严监管强监管态势延续。8月16日,证监会发布了2024年上半年行政执法情况综述。经过财联社记者梳理,至少有四组数据直观地呈现了今年上半年的监管工作进展,处罚力度有着显著提升。
1.查办证券期货违法案件489件,作出处罚决定230余件、同比增长约22%,惩处责任主体509人(家)次、同比增长约40%,市场禁入46人、同比增长约12%,合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。
2.将从严打击财务造假等信息披露违法行为列为执法重点,共查办相关案件192件、同比增长25%,共处罚责任主体283人(家)次、同比增长约33%,罚没金额47亿余元、同比增长约6倍,刑事移送230人(家)次、同比增长238%。
3.对操纵市场、内幕交易类案件共作出处罚45件、同比增长约10%,处罚责任主体85人(家)次、同比增长约37%,罚没金额约23亿余元、同比增长约9%。
4.着力对上市公司实际控制人、董事长等“关键少数”违法予以严厉打击。共处罚“关键少数”约100人次,同比增长约40%,罚没约3.5亿元,同比增长约38%,市场禁入约27人次。
当前,我国资本市场已经到了向高质量发展加快转变的阶段,因此突出强本强基、严监严管,加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场已经是“必答题”。综合记者跟踪报道,监管系统目前正着力推动实现违法违规“高成本”,大幅强化行政、刑事、民事立体化追责,保持严监管强监管态势。
受访人士称,目前有两条监管主线已经很清晰:一是切实维护市场平稳运行。加强市场风险综合研判和应对,提高交易监管的针对性有效性,充分发挥各类经营主体的稳市功能,不断改进预期管理;二是坚持重拳治乱,加大力度防假打假,健全监管执法机制,强化科技赋能,严肃惩处重大违法个案。结合最新的数据来看,市场主体违规行为和动机往往取决于对违规成本与相应收益的权衡。通过提高违规成本,形成有力震慑。
证监会进一步提到,从严执法永远在路上,始终坚持“长牙带刺”、一以贯之严监严管,更加突出从严导向,更加突出规范公正,更加突出合力共治,更加突出惩防并举。
在依法严厉打击各类违法行为的同时,证监会持续完善认定量罚制度规则,始终坚持依法行政,坚持严格规范公正文明执法,在量罚中充分考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人主观过错程度,做到过罚相当、不枉不纵。比如,在对财务造假相关案件量罚时,除涉案金额外,还要综合考虑造假的手段方式、主观恶性、对投资者和市场的影响、危害后果等因素,确保量罚结果与违法性质相匹配。
类别一:即使撤回发行上市申请,坚持一查到底
值得一提的是,除了披露直观的数据,证监会发布的综述也结合违规行为特征举例了不少典型案例,成为一批“反面教材”,涉及九种类别。至少有华道生物、思创医惠(4.620, 0.03, 0.65%)(维权)、恒大地产、鹏博士、华讯方舟、中利集团、上实发展(3.410, 0.08, 2.40%)(维权)、华铁股份、摩登大道、中核钛白(4.310, 0.02, 0.47%)(维权)、*ST金洲、数知科技等公司或相关责任人员被“点名”,另有中兴财光华会计师事务所、大华会计师事务所两家机构被“点名”。
其中,坚持“申报即担责”,证监会严惩欺诈发行,坚决阻断发行上市“带病闯关”。对于涉嫌重大违法违规行为的发行人,即使撤回发行上市申请,坚持一查到底。
华道生物未获注册但发行申报材料存在虚假记载,公司及相关责任人员被罚款1150万元。红相股份以欺骗手段骗取再融资发行核准,公司及相关责任人员被罚款6556万元。思创医惠在公开发行可转债文件中编造重大虚假内容,被罚款9320万元。此外,还严厉查处恒大地产欺诈发行债券等案件。
类别二:从严查处财务造假,助力提高上市公司质量
聚焦执法重点,证监会从严查处上市公司财务造假行为,助力提高上市公司质量。严厉处罚鹏博士通过操控资产减值计提节奏虚增利润和资产的行为,对公司及相关责任人员罚款3400万元。对华讯方舟形成资金闭环、业务闭环的智能自组网等业务穿透识别,认定无商业实质构成财务造假,公司及相关责任人员被处以1910万元罚款。
