敏感期违规增持!又有A股董事致歉了

敏感期违规增持!又有A股董事致歉了
2022年07月26日 19:31 中国基金报

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  又现A股董事敏感期违规交易!这次是增持。刚刚,桃李面包发布公告,就其董事敏感期违规增持致歉。

  七月以来,中报陆续披露,上市公司窗口期违规交易情况也密集出现。据统计,7月以来已有广信股份东尼电子新凤鸣四川美丰等公司就窗口期违规交易事项发布致歉公告。

  值得注意的是,上述公告中,操作违规的主体不仅是上市公司董事、监事等管理人员及其亲属,也包括上市公司本身。比如新凤鸣在窗口期回购公司的股份,也违反了有关规定。

  窗口期增持8000股

  原因是亲属误操作

  根据公告,桃李面包近日收到公司董事盛龙先生的报告,其股票账户因其亲属操作失误于2022年7月22日买入公司股票8,000股。成交价格为14.17元/股,成交金额为人民币113,360元。

  由于桃李面包将在2022年8月11日披露2022年半年度报告,因此桃李面包各董事、监事、高级管理人员从2022年7月11日至2022年8月11日期间不可买卖公司股票。桃李面包董事盛龙先生增持行为违反了中国证监会规定。

  据查,董秘办已提前向公司的董事、监事、高级管理人员进行了例行通知,提醒各董事、监事、高级管理人员从2022年7月11日至2022年8月11日期间不可买卖公司股票。

  事件发生后,公司针对董事盛龙违规买入公司股票的行为,进行了约谈和批评教育。董事盛龙表示,已深刻认识到本次违规事项的严重性,因本次增持行为而给公司和市场带来的不良影响致以诚挚的歉意。

  关于本次交易可能带来的收益,董事盛龙先生承诺,本次交易后续所产生的收益归公司所有,由公司董事会收回其所得收益。

  窗口期不得增减持

  已有5家A股踩雷

  七月开始,中报陆续披露。根据证监会2022年1月5日公布的文件《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则(2022年修订)》,上市公司董事、监事和高级管理人员在年度报告、半年度报告公告的前三十日内;季度报告、业绩预告、业绩快报公告的前十日内,不得买卖公司股票。

  7月以来,已有5家上市公司因相关主体违规增减持发布致歉公告。从违规增减持主体来看,既包括公司的高级管理人员、监事及其亲属,也包括公司本身。

  根据《上市公司股份回购规则》规定,“上市公司年度报告、半年度报告、季度报告、业绩预告或业绩快报公告前十个交易日内不得实施股份回购”。也就是说,公司在窗口期回购股票也属违规行为。

  7月16日,新凤鸣发布致歉公告,在窗口期回购公司股份412000股。细看原因,是对发布业绩的新规定理解不够熟悉,“一直错把旧版本规则中要求的半年度结束后1个月内进行业绩预告为合规准绳来避开回购窗口期”,导致对窗口期的预判有误,进而导致了违规回购。

  值得注意的是,无论获利多寡,上市公司董事、监事和高级管理人员在窗口期交易的行为,均不符合规定;即便亏损,也属于违规。据德业股份7月21日发布的致歉公告,公司监事亲属在窗口期在今年年初,存在买卖公司股票、短线交易等违规行为,累计亏损9,981.00元。

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责任编辑:杨红卜

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