21世纪经济报道记者 杨坪 实习生 陈家豪 深圳报道
深圳证券交易所2022年监管服务“成绩单”出炉。
21世纪经济报道记者了解到，2022年，深交所从服务上市公司高质量发展、提升一线监管效能等多个方面发力，全力维护资本市场平稳运行。
当年，深市主板恢复IPO融资功能后更好发挥板块作用，累计支持190家企业融资超2100亿。其中，2022年，主板新增上市公司40家，IPO融资318.81亿元。合并后的深市主板已汇聚行业规模龙头企业超过130家，科技龙头企业近50家。创业板注册制改革成效持续巩固，2022年新增上市公司150家，IPO融资1796.37亿元，上市公司数量达到1232家，总市值超11万亿元，在先进制造、数字经济、绿色低碳等重点领域优势凸显， “优创新、高成长”特色更加鲜明。
着力提升上市公司质量
深交所积极服务国家战略全局和实体经济发展，着力推动提高上市公司质量一直是监管服务工作的重点。2022年，深交所通过“促发展、优融资、避风险、抓改革”等一系列措施，积极推动上市公司质量提升。
除了为不同发展阶段、不同类型的企业提供融资支持外，深交所还积极推动市场化并购重组、再融资实施。2022年深市上市公司累计实施完成再融资235单，融资金额3，322.89亿元，久吾高科等21家创业板公司通过“小额快速”机制高效解决资金需求；累计实施完成重大资产重组43单，交易金额1，611.32亿元。
同时，深交所还持续深化互联互通存托凭证业务，2022年7月启动“深瑞通”，格林美、巨星科技、国轩高科、乐普医疗、欣旺达、东方盛虹6家深市上市公司成功发行GDR，合计融资26.1亿美元；持续优化多层次市场体系，支持瀚博高新、泰祥股份两家企业转板至创业板。
除此之外，深交所还持续开展公司治理专项行动，对上市公司治理情况进行全面体检，督促公司及时整改发现问题，2022年末整改完成率达90%以上；组织公司治理类等各项培训34场，约1.5万家次公司、6万人次参加培训；完善社会责任报告披露要求，加大环保信息披露力度，2022年2，500多家公司披露履行社会责任信息，550家披露社会责任报告或ESG报告，同比增加100余家。
不断优化一线监管效能
除了着力提高上市公司质量，深交所深入贯彻落实分类监管、科学监管、精准监管、科技监管的理念要求，不断优化一线监管效能。包括定期摸排上市公司风险，强化股债基联动监管，密切关注重点机构及大型企业风险情况，防止风险相互传导。做好风险个案监管，督促*ST海伦（维权）、真视通、南玻A等公司股权之争合法合规进行，密切关注房地产公司停工和“断供”风险，督促相关公司充分提示风险等。
2022年，深交所对违规行为及时“亮剑”，对上市公司及相关当事人作出纪律处分决定书254份，对135家次公司、887人次责任人员予以公开谴责或通报批评处分。
股票质押风险方面，2022年末，深市场内股票质押融资余额3，003.32亿元，较年初减少793.03亿元，大股东质押风险持续压降。“清欠解保”方面，2022年，推动深市上市公司累计解决资金占用346.71亿元、解除违规担保192.81亿元。坚决落实“零容忍”要求，严厉打击财务造假等恶性违法违规行为，全年对18单财务造假案件、43单占用担保案件进行纪律处分，加大“首恶”打击力度，公开谴责219人次，公开认定35人次不适合担任董监高，公开认定人数同比增长84%。严抓年报会计监管，突出财务信息审查，聚焦财务造假、占用担保等重点问题。
关于热点题材炒作方面，深交所持续强化信息披露与异常交易联动监管。对元宇宙等概念炒作以及雅本化学（维权）、中通客车、竞业达、*ST亚联等股价明显异动的公司及时出手，采取发函问询、核查交易、停牌核查等措施。
值得一提的是，2022年作为退市新规实施见效的关键之年，深交所明确“应退尽退”监管要求，从严监管恶意规避退市行为。2022年，深交所严格按照退市标准和程序对24家公司作出退市决定，退市家数接近过去三年总和，一批“空壳僵尸”企业集中出清。
深交所相关负责人表示，下一步，深交所将以深入推进实施新一轮提高上市公司质量行动计划为主线，通过“三个增强、三个塑造”探索高质量发展路径，用制度的高质量、监管的高质量、服务的高质量推动上市公司发展的高质量，为服务构建新发展格局和实现经济高质量发展注入新动能。
（作者：杨坪，实习生陈家豪 编辑：朱益民）
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