同时,还严肃查处了中利集团、上实发展、华铁股份、摩登大道等信息披露违法案件,对公司及相关责任人员分别开出高额罚单。
不过需要指出的是,上市公司仍是中国优秀企业群体的代表,是经济的基本盘和高质量发展的重要微观基础,执行与国际等效的企业会计准则和内控规范。沪深两市共5000余家上市公司,占全国5800多万家企业的万分之一,但囊括了70%的国内500强企业,缴纳的税费约占全国税收比重的25%,营业收入相当于GDP的近60%。
从案件查办情况看,欺诈造假的上市公司只是少数,但在一定程度上损害上市公司群体形象、动摇投资者信心。证券执法的目的,正是识别和有力打击违法少数,促进资源向守法合规、经营规范的上市公司流动,保护投资者合法权益,维护市场秩序。
类别三:严惩中介机构未勤勉尽责违法行为
压实“看门人”责任,证监会严惩中介机构未勤勉尽责违法行为。一方面,依法对机构和责任个人进行“双罚”。中兴财光华会计师事务所及相关责任人员在审计过程中未对异常迹象保持合理怀疑,审计证据获取不充分,函证程序存在缺陷,会计师事务所以及相关会计师均被依法处罚,合计罚没610余万元。
另一方面,对严重失职失责违法主体坚决给予“资格罚”。上半年,对履职不到位的中介机构从业人员采取市场禁入措施6人次。对大华会计师事务所在上市公司年报审计中风险评估及内控测试程序存在重大缺陷、未采取恰当审计措施应对舞弊风险、实质性程序存在重大缺陷等未勤勉尽责行为“没一罚五”,并暂停其从事证券业务6个月,对3名责任人员分别处以罚款及相应年限市场禁入。
类别四:严厉打击操纵市场行为
证监会严惩操纵市场,维护市场秩序。操纵市场行为通过扭曲交易价格“骗取”广大投资者“接盘”,实质是对不特定投资者的“欺诈”,必须严厉打击。
比如,张某实际控制99人名下109个证券账户,通过连续交易、对倒交易等手段影响“华英农业(2.650, -0.10, -3.64%)(维权)”交易价格和交易量,致使“华英农业”股价大幅偏离板块综合指数和行业指数,被罚没2.66亿元。
又如,张某平共控制66个账户,通过连续交易、虚假申报、对倒交易等手段,在短时间内操纵11只股票交易价格和交易量,误导投资者跟进买入后快速卖出牟利,被罚没8340万元。此外,严厉整饬利用资金优势操纵小众投资品种的违法乱象,对张某操纵31只LOF基金产品违法行为罚没460余万元。
类别五:严厉打击内幕交易
严厉打击内幕交易,形成有力震慑。内幕交易行为通过提前获取消息窃取本属于广大投资者的盈利机会,证监会坚决“出重拳”惩戒。
吴某杭与内幕信息知情人联络接触,并控制5个账户内幕交易“通润装备(13.480, 0.28, 2.12%)”,被罚没1.06亿元。于某因工作原因知悉内幕信息,汪某政在内幕信息敏感期与于某等联络接触,2人内幕交易“福日电子(13.000, 0.83, 6.82%)”被合计罚没6370余万元。
此外,上半年一些内幕交易案件呈现出“窝案”特征,即在内幕信息形成和传递过程中被上市公司内部职工和周边关系人等多个主体非法获取并开展内幕交易。比如,在冰山冷热(5.620, 0.13, 2.37%)筹划重大资产重组过程中,集团下属单位职工张某东、刘某环、孙某、燕某生等人获悉相关内幕信息,并借此进行内幕交易,相关人员均被依法查处。
类别六:从严处理违规炒股行为
证监会从严处理利用未公开信息交易、从业人员买卖股票等违法行为,严肃市场纪律。对私募基金从业人员胡某麒利用未公开信息交易,罚没4800余万元,有力规范私募行业投资行为。坚决打击从业人员违法买卖股票损害行业形象违法行为,对证券公司时任副总裁韩某违规买卖股票罚没1.17亿元,并采取10年证券市场禁入措施。
类别七:全面追究“关键少数”的职务责任和身份责任
财产罚、资格罚叠加适用,证监会全面追究“关键少数”的职务责任和身份责任。对于在上市公司担任董事、监事、高级管理人员职务的控股股东、实际控制人组织、指使公司从事信息披露违法行为的,坚决“双罚”。既追究前述“关键少数”因履行公司职务未勤勉尽责所应承担的直接责任,也追究其作为实控人的组织、指使责任。
比如,对中利集团时任董事长、控股股东王某兴作为公司信息披露违法行为责任人员和实际控制人存在组织、指使情形,分别予以处罚,合计罚款1500万元,并采取终身市场禁入措施。
类别八:严惩大股东等违法减持
