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万亿海航帝国崩坍余震未消，重整路上再生波折。2021年12月16-17日，ST海投（维权）（000616）、ST海越（维权）（600387）、*ST海航（维权）（600221），*ST基础（维权）（600515）、*ST大集（维权）（000564）及新三板挂牌公司海航冷链（831900）、首航直升（832494）、ST易航（831608）、ST新生（832297）相继公告，因涉嫌信披违法违规被证监会立案，其中六家公司公告立案生效日均为12月7日。
公开信息显示，这些公司的共同点，是现在或过去曾是以海航集团为中心、实际控制方为海南慈航公益基金会的“海航系”庞大资本版图中的一员，且此前大都存在大股东及关联方非经营性资金占用、未披露担保和需关注资产的问题。上海市东方剑桥律师事务所资深股票索赔律师吴立骏认为，符合文末条件的受损投资者，可报名发起对相关公司的证券虚假陈述民事索赔。
万亿债务撑起“世界500强”
据公开资料，海航集团起步于1993年海南省海口市一幢3层小楼的顶层，陈峰、王健等4位创始人20多年间带领海航团队深耕定期、不定期航空客、货运输业务，从1000万元起家，到总资产逾万亿元、年收入逾6000亿元，由单一的地方航空运输企业发展成为跨国企业集团，旗下参控股航空公司14家，参与管理机场13家。
2015年，海航集团首次入列《财富》世界500强榜单。在2016年前十大海外并购交易中，海航集团一家就占了3席，曾与万达、复星、安邦一起并称海外并购“四大天王”，累计投资金额数百亿美元。作为国内最知名的大型民营集团之一，海航系全盛时期一度控制上十家A股、港股公司。目前，海南省慈航公益基金会旗下A股公司还包括渤海租赁、海航科技和*ST海创、*ST东电等成员。
自2017年末开始，海航集团陷入流动性危机。2018年7月，海航集团联合创始人王健在法国意外去世，他所持海航集团股权遵生前愿望全部捐赠给海南省慈航公益基金会。进入2021年，海航集团历时三年的自救宣告失败，1月29日晚声明进入破产重整；1月30日凌晨，海航系三家上市公司海航控股、海航基础、供销大集也同步公告称，因不能清偿到期债务，被债权人申请破产重整。
今年2月10日，海航集团依法进入破产重整程序，其中，航空主业、机场板块，供销大集三大板块主体（分别对应*ST海航、*ST基础和*ST大集）单独招募战投重整，海航集团等321家企业合并重整。今年9月，海南省海航集团联合工作组组长、海航集团党委书记顾刚在公司例会上表示，海航集团进入破产程序以来共接收2万亿债权申报，最终确认债权1.1万亿。10月23日，海航集团及相关企业破产重整案各重整计划（草案）均表决通过。
大股东占款违规担保累超千亿
事实上，就在公告破产重整的同一天，三家海航系上市公司发布了“关于公司治理专项自查情况”的公告，称经自查，发现公司存在大股东及其关联方非经营性资金占用、未披露担保、需关注资产等问题。2021年中报显示，*ST海航、*ST基础和*ST大集期末分别被控股股东及其他关联方非经营性占用资金380亿元、44.16亿元、199.53亿元，违规对外担保余额分别为258.26亿元、146.47亿元、47.97亿元。
对此，三家公司也在今年初披露了相关整改计划，通过债务转移，资本公积金差异化转增等方式，来解决股东及关联方非经营性资金占用、需承担责任的未披露担保、需关注的资产对上市公司造成的损失。11月29日，海航相关《重整计划》被法院裁定批准，上述整改安排也包含在《重整计划》中。
ST海投则于2021年4月30日披露了存在未履行程序未披露的关联方担保的情况，截至2020年12月31日，公司为关联方提供的担保本金余额为22.84亿元，至2020年财报报出日尚有14.84亿元的担保责任未解除。截至今年12月1日，ST海投违规对外提供担保余额14.64亿元，占公司最近一期经审计净资产的31.09%。
