操纵“凯瑞德”股价时任董事长被罚没逾5亿元终身市场禁入|证监会_新浪财经

原标题：操纵“凯瑞德”股价时任董事长被罚没逾5亿元终身市场禁入来源：中国证券报

中证网讯（记者昝秀丽）证监会网站9月8日更新的一则行政处罚决定书显示，证监会对时任凯瑞德实际控制人、董事长吴联模操纵“凯瑞德”的行为进行了立案调查、审理，证监会决定对吴联模操纵证券市场的行为，没收违法所得85,321,938.52元，并处以426,609,692.60元的罚款；对吴联模信息披露违法的行为，给予警告，并处以60万元罚款。综上，没收吴联模违法所得85,321,938.52元，并处以427,209,692.60元的罚款，罚没款合计512,531,631.12元。证监会对吴联模采取终身市场禁入措施。

2011年12月至2017年6月期间，吴联模为上市公司凯瑞德的实际控制人，并于2012年1月12日至2017年3月24日担任凯瑞德董事长。吴联模通过个人控股的浙江第五季实业有限公司（以下简称第五季实业）持有“凯瑞德”。涉案期间（2014年8月5日至2015年6月25日），第五季实业在2015年6月15日前持有“凯瑞德”3,000万股，占上市公司总股本的17.05%；在2015年6月15日大宗交易减持850万股后持有“凯瑞德”2,150万股，占上市公司总股本的12.22%。

2014年8月5日至2015年6月25日期间，吴联模除了利用第五季实业账户持有、买卖“凯瑞德”外，亦借用他人账户持有、买卖“凯瑞德”。吴联模借用的他人账户包括33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个机构账户（以下统称账户组）。

值得关注的是，吴联模采用多种手段操纵“凯瑞德”股价。2014年8月5日至2015年6月25日期间，吴联模作为上市公司凯瑞德的实际控制人、董事长，负责凯瑞德的经营决策、资产收购等重大事项。期间，吴联模控制凯瑞德发布一系列利好信息拉抬“凯瑞德”股价。与此同时，吴联模利用涉案账户组集中资金优势、持股优势连续买卖，并在自己实际控制的账户之间交易“凯瑞德”，配合拉抬“凯瑞德”股价。吴联模行为具有“先买入股票建仓——再发布利好信息配合二级市场交易拉抬股价——后卖出获利”的特征。

此外，吴联模未按规定报告、公告其持股变动信息。2015年3月19日，吴联模利用账户组合计持有“凯瑞德”13,839,000股，占该上市公司总股本的7.86%，吴联模增持“凯瑞德”比例超过5%；2015年6月12日，吴联模利用账户组合计持有“凯瑞德”2,366,782股，占该上市公司总股本的1.34%，吴联模减持“凯瑞德”比例超过5%。在涉案期间，吴联模在利用账户组增持“凯瑞德”比例达到5%时和减持“凯瑞德”比例达到5%时，均未按照规定履行相应的报告和公告义务。

证监会认为，吴联模控制凯瑞德发布一系列利好公告，并利用账户组集中资金优势、持股优势连续买卖和在自己实际控制的账户之间交易，配合拉抬“凯瑞德”股价的行为，违反了2005年证券法第七十七条第一款第一项、第三项的规定，构成2005年证券法第二百零三条所述“操纵证券市场”的行为。

吴联模未按规定报告、公告其持股变动信息的行为，违反了2005年证券法第八十六条第二款的规定，构成2005证券法第一百九十三条第二款所述“其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告”的行为。

另据市场禁入决定书，当事人吴联模作为上市公司实际控制人，利用自身身份控制上市公司披露相关涉案信息，操纵“凯瑞德”股价，获利金额巨大，已严重扰乱证券市场秩序，违法情节严重，依据2005年证券法第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条、第五条第四项的规定，证监会决定：对吴联模采取终身市场禁入措施。自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。