此前已有多次违规前科
因在投资者互动平台上对“光刻机”存在误导性陈述，苏大维格（维权）被深交所、证监会共同追责；因存在重大信息在互动平台答复时间早于指定媒体披露时间，传艺科技被江苏证监局警示……据记者了解，年内还有新海宜、南方精工（维权）、露笑科技、通宇通讯、丰立智能等公司，因在投资者互动平台上“失言”被监管。专家指出，投资者互动平台本质不属于上市公司信息披露渠道，上市公司利用投资者互动平台发布消息违反了信息披露的“公平性”原则以及信息披露的有关程序。
■新快报记者 张晓菡
苏大维格被罚150万
9月14日，苏大维格在互动易平台上回复投资者称，“公司光刻机已实现向国内龙头芯片企业的销 ”，令公司股价瞬间“20cm”直线涨停。然而，这一回复随即引起了部分股民及交易所的质疑。9月15日，深交所向苏大维格下发关注函。回函中，苏大维格坦言一般所称的“光刻机”与公司所生产的激光直写光刻机不属于同一技术路线。然而，由于相关回复已引起股价大幅波动，市场影响恶劣，10月12日，深交所决定将对苏大维格及相关违规当事人启动纪律处分程序。
除交易所外，证监会也下发了对苏大维格的处罚。10月13日，证监会表示，在明知资本市场普遍关注芯片用光刻机情况下，苏大维格在互动易平台回答中，将其生产的激光直写光刻设备直接简称为“光刻机”，未准确完整披露公司所销售光刻设备的种类和具体应用领域，且在回复中将“光刻机”和“芯片光刻机”并用，让普通投资者难以准确区分，构成误导性陈述。证监会拟对苏大维格处以150万元罚款，并对相关责任人处以100万元罚款。
截至10月13日收盘，苏大维格股价报25.41元/股，较“光刻机”相关误导性回复后的38.88元/股下跌了34.64%。
“信息抢跑”也会被监管
10月8日，传艺科技发布公告称，公司收到了江苏证监局警示函。据悉，公司存在重大信息在互动易平台答复时间早于指定媒体披露时间的行为。
据悉，2022年6月24日，该公司在互动易平台对外发布了钠离子电池业务相关重大信息，但直至当年7月9日才正式通过对深交所关注函的回函披露相关事项。此外，公司还存在重要临时公告披露不准确、风险提示不充分的情况。因此，江苏证监局决定对传艺科技、相关责任人采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
而除了上述两家公司外，年内还有新海宜、南方精工、露笑科技、通宇通讯、丰立智能等公司因在投资者互动平台上“失言”而受到监管，从原因来看，包括在投资者互动平台“蹭热点”“信息抢跑”和“未能充分提醒相关风险”。
实用金融商学执行院长罗攀指出，投资者互动平台建立初衷是为了让投资者和上市公司之间保持沟通，本质上不属于上市公司信息披露渠道。上市公司利用投资者互动平台发布消息，显然是违反了信息披露的“公平性”原则以及信息披露的有关程序，此外，一些上市公司对投资者提出的问题，回答敷衍了事，也显然违背了管理义务。因此，上市公司工作人员应在符合规范的情况下及时予以回复，这是促进资本市场有效发展，增进上市公司有效治理的重要表现。
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