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财联社3月22日电,证监会对申万宏源开出四张罚单,理由是公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时,未独立开展适当性管理,未全面了解投资者情况,未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息,相关信息系统运行不处于公司自身控制范围,未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。最终,时任执行委员会成员兼财富管理事业部总经理房庆利、项目负责人赵耀均被采取监管谈话,时任首席信息官谢晨对涉及信息系统的部分负有领导责任,被出具警示函。申万宏源证券被责令增加合规检查次数。
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责任编辑:陈悠然
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