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上周五，又有两家公司同日公告称收到中国证监会《立案告知书》，被调查原因均为“涉嫌信息披露违法违规”，其中鼎胜新材（维权）今年股价表现颇为亮眼，2月至9月的区间振幅高达373.79%，然而今日股价开盘一字跌停（鼎胜新材维权入口）。另外ST步森（维权）被证监会立案调查的次数高达三次，而前两次的调查均已结案，ST步森分别被处以30万及50万元的罚款，同时面临着投资者索赔。（ST步森维权入口）
根据wind数据显示，截至今日，年内立案调查股已达32只。以月份来看，经统计，今年1-11月分别有1股、1股、1股、0股、3股、1股、6股、0股、7股、2股、7股被立案调查，下半年被立案调查个股数量增多。
200亿锂电龙头遭立案调查 股价一字跌停
12月3日晚间，鼎胜新材公告收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌信披违法违规，2021年11月27日，证监会依法决定对公司及公司董事长周贤海立案。
与立案公告一同公布的，还有一则鼎胜新材的人事变动公告，公告显示，公司非独立董事边慧娟已于近日申请辞去公司董事会董事、董事会战略委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员等职。两天后，公告再度公告，边慧娟申请辞去公司副总经理职务，辞职后，边慧娟女士不再担任公司及子公司任何职务。
边慧娟于2002年入职公司，是一名在公司干了近20年的“老臣”。公开资料显示， 2002年3月至2007年9月，其历任杭州鼎成铝业有限公司销售员、销售部长；2007年9月至2018年9月，任杭州五星铝业有限公司副总经理。2018年9月后，历任五星铝业总经理、鼎胜新材董事、副总经理，其中鼎成铝业、五星铝业均为鼎胜新材旗下子公司。
值得注意的是，今年4月，鼎盛新材曝光了公司控股股东鼎胜集团对上市公司及子公司形成非经营性资金占用的违规行为，并因此收到了上交所的监管工作函。2020年度，鼎盛新材及所属子公司累计向控股股东鼎胜集团或其子公司拆出5.25亿元，供其用于资金周转，构成关联方非经营性资金占用。截至2020年12月31日，尚有5，000万元及相应利息1，858.36万元未能收回。2021年1-3月，公司继续新增拆借款3.8亿元。截至2021年4月，鼎胜集团已全部归还占用资金并支付了相应利息约2314.81万元。
另一方面，天健会计师事务所对鼎胜新材2020年度内部控制的有效性进行审计后，出具了带强调事项段无保留意见。天健会计师事务所认为，鼎胜新材及其子公司2020年度存在被控股股东及其控制的公司非经营性资金占用的情形，上市公司方面拆出资金过程中未履行公司内部控制制度的审批流程，未履行关联交易的决策程序且未及时进行信息披露。
而在股价上，在鼎胜新材节节攀升之际，公司股东和董监高却开始了多轮减持。年内，蹭上锂电风口的鼎胜新材股价一路上升，从2月份的10.72元跃至9月的50.79元的最高点，区间振幅高达373.79%。然而，从今年5月开始，公司发布减持及股东权益变动类公告多达三十余次。除此以外，还有机构股东减持未披露，今年9月16日，鼎胜新材主要股东之一北京普润平方壹号被上交所出具警示函，原因为未在减持比例达到5%时及时停止交易，也未披露权益变动报告书。
对此，上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师表示，此番鼎胜新材因何涉案，尚待后续证监会的调查揭示。暂定：于2021年12月3日之前买入鼎胜新材，且在2021年12月4日之后卖出或持有鼎胜新材的亏损投资者符合索赔条件。
ST步森三度被立案 已有股民提起索赔诉讼
除了鼎胜新材之外，另一家上市公司ST步森也于上周五被证监会立案调查。12月3日晚间，ST步森发布《关于收到中国证监会立案告知书的公告》。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据有关规定，证监会决定对公司进行立案调查。
值得注意的是，这已是ST步森第三次被证监会立案调查。ST步森于2011年4月登陆A股市场，公司主要以“步森男装”为主打品牌，曾由知名男星黄晓明代言。除了此次立案调查外，公司曾在2015年5月以及2020年1月遭到证监会立案调查。
截至目前，上诉两次的调查均已结案，ST步森分别于2016年3月及2020年8月收到证监会《行政处罚决定书》，并分别被处以30万及50万元的罚款。
第一次，ST步森被查明重组对象康华农业财务造假。2014 年 8 月 22 日，步森股份公告了《重大资产重组报告书（草案）》，其中 披露了重组对象康华农业 2011 年至 2014 年 4 月 30 日期间主要财务数据，康华农业资产和营业收入存在虚假记载。具体来看，康华农业2011年、2012年、2013年、2014年1-4月财务报表分别虚增资产2.04亿元、3.40亿元、4.70亿元、5.03亿元，分别占康华农业当期总资产的47.54%、53.91%、52.87%、53.00%。同期，康华农业财务报表分别虚增营业收入1.48亿元、1.83亿元、2.38亿元、0.41亿元，分别占康华农业当期营业收入的34.89%、36.90%、42.62%、44.25%。
第二次，ST步森被查明存在两大违法事实，包括未及时披露为徐茂栋实际控制企业天马轴承集团股份有限公司向德清县中小企业金融服务中心有限公司借款1亿元提供担保的情况，及未及时披露为徐茂栋实际控制企业天马股份向深圳前海汇能金融控股集团有限公司借款1亿元提供担保的情况。
值得注意的是，行政处罚的下达同时开启了股民索赔的“启动键”。2021年10月13日，根据ST步森发布的《关于收到民事起诉状的公告》显示，有投资者向杭州中院提起证券诉讼，要求上市公司告赔偿原告各项经济损失合计7099117.90 元。
对此，江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，近年来杭州中院对于证券诉讼大都采用示范判决机制，预计ST步森《关于收到民事起诉状的公告》中提及的案件为第二次行政处罚的示范案件。
目前ST步森三度遭到证监会立案调查，若后续被行政处罚，是否会造成股民索赔范围变化？
张云律师表示，此次，ST步森再次遭到证监会立案调查，或将使得上市公司再度面临股民索赔。目前ST步森索赔时段有多个，暂定以下时段的投资者可以参与索赔：
（1）于2017年10月27日至2018年6月4日之间买入ST步森，且在2018年6月5日之后卖出或持有ST步森的亏损投资者；
（2）于2017年9月7日至2019年8月27日之间买入股票，且在2019年8月27日之后卖出或持有ST步森的亏损投资者；
（3）于2021年12月3日之前买入ST步森，且在2021年12月4日之后卖出或持有ST步森的亏损投资者。
责任编辑：陈诗莹
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