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A股又出现奇葩案例！一位超级牛散不到半年时间，通过操纵股票大赚逾2亿，面对监管罚单却自称：“文化程度不高，不了解股票交易规则和相关法律，请求减轻处罚。”
近日，一则证监会行政处罚决定书显示，潘日忠通过控制71个证券账户操纵4只股票，被没收违法所得共计2.23亿元，并处以相同金额罚款，共计罚没4.46亿元。这也是年内针对个人操纵市场开出的金额最大的罚单。
控制71个账户操纵4只股票
据决定书显示，当事人潘日忠1970年出生，现年51岁，居住于山东省莱阳市。
经查明，为实施操纵行为，潘日忠自行借入部分证券账户，并通过配资中介董某、王某明配资借入部分证券账户，共控制并使用“戴某芳”等71个证券账户。
其中，操纵“天铁股份”使用31个账户，操纵“嘉澳环保（维权）”使用32个账户，操纵“鼎捷软件”使用42个账户，操纵“瑞普生物”使用49个账户。
通过非法操纵上述4只股票，潘日忠违法所得共计2.23亿元，操纵情况如下：
2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠控制使用31个账户，采用多种手段影响“天铁股份”交易价格和交易量，盈利0.3745亿元。
2018年12月19日至2019年3月1日前后天铁股份日K线
2019年1月14日至2月15日，潘日忠控制使用32个账户，采用多种手段影响“嘉澳环保”交易价格和交易量，盈利0.336亿元。
2019年1月14日至2月15日前后嘉澳环保日K线图
2019年3月14日至4月15日，潘日忠控制使用42个账户，集中资金优势、持股优势连续买卖，影响“鼎捷软件”交易价格和交易量，盈利1.328亿元。
2019年3月14日至4月15日前后鼎捷软件日K线图
2019年4月1日至5月22日，潘日忠控制使用49个账户，采用多种手段影响“瑞普生物”交易价格和交易量，盈利0.194亿元。
2019年4月1日至5月22日前后瑞普生物日K线图
证监会披露的信息显示，潘日忠操纵股价的手法除了集中资金优势、持股优势连续买卖，利用自己实际控制的账户进行对倒外，通常还会选择快进快出，而且其出货时间往往会明显少于建仓时间。
证监会：知法、守法是基本要求
在听证过程中，潘日忠及其代理人提出，请求减轻处罚，只罚没违法所得。
潘日忠及其代理人提出的具体理由包括：潘日忠不具有操纵证券市场的故意；潘日忠文化程度不高，对证券交易规则及相关法律法规不了解，对涉案股票的交易方式不清楚；潘日忠系初犯且事发后积极配合调查，依法应减轻处罚。潘日忠通过此次行为，切实受到了教育，愿意努力筹资退还获利；事先告知书所拟定的处罚金额过高，将严重影响潘日忠的生活以及公司、投资项目的运营等。
经复核，证监会认为，当事人具有操纵市场的主观意图，当事人作为市场主体，知法、守法是基本要求；实施了违法行为的，不能因其不懂法、不知法而免责。潘日忠及其代理人提出的对法律法规不了解、对交易行为性质不清楚，不构成免责理由。证监会对当事人的陈述申辩意见不予采纳。证监会决定，对潘日忠没收违法所得共计2.23亿元，并处以2.23亿元罚款。
责任编辑：马婕
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