因研报数据基础不扎实等原因 中信建投两位分析师被监管约谈

因研报数据基础不扎实等原因 中信建投两位分析师被监管约谈
2020年12月17日 20:28 北京商报

新浪财经年度巨献,推出年度策略会,邀请200+金麒麟分析师、50+优秀基金经理专场直播,为投资者打造“全明星阵容”,全面透析2021年A股机会和风险,立刻观看

原标题:因研报数据基础不扎实等原因 中信建投两位分析师被监管约谈 来源:北京商报

北京商报讯(记者 孟凡霞 李海媛)12月17日,北京证监局发布公告称,因中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投”)发布的某研究报告存在多项问题,决定对发表该研报的两位署名分析师采取监管谈话的行政监管措施。

公告内容显示,上述研究报告存在两大问题。一是研究依据不充分,研究报告参考资料未经规范信息源确认,关键数据交叉验证不足,数据基础不扎实;二是研究方法不够专业谨慎,分析逻辑客观性不足,以预测数据和假设条件主观推定结论。

由于上述行为违反相关规定,北京证监局认为该研究报告署名证券分析师武超则、金戈对研究报告内容负有直接责任,因此决定对上述二人采取监管谈话的行政监管措施,并要求该二人于2020年12月22日到局接受监管谈话。

此前在11月30日,北京证监局就因该研究报告存在的问题,对中信建投采取责令改正的行政监管措施,并要求中信建投应进一步加强对研究报告的质量控制和合规审查,切实提升制作、发布研究报告的质量。

海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP
中信建投 分析师

APP专享直播

1/10

热门推荐

收起
新浪财经公众号
新浪财经公众号

24小时滚动播报最新的财经资讯和视频,更多粉丝福利扫描二维码关注(sinafinance)

7X24小时

  • 12-22 奥普特 688686 --
  • 12-22 火星人 300894 --
  • 12-21 三旺通信 688618 34.08
  • 12-18 派能科技 688063 56
  • 12-18 伟创电气 688698 10.75
  • 股市直播

    • 图文直播间
    • 视频直播间
    新浪首页 语音播报 相关新闻 返回顶部