6月24日，上海证券交易所下发关于对东方集团（维权）股份有限公司（以下简称“东方集团”或“公司”）及有关责任人予以监管警示的决定。上交所称，因公司发生关联交易，未按规定履行相应审议程序及信息披露义务，决定对东方集团及时任董事长、总裁孙明涛、时任董事会秘书康文杰予以监管警示。
▲上交所公告截图
上交所相关决定称，根据中国证券监督管理委员会黑龙江监管局出具的《关于对东方集团股份有限公司、孙明涛、康文杰采取出具警示函措施的决定》(〔2024〕6号，以下简称《警示函》)查明的事实，2022年，东方集团与黑龙江小康龙江供应链管理有限公司(以下简称小康供应链)发生采购交易3.59亿元，占公司最近一期经审计净资产的1.85%，小康供应链为东方集团关联法人，上述交易构成关联交易，公司未按规定履行关联交易审议程序及信息披露义务。
公司发生关联交易，未按规定履行相应审议程序及信息披露义务，其行为违反了《上海证券交易所股票上市规则(2022年1月修订)》(以下简称《股票上市规则》)第2.1.1条、第6.3.6条等有关规定。根据《警示函》认定，孙明涛作为公司时任董事长、总裁，康文杰作为公司时任董事会秘书，未忠实勤勉履行职责，对上述违规行为负有主要责任。上述责任人违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条、第4.4.2条等有关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，上交所作出如下监管措施决定:
对东方集团股份有限公司及时任董事长、总裁孙明涛、时任董事会秘书康文杰予以监管警示。
公告表示，根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请东方集团及董事、监事和高级管理人员(以下简称董监高人员)采取有效措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请东方集团在收到本决定书后一个月内，向上交所提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。
上交所要求东方集团及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务;董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。
读创财经综合
审读：汪蓓
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