永煤债券违约后,关于海通证券的处罚终于落幕。
证监会罕见出手,措辞严厉地批评海通证券在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等,并责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、相关直接责任人得到不同程度的处罚。
一直以来,债券承销都是海通证券的王牌业务。2020年公司半年报显示,海通证券主承销金额 2,259 亿元,同比增长 26%。债券承销金额排名取得历史最佳成绩,为全行业第四;如今核心业务被暂停一年,对海通证券的打击可想而知。
受此影响,25日海通证券大幅低开,截至午间收盘跌幅5.96%,股价创2年来的新低。此前同样也是因为债券业务,海通证券自去年来已多番遭监管点名处罚,整体发展合规性堪忧。
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责任编辑:卫晓丹
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