8月14日,德邦基金发布公告,对旗下德邦民裕进取量化2021年第二季度报告的错误进行更正,主要因为产品A类份额的管理人持有基金份额占比数据缺失,此前为0,更正后变为34.39%。
《每日经济新闻》记者注意到,今年陆续已有多家基金公司旗下产品因历史季报错误进行内容更正。统计显示,年内已经有18只基金因历史季报错误进行更正,包括嘉实、泰信、银华等多家基金公司旗下产品,部分公司出现季报错误的产品数量不止一只。
有分析指出,产品信披是投资者获取信息的关键来源,披露内容的错误会对投资人做出正确决策产生影响,专业机构理应加强监管,避免此类事件频繁发生。
有公募年内已更改多只基金历史季报错误
8月14日,德邦基金公布了旗下基金历史季报错误信息,涉及德邦民裕进取量化精选灵活配置的基金管理人持有份额变动情况。
更正公告显示,德邦民裕进取量化精选灵活配置2021年第二季度报告中,曾对报告期期末持有A类基金份额占基金总份额比例录入为0,更正后的数据为34.39%,其他内容保持不变。
据悉,这已经不是德邦基金今年以来公告出的第一只季报有误产品。今年4月23日,德邦安顺混合发布关于2024年第一季度报告的更正公告;今年1月22日,德邦福鑫灵活配置也发布更正公告,涉及2023年第四季度报告中,期末基金资产组合情况的错误。
德邦基金出现的季报信息错误在业内绝非孤例,从季报更正公告可以发现,有基金公司旗下产品季报中,涉及“投资策略和运作分析”部分,直接沿用上个季度内容;有的则是针对文字、数字错误进行纠正。
统计显示,今年以来已经有18只基金因历史季报错误进行更正,包括嘉实、泰信、银华等多家基金公司旗下产品,部分公司出现季报错误的产品数量不止一只。倘若叠加年报及半年报的错误,以及其他非定期报告等错误类型,数量已在百起以上。
值得注意的是,在出错的内容当中,有些可能并不会对投资决策带来直接影响,例如错别字的出现;而有些关于数据的错误或直接影响投资人对基金运作的判断。比如南方宁悦一年在今年4月更正2023年报错误,其中更正了买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额,这一数据在原报告中显示报告期内无买卖股票。
有分析指出,产品信披是投资者获取信息的关键来源,披露内容的错误会对投资人做出正确决策产生影响,专业机构理应加强监管避免此类事件频繁发生。
公募基金信披重视程度有待提升
对于信披流程的规范化监管,公募基金一直以来非常重视,尤其是在严格的监察稽核流程之下,类似错误本不该成为经常出现的事件。然而记者发现,不仅是今年,从过去很长一段时间以来,关于信披的错误经常被事后更正。
一般来说,定期公告的发布主要由公司的稽核部门以及产品内容等部门负责。据悉,基金定期报告都在监管指定的XBRL文件系统中完成,由基金管理人负责填写、基金托管人负责复核,基金托管人对季报内容复核无异议后,会向管理人发出XBRL文件的签字文件,基金管理人将托管人签字文件与XBRL文件打包后,才可向监管指定的信息披露系统完成披露与报备。
不仅如此,过完合规之后的内容也会在特定位置加以标注,如“基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任”。
但囿于基金数量的不断上升,不少机构对所谓校对的压力也有所抱怨,有的错误内容甚至很长时间才被发现。如前述德邦基金出现的产品季报问题,有的距今已过去三年之久,这些信息披露上的瑕疵也暴露出机构对待信披的重视程度依然有待提升。
按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等相关规定,基金信息披露义务人违反信披规定的,证监会可以采取责令改正等行政监管措施,责任主管人员和其他责任人员也可能会被采取相应行政监管措施,并记入诚信档案。
有分析指出,需要培养从业人员对信息披露内容的敏感性,避免信息传递出现断层或误解,加大利用技术手段加强数据核对的准确性,进一步减少因信披错误而对投资者造成不利影响。
