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4月13日，晨星（中国）2024年度投资峰会举行，嘉信理财总经理Thomas Pixley参与圆桌对话。面对 “如何从‘投’和‘顾’两方面，提升投资者获得感 ”这一主题，Thomas Pixley表示，建立一个很完善、很严格的内部合规和对投顾监督的多层面体系是相当重要的。
Thomas Pixley首先介绍了嘉信理财是如何看待投资咨询价值的。他称投资咨询的重要性就是跟客户建立关系，一种陪伴、互相了解的关系。首先要了解客户的投资目标、人生目标，要了解他的家庭目标、家庭的价值观，不光是资产配置计划，不光是简单设立一些投资目标，是全面的对他的想法和价值观的了解。
了解客户可以通过人工的服务，也可以通过数字的服务。Thomas Pixley表示，就其经验说明，人工和数字都是非常重要的，人机结合的模型才是客户真正想要的。
作为投顾，要学一门技能就是聆听客户的需求，了解他想要什么，他心里是什么态度，这是非常重要的。而且客户也有一个责任，他一定要说出他的情况、他的资产情况、他的长期目标，才有有效的投资关系。市场本身也是一直在波动、震荡的，中国的波动很多，美国市场也有很多的波动，在这个情况下会做一些感情化的决定，而且不是很好的投资决定。一而个好的投资顾问可以帮助我们避免这些不好的行为。
Thomas Pixley提出，建立一个很完善、很严格的内部合规和对投顾监督的多层面体系是相当重要的。Thomas Pixley解释道，给投资咨询的时候，客户必须得了解东西是靠谱的，是有根据的，不是瞎来的，他才能有信任关系。
海外投顾行业的发展对中国来讲有什么启示？他表示，任何一个成功的策略必须得从客户需求开始，这里的客户想要什么？他们需要什么样的指引？什么样的投资咨询？这是要好好学习、深入了解的。要给客户投资指引和投资咨询，给他们提供很多有价值的投资者教育。
责任编辑：郝欣煜
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