投行那些事儿 吕方锐 叶青
导语
中国证监会之前下发了《行政处罚及市场禁入事先告知书》，称经过长时间调查，已查明獐子岛（维权）涉嫌财务造假、公司披露的扇贝抽测结果的公告涉嫌虚假记载；公司涉嫌未及时披露信息等。据此，证监会拟对獐子岛和公司相关董监高人员进行处罚，其中公司董事长吴厚刚拟被采取终身市场禁入措施。
近日，《华夏时报》记者对獐子岛董事长吴厚刚进行了两个小时的专访。后者对外界关注的证监会拟处罚、扇贝死亡情况和舆论对公司的影响等，一一作出解释和回应。
记者：对证监会拟处罚的事先告知书，你们认不认可？
吴：我们认为没有事实依据，监管部门不应该以假设编制的证据作为行政处罚依据。
这个预处罚的依据是捕捞船的航行轨迹。他们（证监会）委托了中科宇图（全称中科宇图科技股份有限公司)，委托水科院东海所（全称中国水产科学研究院东海水产研究所），根据航行轨迹进行了推算，对我们渔船作业的区域面积进行了估计，然后和我们财务核算的面积进行了比较。因为推算出的面积和账面面积有差异，他们（证监会）就说我们造假。
我认为这样的证据，仅凭一个笼统的脱离生产作业实际而做出的航迹图，也没经过现场检验，而测算航迹的点位不准也不完整。仅靠两份推演报告就判定我们财务造假，没有法律依据。
记者：你认为应该怎么推算或者验证或者监管是合适的？
吴：作为一家上市公司，被质疑是正常的，但是任何行业都有它的专业性。在上次自然灾害事件中，选择听取专家意见是最正确的选择。而几次的专家意见，证监会都没有采纳。
我认为证监会至少应该到现场全程地了解我们的生产作业模式，这是第一个。第二个他（证监会）必须事先告知我们，航迹是用于生产管理，用于面积计算的，是在我们知道的前提下才有可能作为依据。
记者：事先告知你们了，这还能监管吗？
吴：证监会这次派出稽查总队30多个人，长达17个月的调查，没有发现我们有财务造假行为，可能受到某些舆论长期对獐子岛不实、甚至恶意诋毁报道的影响，才使用了航迹测算（其实是假定推测）的办法。这显然与实际不符，出现差异是必然的。这种人为因素制造出的与实际生产作业不一致、无法比对的证据，能作为非常严谨的财务数据造假的证据吗？更不应该作为行政处罚的依据，也经受不住法律的检验！
一般来说，我们认为的监管，应该是他（证监会）有制度，我们是否执行得好——这应该是他监管的。他不能临时出个制度来评价我们过往业务的对和错。
记者：你提到负面报道和监管函等监管措施，对公司有一些负面影响。负面影响主要体现在哪些方面？
吴：主要就是我们这个案子调查事件太长了，从2018年2月9号到现在还没有最终的结果。这直接导致了长期以来，公司的信用、公司跟银行的合作、和政府的合作、和市场的合作，都处于非正常状态。
尤其是我们作为一个上市公司，在资本市场上的运作，包括一些资产处置，重大资产支出，都做不成了。这给公司带来了非常大的压力。
我们2019年以来，一年收了七八封关注函。成天忙于应付这些，团队感觉到很疲惫，也影响了正常的经营业务。我在这里还要呼吁各个方面，考虑到长岛县自然灾害的压力，再给我们点力量，给我们点信任，让我们重振雄风。
记者：监管层面的一些函或者说一些调查以及处罚，公司有没有申请复议，有没有提法律意见？
吴：目前我们通过听证会把我们的意见都陈述清楚了，有些方面做了一些申辩，但现在结论还没下来。
记者：结论如果和事先告知书一致，獐子岛是有退市风险的。
吴：不能这样处罚我们。如果处罚不能依法公正，我们将会诉讼，寻求公正。
记者：你想推翻所有的负面消息、监管处罚，光靠说还不行，还需要有资料。你现在手里有哪些材料可以提供给媒体和公众的？
吴：监管部门的核查情况、调查情况，最后应该向社会公开，这是一个方面。第二个方面我们需要提交的材料大部分已经提交到（证监）会里，我们提交的材料可以全部向社会公开。
附：行政处罚及市场禁入事先告知书
1
概况
2018年2月9日，獐子岛收到中国证监会《调查通知书》（编号：连调查字[2018]001号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。
2019年7月9日，獐子岛收到中国证监会下发的（处罚字【2019】95号）《中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书》。
2
具体细节
3
处罚
一、对獐子岛集团股份有限公司给予警告，并处以 60 万元罚款；
二、对吴厚刚、梁峻、孙福君、勾荣给予警告，并分别处以 30 万元罚款；
三、对于成家、赵颖、邹德波、石敬江给予警告，并分别处以 20 万元罚款；
四、对唐艳、杨育健、刘红涛、张戡给予警告，并分别处以 8 万元罚款；
五、对赵志年、邹建、陈本洲、丛锦秀、王涛、罗伟新、陈树文、吴晓巍给予警告，并分别处以 5 万元罚款；
六、对李金良、曹秉才、刘中博、姜玉宝给予警告，并分别处以 3 万元罚款.
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责任编辑：陈悠然 SF104
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