中信建投被连曝研报违规武超则与金戈遭行政监管|中信建投证券_新浪财经

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原标题：中信建投被连曝研报违规武超则与金戈遭行政监管来源：财经网

　　据北京证监局17日消息，因署名研报存在问题，北京证监局决定约谈中信建投证券股份有限公司证券分析师武超则和金戈。

　原文如下：

　　武超则、金戈：

　　经查，中信建投证券股份有限公司发布的某研究报告存在以下问题：一是研究依据不充分，研究报告参考资料未经规范信息源确认，关键数据交叉验证不足，数据基础不扎实；二是研究方法不够专业谨慎，分析逻辑客观性不足，以预测数据和假设条件主观推定结论。

　　上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告〔2010〕28号）第九条规定。你们作为该研究报告署名证券分析师，对研究报告内容负有直接责任。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定，我局决定对你们采取监管谈话的行政监管措施。请于2020年12月22日上午10点携带有效的身份证件到我局（地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦6层）接受监管谈话。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　值得注意的是，就在前不久，中信建投因研报问题已被“点名”。11月30日，北京证监局网站发布了一则《关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。《决定》显示，中信建投此前发布的某研究报告存在研究依据不充分、研究方法不够专业谨慎等问题，责令中信建投证券加强对研究报告的质量控制和合规审查。

　　北京证监局指出，中信建投曾发布的某研究报告存在两大问题：一是研究依据不充分，研究报告参考资料为电子平台个人账户上传文章，未进行规范信息源确认，关键数据交叉验证不足，数据基础不扎实；二是研究方法不够专业谨慎，分析逻辑客观性不足，以预测数据和假设条件主观推定结论。

　　上述问题反映出中信建投证券对该研报的质量控制和合规审查不到位，违反了《发布证券研究报告暂行规定》的相关规定，责令中信建投证券进一步加强对研究报告的质量控制和合规审查，切实提升制作、发布研报的质量。