中国证监会行政处罚决定书（刘圣）|天域生态_新浪财经

　　中国证监会行政处罚决定书（刘圣）

　　〔2024〕66号

　　当事人:刘圣,男,1979年8月出生,住址:上海市浦东新区。

　　依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对刘圣操纵天域生态股份有限公司(以下简称天域生态)股票的行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未申请听证。本案现已调查、办理终结。

　　经查明,刘圣存在以下违法事实:

　　一、刘圣控制使用证券账户和决策情况

　　根据刘圣自认、配资中介指认、账户所有人指认、配资协议、逐日持仓表、资金关联情况、终端关联情况等在案证据,可以认定刘圣在2020年10月28日至2022年3月16日期间(以下简称操纵期间),控制使用“蔡某余”等154个证券账户(以下简称账户组),决策、交易“天域生态”。

　　二、刘圣操纵“天域生态”情况

　　操纵期间,刘圣集中资金优势、持股优势连续买卖,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响“天域生态”交易价格和交易量。

　　账户组累计买入304,938,608股,累计买入金额3,591,800,600元;累计卖出276,368,736股,累计卖出金额3,291,436,101元。账户组期初持有“天域生态”300股,期末持有38,383,016股。

　　(一)集中资金优势、持股优势连续买卖

　　1.资金优势

　　操纵期间共337个交易日,刘圣竞价买入“天域生态”数量占市场竞价成交量超过10%的有220个交易日(占比65.28%),超过20%的有170个交易日(占比50.45%),超过30%的有118个交易日(占比35.01%),超过50%的有40个交易日(占比11.87%),其中2021年4月26日竞价买入成交量占市场竞价成交量比例达到最高,为71.94%。刘圣竞价卖出“天域生态”数量占市场竞价成交量超过10%的有173个交易日(占比51.34%),超过20%的有122个交易日(占比36.20%),超过30%的有78个交易日(占比23.15%),超过50%的有22个交易日(占比6.53%),其中2021年5月25日竞价卖出成交量占市场竞价成交量比例达到最高,为65.65%。

　　刘圣竞价买入“天域生态”成交量排名第一的有220个交易日(占比65.28%),排名前十的有329个交易日(占比97.63%)。竞价卖出成交量排名第一的有181个交易日(占比53.71%),竞价卖出成交量排名前十的有244个交易日(占比72.40%)。

　　2.持股优势

　　操纵期间,刘圣持有“天域生态”股票占其总股本和流通股本(二者相同)超过5%的有295个交易日(占比87.54%),超过10%的有275个交易日(占比81.60%),其中2022年1月7日持股比例达到最高,为23.29%。在刘圣交易期间,天域生态实际控制人罗某国、史某伟合计持股比例在43%-50%之间,刘圣在市场上具有对该股的持股优势。

　　3.连续交易

　　操纵期间,刘圣在其中251个交易日的申买量占据市场第一(占交易日总数的74.48%),316个交易日的申买量占据市场前十(占比93.77%)。在上述期间,刘圣通过连续竞价方式申买该股数量合计447,279,300股,其中有224,752,900股的申报价格不低于市场卖一价,占申买总量的50.25%。以不低于卖一价申买而成交的数量合计215,602,845股,占申买总量的48.20%。

　　(二)在自己实际控制的账户之间进行证券交易

　　操纵期间,刘圣在203个交易日存在在自己实际控制的账户之间进行证券交易的行为(以下简称对倒),合计对倒成交量100,988,578股,对倒成交量占市场竞价成交量5%以上的有132个交易日(占交易日总数的39.17%),占10%以上的有89个交易日(占26.41%)。其中2021年3月9日对倒比例最高,达到50.27%,当日对倒成交量3,290,280股。

　　三、刘圣操纵“天域生态”对股票价格的影响

　　2020年10月28日至2021年5月21日,“天域生态”股价从7.74元涨至10.00元,涨幅为29.20%。同期上证指数从3269.24点涨至3486.56点,涨幅为6.65%。股价偏离度达22.55%。

　　2021年7月23日至2022年3月8日,“天域生态”股价从10.00元上涨至14.73元,涨幅为47.30%。同期上证指数从3486.56点跌至3293.53点,跌幅为5.54%。股价偏离度达52.84%。

　　2022年3月9日至3月16日,“天域生态”股价从14.73元跌至8.75元,跌幅为36.13%,同期上证指数从3293.53点跌至3170.71点,跌幅为3.73%。股价偏离度达32.40%。

　　经计算,刘圣操纵“天域生态”亏损59,900,352.69元。

　　上述违法事实,有相关人员询问笔录、配资协议、逐日持仓表、资金关联情况、终端关联情况等在案证据证明,足以认定。

　　刘圣的上述行为违反了《证券法》第五十五条第一款第(一)项、第(三)项的规定,构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十二条的规定,我会决定:责令刘圣处理非法持有的股票,并处以500万元的罚款。

　　鉴于当事人刘圣的违法行为情节严重,依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第九项、第七条第一款的规定,我会决定:对刘圣采取6年证券市场禁入措施,自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

　　上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

　　中国证监会

　　2024年6月28日