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作者 | 王婉丞
华丽家族旧案再出新疑点，有举报人称，被二级市场投资人熟知的“牛散”陈杰或涉及其中内幕交易，其在徐翔一手操纵的“华丽家族”股价暴涨案件中是非常重要的受益人和参与者。
文峰股份的一场“闹剧”，让出狱后很久都没有任何消息的“私募一哥”徐翔重回投资人眼前。
而除了文峰股份外，近期还有不少“徐翔概念股”股价也跟着其一起活跃起来。如此诡异情形不由让人想起徐翔当年操纵股票时的那段时光：每当徐翔在哪只个股有所动作时，“徐翔概念股”也往往会闻风起舞。当然，就目前来看，大多数“徐翔概念股”随着2016年徐翔因内幕交易、操纵股票一事锒铛入狱后，又重新被打回了原形。
在徐翔操纵过的众多涉嫌内幕交易的上市公司中，华丽家族算是徐翔最早进行内幕交易的公司之一，徐翔原掌管的泽熙投资至今仍是其第二大股东。据知情人士透露，华丽家族原董事长王伟林、大股东上海南江（集团）有限公司（简称“南江集团”）原董事长王栋，均因徐翔事件而相继被处罚。
就在近日，《红周刊》记者接到举报人张婷（化名）举报，称著名“牛散”陈杰很可能也是涉案人员之一，其在徐翔操纵的“华丽家族”股票中也是非常重要的受益人和参与者。
“牛散”陈杰借“周海虹”之名
现身华丽家族股东名单
公开资料显示，华丽家族大股东南江集团原董事长是王栋（2016年退出），其曾是中国科健股份有限公司的原总裁、ST新智（华丽家族的前身）的实控人，与举报人此次举报的“牛散”陈杰是旧相识。早在2009年时，王栋与陈杰就有过一定的合作，而正因双方之间曾经有过交集，在2014年华丽家族17亿定增项目实施前夕，陈杰在王栋撮合下，以3.67元价格参与了由徐翔牵头的定增项目。
因陈杰在“承德大路”（现“东沣B退”）任职董事期间涉嫌信披违法违规，而证监会又在2013年对“承德大路”（现“东沣B退”）进行过立案调查。或为避免不必要的麻烦，陈杰在华丽家族增发过程中并未使用自己的真实姓名，而是使用了“周海虹”这个账号进行交易。
举报人称，周海虹为陈杰团队成员。据天眼查数据，陈杰在2012年8月22日成立了“上海煜川投资管理有限公司”并任执行董事兼总经理。或因徐翔事件影响，为避免受到牵连，陈杰于2016年3月24日将公司注销。而在注销前的3月21日，该公司做了清算组成员备案，其中，陈杰为负责人，周海虹为清算组成员。
在定增当日，周海虹（陈杰的“马甲”号）认购了5500万股，认缴金额20185万元，成为华丽家族第五大股东。与其同一时间进场的还有胡跃（徐翔的“马甲”号）认购了5000万股，认缴金额183500万元，成为华丽家族第八大股东。当然，最引人注目的还是第一认购对象，由徐翔执掌的“泽熙投资”认购了9000万股，成为华丽家族的第二大股东。也正是在徐翔一手操纵和其它庄家联合做局下，华丽家族股价在后续时间配合上市公司公告出现了持续暴涨。
2014年11月18日，华丽家族第五届第八次董事会审议通过了《关于调整公司经营范围暨修订的议案》。同年12月18日，华丽家族正式完成工商变更手续，曾以房地产开发经营为主的经营范围变更为“股权投资管理，实业投资，投资咨询及管理”。在此期间，股价上涨了20%左右。
转年的1月8日，华丽家族又与临近空间飞行器团队签订了《临近空间飞行器合作协议》。协议中，公司表示看好临近空间飞行器的发展前景与发展空间，未来两年内将在该领域投资4.8亿元。就在消息发布当日，股价上涨4.34%。
2015年1月20日，华丽家族又发布了“重大事项停牌”公告，称“截至本公告日，本公司正商讨定向增发股份融资，该融资将投资于临近空间飞行器项目、购买北京墨烯控股集团股份有限公司（以下简称“墨烯集团”）股份及其它等一系列事宜。”当日收盘价为6.65元，全天涨幅5.25%。
1月27日，公司发布了“非公开发行股票事项继续停牌”公告。
在一系列华丽操作后，华丽家族的上涨模式的启动已经东风具备。
通过大宗交易进行变相减持
2015年5月6日，华丽家族携“非公开发行股票预案”复牌。在“三大概念”和26.656亿元募集资金的加持下，华丽家族股票连续13个交易日涨停，从发布 “定增预案”当日的7.26元/股到5月28日最高上涨到30.91元，17个交易日内，股价上涨了350%。遗憾的是，猜到了开头却未猜到结尾，同年突然到来的“股灾”让陈杰的浮益大幅缩水，至2015年9月7日华丽家族2014年定增发行的股票解禁日，华丽家族股价距年中最高价缩水近280%。
张婷告诉《红周刊》记者，周海虹的开户营业部为“光大证券上海张杨路”，其手中持有定增股票在解禁后便通过大宗交易方式卖出了。根据Wind披露的“大宗交易”数据，2015年9月9日有一笔5049.2万股的交易，成交价为9元，低于当日收盘价，买方营业部为“光大证券上海张杨路”，卖方营业部为“机构专用”，这笔由机构席位卖出的股数只比周海虹定增时获得的5500万股少了450.8万股。
需要注意的是，此笔大宗交易的卖方营业部为“机构专用”，而买方营业部却是“光大证券上海张杨路”，该营业部是上海滩著名的“涨停敢死队”总部，位居其中的私募基金嗅觉敏锐，操盘手法凶猛激进，而且动向神出鬼没，具有操作凶悍、快进快出的特点。
