一私募包揽博众精工前十大流通股东，被疑“坐庄”，曾两次违规举牌被罚

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　　近日，科创板上市公司博众精工（688097.SH）被曝出前十大流通股东皆为一家私募旗下产品，均属上海南土资产管理有限公司（以下简称“南土资产”）。

　　值得注意的是，南土资产曾两次违规举牌被罚。有市场声音指出，同一家私募包揽个股十大流通股东席位的情况，在A股中十分罕见。此种行为是否合规？南土资产是否能操纵博众精工的股价？是否涉嫌“坐庄”？

　　针对上述质疑，6月8日，红星资本局致电南土资产询问相关事宜，截至发稿，暂未获得回复。随后红星资本局致电博众精工，对方工作人员表示，已关注到此则消息，待询问公司后再作回复。

　　前十大流通股东席位被一家包揽

　　是押注还是坐庄？

　　不久前，科创板上市公司博众精工发布了一季报，却因为前十大流通股东是同一家私募引起了市场争议。

　　红星资本局注意到，截至一季度末，博众精工前十大流通股东均为南土资产旗下私募产品，合计持有1357.58万股，占无限售流通股比例达34.85%。

　　其中，持股博众精工最多的产品——南土资产诚品十五号私募证券投资基金，截至一季度末，持有261万股，占流通股比例为6.67%。值得注意的是，这支基金的走势与博众精工股价走势十分相似。其余9个南土资产产品分别持有博众精工2%~5%不等的流通股。

　　有市场声音指出，同一家私募包揽个股十大流通股东席位的情况，在A股中十分罕见。也引起了市场对博众精工和南土资产的质疑：此种行为是否合规？南土资产是否能操纵博众精工的股价？是不是涉嫌“坐庄”？

　　针对上述质疑，6月8日，红星资本局致电南土资产询问相关事宜，截至发稿，暂未获得回复。随后红星资本局致电博众精工，对方工作人员表示，已关注到此则消息，待询问公司后再作回复。

　　红星资本局注意到，2021年5月，博众精工登陆科创板，刚上市不久南土资产旗下产品就已经“入场”。

　　博众精工最初的IPO配售中，没有南土资产的身影。但博众精工半年报显示，南土资产有6只基金位列前十大流通股东，合计持股675.45万股。在2021年三季度期间，南土资产还增持了180万股。到了2021年4季度，南土资产旗下又有4只基金入场，此时就已经包揽了博众精工前十大流通股股东席位。

　　自2021年5月12日上市后，博众精工股价从23.49元/股一路上涨，同年9月18日盘中创出新高，达57.19元/股，涨幅达131.38%。

　　但随后，博众精工股价开始震荡下跌，今年4月25日盘中创出新低19.90元/股。截至发稿，报31.16元/股，自最高点股价跌去42.58%。从南土资产入场的时间点来看，或许部分产品尚在亏损状态。

　　据上海证券报报道，南土资产表示，公司目前持有博众精工的股份占总股本的比例未超过举牌线，不存在应披露未披露的事项，具体持仓数据根据合规要求不方便对外披露。另外，公司进行组合投资，并非“押注”单一股票，买入行为是通过深度调研和产业链研究作出的决策。

　　证券投资基金运作管理办法第三十一条规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：

　　一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的百分之十；

　　同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的百分之十；

　　违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定等。

　　虽然南土资产目前在博众精工的持股约占其总股本的3.37%，尚未构成举牌。但也有市场声音指出，南土资产此举，是否有违规举牌被罚的风险？

　　南土资产究竟什么来头？

　　此前两次违规举牌被罚

　　南土资产到底什么来头？

　　公司官网显示，南土资产成立于2015年，于当年登记为私募基金管理人，现为中国证券投资基金业协会观察会员， 具备三方投资建议资格。红星资本局在私募排排网搜索发现，南土资产管理规模20-50亿元，当前有35个基金产品。

　　据南土资产介绍，其创始人为吴刚，是复旦大学金融学硕士，有着17年证券从业经验。刘小昊为副总经理、投资经理，吴飞为投资经理。基金业协会官网的登记信息显示，吴刚曾就职于中海基金。

　　但天眼查APP显示，南土资产的实控人名叫吴晓宁，持股100%。据界面新闻报道，其曾是盐城市妇联实验幼儿园的教师，江恒阀业有限公司总经理助理。一直到2015年，吴晓宁都未与金融市场产生关联。

　　从私募排排网也可以看到，今年以来，南土资产旗下基金产品的收益率并不乐观。截至2022年6月2日，其旗下的五色土一期、南土资产沃土八号、南土资产诚品十六号等，今年以来的收益率分别为-49.82%、-42.12%、-41.95%。

　　值得注意的是，南土资产曾两次违规举牌被罚，一次是星云股份（300648.SZ），另一次是世华科技（688093.SH）。南土资产两次都触及举牌未停止交易，且未披露权益变动报告书，在2021年9月、11月先后受到福建证监局和江苏证监局的处罚。

　　红星资本局发现，南土资产违规举牌的世华科技，与博众精工存在一定联系。两家上市公司均位于苏州市吴江经济技术开发区，相隔4公里。另据吴江开发区微信公众号，博众精工的实控人、董事长吕绍林，世华科技实控人、董事长顾正青，同为吴江经济技术开发区商会第三届理事会副会长。

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责任编辑：杨红卜