证监会严惩大股东等违法减持,让不负责任的“关键少数”付出沉重代价。为保护中小投资者利益,维护市场稳定和公平,证监会持续强化对股东减持行为的监管,从严惩处违规减持行为。
中核钛白实际控制人王某龙通过衍生品交易安排,实质参与中核钛白非公开发行,并以市价融券卖出,提前锁定与非公开发行股票折扣价之间的价差收益,变相规避限售期规定,证监会对其违反限制性规定转让股票及相关信息披露违法行为合计罚没1.33亿元。
类别九:严厉惩治操纵股价的“关键少数”
严厉惩治“关键少数”利用身份优势操纵股价、内幕交易。部分上市公司实际控制人、董监高违背忠实义务,利用其身份职位优势,偷看“底牌”,控制信息披露、炒作热点、安排股评、囤积股票、对倒拉抬、抢先交易,性质恶劣、影响极坏,必须予以严惩。
*ST金洲时任董事长朱某文勾结他人,利用重大资产重组信息操纵自家公司股价,被罚没1.15亿元,并被采取终身市场禁入措施。数知科技时任董事长张某勇利用职务之便获取内幕信息交易本公司股票,挑战法律底线,对其予以“没一罚六”,合计罚没3500余万元,并采取终身市场禁入措施。
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趋势领涨今天 07:50:14
A股中国银河(sh601881)涨停报16.2元,H股涨近17%报8.74港元;中金公司(sh601995)A股涨停报36.43元,H股涨近15%报15.62港元。路透称中金公司(sh601995)将与中国银河(sh601881)拟通过换股方式合并,这笔交易将创建中国第三大券商,预计将于未来几周内宣布。 -
宋谈股经今天 07:38:51
传中金公司(sh601995)将与中国银河(sh601881)合并?官方暂未回应!临近A股尾盘时分,中央汇金旗下中金公司(sh601995)和中国银河(sh601881)双双涨停,分析人士认为,汇金系券商异动与一则传闻有关。市场传出,中金公司(sh601995)将与同业中国银河(sh601881)合并,这笔交易将缔造出一家资产规模达1930亿美元的券商巨头。此前市场曾多次曝出两大券商合并传闻,但均被公司否认。对此,记者联系了中金公司(sh601995)的投资者关系办公室和公关部,但均未对此给出回应。银河证券公关部亦未对此回应。(券商中国) -
宋谈股经今天 07:24:35
今日共99股涨停,连板股总数15只,36股封板未遂,封板率为73%(不含ST股、退市股)。焦点股方面,机器人(sz300024)板块再度爆发,近40股涨停或涨超10%,其中杭齿前进(sh601177)11天9板、中大力德(sz002896)6天4板。此外,叠加了钢铁与国资云概念的杭钢股份(sh600126)走出16天12板。 -
趋势领涨今天 07:19:20
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趋势领涨今天 07:19:04
今天走势最强的是汽车相关产业链,苏轴股份(bj430418)、明阳科技(bj837663)大涨创出新高;山子高科(sz000981)、万里扬(sz002434)、雪龙集团(sh603949)、银轮股份(sz002126)、三联锻造(sz001282)、中鼎股份(sz000887)、联诚精密(sz002921)等多股涨停。消息面上,特斯拉官方推送软件更新,称2024.45.32.12已开始分批次推送,主要升级内容为:城市道路自动辅助驾驶;驾驶室摄像头;地图包版本更新等对这个板块构成利好。重点是,昨晚特斯拉大跌,今天A股市场汽车板块大涨,这就是东升西落!机器人(sz300024)相关概念今天继续走强,减速器、人形机器人(sz300024)、一体压铸、PEEK材料等相关板块涨幅靠前,江苏博云(sz301003)、宝通科技(sz300031)、横河精密(sz300539)等多股出现20cm涨停。消息面上,宇树机器狗进化“功夫版”大模型,近期由上海人工智能实验室等机构共同发布的一项算法技术,能够使人形机器人(sz300024)从各种状态下实现快速、稳定地站立。刺激了这个板块走强,人形机器人(sz300024)进化很快, 商业化的速度也很很快,所以市场的炒作热情很高,但近期涨幅也确实太大了!大家追涨还需谨慎,看补涨的机会吧。昨天大盘回调,我们提示3340点附近是低吸的机会,详见昨天的文章或者直播,今天大盘就出现了大涨,重点两市个股都是普涨的,但今天大盘反弹没有放量,说明大盘还不具备向上突破的条件,3400点附近不是顶,3500点、3600点也都不是今年的高点,但大盘向上突破还需要时间,总的原则还是低吸为主。 -