所谓的“机构专用”席位，其范围包含了社保、机构、合格投资者账户。其中，合格投资者中基于一定的标准分为个人和机构两类。据某券商营业部的高管告诉《红周刊》记者，一般机构会对资金量大的大客户设有专门的“交易席位”，若在大宗交易中通过“交易席位”进行买卖，在买卖方的营业部栏下可以选择显示“机构专用”或原本的营业部信息。2015年9月9日的5049.2万股的大宗交易从买卖双方营业部信息来看，不排除存在同一营业部内部对倒而选择“机构专用”显示的可能性。
在2014年三季度时，周海虹还是华丽家族的第五大非流通股股东，持股比例在3.43%，而到了2015年三季报时，即定增限售股一年解禁期满后，华丽家族的前十大流通股名单中已经“查无此人”了。若考虑到大宗交易数据和周海虹退出时间点问题，2015年9月9日发生的5049.2万股的大宗交易基本可以确认为周海虹的减持行为。即使是身处股灾年，此次减持仍然让周海虹获利高达2.69亿元左右（不含手续费）。
借用“李燕”账号完成最后的减持
一边是周海虹从华丽家族前十大流通股东中消失，另一边则是华丽家族2015年三季报前十大流通股东新进了“李燕”股东，其持股股数为505.49万股，排在前十大流通股东的第十位。
根据公开资料，“李燕”经常与陈杰夫妇同时出现在上市公司股东行列，不排除其也是陈杰“马甲”号的可能性，而其手中所持有的505.49万股华丽家族股票很可能是大宗交易中机构专用席位尚存的那450.8万股。
张婷认为，华丽家族大宗交易中的卖方“机构专用”席位与陈杰是有着千丝万缕联系的。而陈杰利用“李燕”账号再次进场，很可能是为其最后减持做准备。
2015年9月，华丽家族股价在7.73元~9.62元区间浮动，均价在8.78元左右，暂以此作为“李燕”的进场平均价。
2015年10月13日，华丽家族利好公告再次如约而至，在发布“临近空间飞行器试验飞行情况”公告后，当日的收盘价达到了11.66元，此后股价一路上行，至10月27日，股价最高达到了14.41元，随后股价开始震荡调整。
11月14日，增发预案（修订稿）发布。12月1日，华丽家族股价冲上15.74元最高股价后有所调整，此后的股价一直在15元附近盘整。
12月31日，华丽家族的非公开发行股票申请获证监会发审委审核通过，其后股价便出现了连续下跌。
值得注意的是，在2015年年报中，三季报新进成为华丽家族十大流通股股东的“李燕”此时已经消失不见。若以12月份15元价格作为“李燕”本次的卖出价，则“李燕”在华丽家族二次拉升行情中获利近3144.15万元（不含手续费），收益率高达69.57%。
举报人还表示，陈杰踩点之准与内部人王栋是有着重要关系的。
王栋曾为南江集团董事长，持有35%的股权。经天眼查显示，2016年4月18日，王栋从华丽家族大股东“上海南江（集团）有限公司”退股。同年8月30日，其从公司的董事会退出。表面上，此时的王栋与华丽家族已经完全“脱钩”，可实际上，其作为华丽家族第四大股东仍持有上市公司1.64%的股份。
2016年四季度，华丽家族实施了加速布局石墨烯计划。11月30日，经由董事会决议通过，华丽家族以自筹资金先行收购北京墨烯控股集团100%股份。
从上市公司2016年年报来看，在2016年四季度时，陈杰早已携“李天虹”（陈杰之妻），“李燕”账号进场布局，分别持有610万股、495万股和660万股。而此次的新进入不排除存在“内幕信息敏感期”交易的可能性。
2017年一季度末，“李燕”从流通股东中消失，而陈杰和“李天虹”则分别增持了220万股和345万股。
随着时间推移到2017年中报，陈杰、“李天虹”此时均已从十大流通股东中消失。至此，陈杰顺利完成了对所有华丽家族股票的减持。
值得注意的是，在2016年四季度至2017年上半年，华丽家族股价并没有因“利好”而开启上升通道，相反股价长期低迷下行，究其原因，很可能是此时徐翔已经被捕，再无“带头大哥”运作有关，即便有“利好”公告去做背书，也无人去积极响应了。
王栋也是自2016年从南江集团退出后即进行了减持。从华丽家族2016年中报看，王栋在华丽家族的个人持股占比由此前的2.08%快速降至1.64%，此后连续5个季度持股未有变动。若将这一过程与陈杰第二次进场时间点相联系，两人操作的步调近乎一致。
2017年第四季度，王栋又重新开始了减持动作。由于王栋没有直接在华丽家族任职，因而其股票交易不受董监高身份的限制，至2018年四季度，王栋的持股全部减持完毕。
张婷告诉《红周刊》记者，“周海虹”、“李燕”、“李天虹”只是陈杰众多的“马甲号”之一，他曾看到过陈杰为方便盯盘和操作账号，在其办公桌上配有多台电脑。
有律师告诉《红周刊》记者，利用内幕信息买卖股票的行为涉嫌犯罪，内部人员和买卖股票的人构成共犯。而据新《证券法》第52条：证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。而在徐翔事件中，王栋曾因涉嫌内幕交易而受到过连带责任并缴罚金。
总之，介于陈杰与王栋的关系，以及陈杰买卖股票的时间节点，不难判断出，陈杰极可能是提前获得内幕信息而进行股票交易并从中获利的。
责任编辑：陈悠然
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