而在2019年10月，海航方面就已转让了ST海越的控制权。ST海越公告显示，公司2020年度存在通过贸易预付款的方式向前大股东海越发展、现大股东汇能鑫能源及其附属企业和导致公司利益转移的其他关系企业支付资金占用款的情形，总占用发生额72.8亿元，截止2021年11月23日，资金占用尚未偿还余额为10.73亿元。上述占用在2020年度就已经发生，公司迟至2021年4月末才在2020年报中首次披露。
其实早在2020年6月，ST海越及公司董事长兼总经理、财务总监就接到过浙江证监局警示函，因公司2019年度存在以定期存单形式为控股股东海越科技及其关联方海航物流、洋浦国兴提供总计17.31亿元担保的情况，上述担保均未履行审批程序且未临时公告。 此前的5月，因存在会计处理差错导致2017年报披露不真实准确，及重大诉讼进展事项披露不及时，公司及时任董事长、总经理、财务总监已被上交所通报批评。
分拆开启重生之门
值得一提的是，今年9月24日，海航集团公告接到海南公安机关通知，海航集团董事长陈峰、CEO谭向东因涉嫌违法犯罪，被依法采取强制措施。在此前的经营例会上，顾刚曾表示，重整后老股东团队及慈航基金会在海航集团及成员企业权益将全部清零。海航上下要深刻反思28年的发展，不断汲取过去盲目扩张、缺乏敬畏的教训。如顺利完成破产重整，海航将重整拆分为航空板块、机场板块、金融板块、商业及其他板块，各自由新的实控人股东带领，相互独立运营。
而就在证监会对上述海航系公司作出立案决定的次日，即今年12月8日，*ST海航公告经营管理实控权移交，辽宁方大正式入主海航航空主业，方大航空成为*ST海航控股股东，“钢铁首富”方威成为上市公司实控人。
12月15日，*ST基础发布了关于重整计划资本公积金转增股本事项实施的公告。这项安排被市场解读为*ST基础即将完成易主，作为海南省省属国企的海发控股或将成为上市公司新任控股股东。
*ST大集则拟通过资本公积金转增股票，并由公司部分股东以获得的转增股票回填给上市公司。公司战投引进工作一直在持续进行。需要注意的是，ST海投未在海航集团及关联方破产重整中申报债权。公司表示，正在从单一房地产开发业务转型至产业基金、不动产基金及养老管理综合平台。
这些投资者或可索赔
根据证券法和相关司法解释，符合以下任一条件的受损投资者，可提交获赔申请依法索赔：
（1）2021年4月29日或2021年12月17日收盘持有 ST海投；（ST海投维权入口）
（2）2021年4月29日或2021年12月17日收盘持有 ST海越；（ ST海越维权入口）
（3）2021年1月29日或2021年12月17日收盘持有 *ST海航；（*ST海航维权入口）
（4）2021年1月29日或2021年12月17日收盘持有 *ST基础；（*ST基础维权入口）
（5）2021年1月29日或2021年12月17日收盘持有 *ST大集；（*ST大集维权入口）
今年三季报显示，ST海投有股东7.81万户，ST海越股东数2.02万户，*ST海航有股东39.98万户，*ST基础有股东3.56万户，*ST大集有股东7.13万户。截至12月17日收盘，五公司年内股价分别-19.58%、-0.23%、+25.66%、+30.96%、+71.81%。
（本文由上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师供稿，不代表新浪财经的观点。吴立骏律师专业从事证券领域投资者索赔法律服务工作超过12年，精通证券法领域中保护投资者合法权益的索赔和执行、熟悉上市公司信息披露相关法律法规和准则、熟悉会计准则对相关上市公司的要求，办理了全国第一例示范性判决案件方正科技股民获赔案）
责任编辑：陈诗莹
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