国融证券6年前投行业务违规今被监管谈话 2021年券商分类下降一级

　　6月15日讯，6月10日证监会下发关于对国融证券采取监管谈话措施的决定。

　　监管措施内容显示，国融证券在担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查。

　　与此同时，时任国融证券并购重组财务顾问业务的负责人被出具警示函行政监管措施，3名项目主办人被采取认定为不适当人选3个月措施，在2022年6月7日至2022年9月6日期间，不得担任上市公司并购重组财务顾问业务相关职务或者实际履行上述职务。

　　上述国融证券被罚项目富控互动可追溯至6年前。

　　2016年10月份，富控互动预转让其持股94.48%的中持桩业给中技集团子公司上海铁鹏投资管理有限公司，国融证券担任此次交易的独立财务顾问，出具了独立财务审核意见。

　　2018年1月，富控互动被证监会立案。2021年11月，证监会对富控互动作出的行政处罚书显示，2013-2016年富控互动利用中技桩业大肆虚增收入及利润，同时存在未及时披露关联交易、对外担保等问题。2021年7月21日，富控互动被上交所终止上市。

　　国融证券随后在官网声明中表示，富控互动项目为国融证券2016年承做项目，上市公司于2018年1月17日被中国证监会立案调查。调查期间，国融证券克服项目相关人员大部分离职的困难，积极配合中国证监会相关调查工作。

　　在声明中，国融证券确认2020年11月4日收到《调查通知书》，被中国证监会立案调查。2021年3月24日，证监会向国融证券下达了《结案通知书》，因违法行为轻微，不予处罚，本案结案。

　　某券商人士向中国网财经记者表示，一般证券公司被立案后不予处罚，后又“重翻旧帐”比较少见，也说明对于投行业务合规的监管趋严。

　　资料显示，国融证券是注册于内蒙古的一家券商，北京长安投资集团有限公司持有国融证券70.60%的股权，为控股股东。

　　2021年国融证券实现营业收入14.43亿元，同比增长38.03%，实现净利润3.11亿元，同比增长209.72%，营收、利润创历史新高。其中，投资银行业务手续费净收入3.53亿元，同比下滑6.65%。

　　值得注意的是，证监会2021年券商分类结果显示，国融证券2021年评级下降一级为BB级。

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