永诚骏投资管理有限公司)、大医集团、炬光科技、陕天然气和嘉禾生物。
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股权穿透信息显示,永诚骏投资是大医集团的关联方。
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大医集团选择的是科创板。2021年6月,由海通证券保荐并获得受理。2021年12月,撤单终止。
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大医集团发布于2021年6月的招股书关联信息列表中出现了包括三角防务、陕天然气、炬光科技和嘉禾生物的任职。即使将关联方永诚骏投资的任职排除在外,这位董事也凑齐了五家公司。
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大医科技的高管履历部分颇为简略,其中同样提及早年在“陕西德威投资咨询有限责任公司”担任总经理的事项。
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然而,问题就来了。
工商登记信息显示,陕西德威投资咨询有限责任公司成立于1997年9月1日;2011年3月4日被吊销执照。要知道,“吊销”一般指工商局对违法企业作出的行政处罚。
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那么,这位独董为何能在陕西德威投资咨询有限责任公司成立的三年前,也就是1994年1月,就担任了总经理?难道是穿越的实锤?
这些上市公司和保荐机构在签署文件时,是否了解到这一“超自然”的情况?
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责任编辑:杨红卜
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