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三星电机2月24日发布的2024年审计报告显示,昆山三星电机有限公司清算工作已于去年底完成,正式退出高密度互连(HDI)智能手机主板业务。国家企业信用信息公示系统网站也显示,去年10月24日,昆山三星电机有限公司企业状态由存续变更为注销,注销原因为决议解散。昆山三星电机有限公司2010年6月开始正式进行HDI量产,成为三星电机HDI主力生产基地。由于盈利能力低下,三星电机2019年宣布将退出HDI业务。三星电机后续将专注于先进半导体基板、贴片电容(MLCC)等高附加值业务。 -
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【大资金还在加速买入】最新两融数据显示,2月21日,融资买入额为2366.81亿元,创春节以来新高,较前一个交易日增加627.09亿元,环比增幅达36.05%;融券卖出经历“过山车”,该数值为6.5亿元,下降24.39%,2月20日、19日该值为8.61亿元、6.23亿元。最新融资融券余额为1.89万亿,该数值同样创春节以来新高,其中融资余额为1.87万亿,日环比增61.58亿元;融券余额为113.27亿元,日环比增1.52亿元。此外,转融资交易金额为1.5亿元,日环比减少2.4亿元,降幅为61.54%;转融资余额为1449.2亿元,较上一交易日无变化。 -
数字江恩今天 09:24:50
如图,3314后,5分钟图上运行了4轮结构,短线变盘在即了。明天如果快速放量拉升突破3400并站稳3386,可以确立新的主升浪并打开新的上涨空间。否则,明日若没有放量+力度,则要么直接跌破图上轮谷线,要么顶背离,都会引发宽幅震荡中的回踩。 -
数字江恩今天 09:24:41
直接看5分钟图近期3314之后的运行。目前大盘的核心是区分到底还属于宽幅震荡之中,还是已经开始了新的主升浪结构。如果在宽幅震荡之中,目前是宽幅震荡高位区间;如果是新的主升浪结构,则目前还有上涨的余地。区分的核心是看大盘能否站稳3386直接拉升突破3400点。【更多独家重磅股市观点请点击】 -
数字江恩今天 09:24:32
板块上来看,今日,前期热点人工智能科技和机器人(sz300024)题材分化非常严重,高位翻脸的个股家数增多。而农林牧渔,地产建筑和保险则崛起,但盘中持续性不如之前的热点。 -
数字江恩今天 09:24:27
A股两市今日成交8028 + 12776 = 20804 亿人民币,温和放量趋势明显。如此放量下,大盘没有继续向上,而是30个点区间震荡,依靠尾盘拉升还收跌6个点。个股方面,涨跌比接近1:1,但今日大幅下跌个股家数有所增多。 -
数字江恩今天 09:24:18
短线变盘在即 -
北京红竹今天 07:59:16
3、聚焦AI产业链DeePSeek是个具体的概念,相关扩展题材已经遍地开花了,人形机器人(sz300024)短期内暂时不聊,因为五分钟级别2个中枢上涨,虽然没有客观结束信号,已经不宜追高了。也不用完全盯着DS,AI产业链都可以,就一句话:规避高位的,低吸低位滞涨的。特别是符合缠论结构,日线级别上涨段中,当下处于回落一笔的,这种都值得埋伏。那些已经完成缠论上日线级别上涨段的都需要规避。当指数大级别上涨结束,我就不谈聚焦方向了,现在还可以继续谈。 -
北京红竹今天 07:59:12
2、2万亿成交额从1.5万亿到2万亿,虽然有放量,但还没有明显放量,目前的成交额还是良性的,还处于有人接盘有人卖的阶段。从成交额上看,需要注意的是,那天券商和互金大涨,指数呼呼向上放量,那时的成交额放大才会有问题。现在处于正常交易之中,洗盘不用担心。而且缠论结构上,不管是先行者恒生科技还是上证指数,都没有完成日线级别向上段呢。明天市场大概率还有一次退潮,沪指和科创50还没有构造五分钟级别回落段,明天大概率会回落构造。