趋势领涨今天 07:18:54
港股大涨 A股要加油了!今天大盘在港股大涨的影响下,两市大盘高开高走,盘中虽然出现了多次回落,但最终还是以上涨报收,但相比港股来说,A股只能提鞋了!盘面上,两市个股普涨,减速器、一体压铸、BC电池、人形机器人(sz300024)、汽车热管理、PEEK材料、新型工业化、工业母机等板块涨幅靠前;种业、知识付费、粮食概念、供销社、短剧游戏等板块跌幅靠前,两市近120只个股涨停,一只个股跌停,创业板走势与主板基本同步。本轮大盘反弹是从港股开始的,港股本轮反弹已经超过了35%,今年反弹超过了18%,基本是领涨全球;A股今年反弹0.5%,本轮从低点反弹超过7%,你们说,同一片蓝天,差别怎么就这么大呢?当然,港股主要是国际资金,机构资金等在做多,南向资金基本是天天流入的,近期南向资金流入超过千亿元,但A股内资上周大幅流出超过1800亿元,本周继续大幅流出,包括今天,南向资金流入超过110亿元,但内资今天流出近80亿元,一个天天流入,一个天天流出,难道大家都是在卖出A股抄底港股去了吗?看来,A股再不努力就要被大家淘汰了!重点是腾讯、阿里等科技龙头基本都在港股上市,A股上市公司很多,但垃圾也多,所以,内资天天流出,大盘天天走弱,这就非常正常了!因为内资流出里面包括大小非减持的资金,这是一笔很大的资金,而且是卖不完的资金!不过,尾盘券商启动了拉升,券商是市场人气板块,目前需要券商启动带动人气,重点是大盘面临3400点附近整数关,大盘能否突破这个整数关就看明天券商能否继续走强了!如果明天券商继续走强,A股就有望后发制人,追赶港股了!重点是我们今天上午提到了券商这个板块的机会,今天顺利启动,恭喜了! -
趋势领涨今天 07:18:29
昨天大盘回调,我们提示3340点附近是低吸的机会,详见昨天的文章或者直播,今天大盘就出现了大涨。上午直播,我们提示了券商板块的布局机会,尾盘正是启动券商带动大盘上行,说明整体分析还是准确的,现在重点就是看明天券商能否继续走强,如果能够继续走强,大盘有望开始追赶港股的脚步,否则,大盘还将在3400点下方震荡,但调整还是机会,今天到此。 -
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4小时运行结束,总结全天市场运行,1)尾盘证券板块放量拉升,市场补量且三大指数收盘涨幅齐超1%,港股反包新高,走势大幅强于A股,历史统计来看,当AH偏离值较大时,有望修正,A股有望向上补涨;2)量能,沪深两市今日成交额19697亿元,较上个交易日19255亿元增加442亿元;3)行业板块方面,以加权涨幅来看56家行业52家红盘,钢铁、证券、通用机械等板块涨幅居前;电信运营、船舶、石油等板块跌幅居前;4)市场延续结构型行情,题材热点快速轮动。详细解盘,可关注《翠霞首席课》的“热点直击”和“操盘指南”~~~ -
宋谈股经今天 07:07:44
2月26日收评:沪指震荡反弹涨超1%,中国银河(sh601881)、中金公司(sh601995)尾盘涨停1、市场全天震荡反弹,三大指数均涨约1%。券商股尾盘拉升,中金公司(sh601995)、中国银河(sh601881)双双涨停。机器人(sz300024)概念股持续走强,兆威机电(sz003021)、宝通科技(sz300031)、上海机电(sh600835)、五洲新春(sh603667)、达意隆(sz002209)等多股涨停。钢铁板块集体走高,三钢闽光(sz002110)、本钢板材(sz000761)、新钢股份(sh600782)、凌钢股份(sh600231)、华菱钢铁(sz000932)等涨停。个股涨多跌少,沪深京三市超4200股飘红,今日成交1.97万亿。截止收盘沪指涨1.02%,深成指涨0.93%,创业板指涨1.23%。2、板块概念方面,机器人(sz300024)、钢铁、券商、房地产等板块涨幅居前,农业、AI医疗、贵金属、民航机场等板块跌幅居前。3、两市共4043只个股上涨,105只个股涨停,998只个股下跌,3只个股跌停,36只股票炸板,炸板率26%。